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我国非上市公众公司股权交易市场监管法律制度研究

作　者: 尹胜
导　师: 李晓龙
学　校: 天津财经大学
专　业: 经济法学
关键词: 非上市公众公司 场外交易市场 股权交易 证券法律监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要


构建非上市公众公司股权交易市场既是我国发展多层次资本市场的需要,又是我国证券市场实践的需要。对这一问题的研究,可以涉及经济学、管理学、法学等多个领域。文章从证券市场监管法的角度出发,以经济法实质公平和经济效率原则为指导,提出建立具有中国特色的非上市公众公司股权交易市场的构想,并进一步提出对市场交易行为进行法律监管的对策。文章首先界定非上市公众公司及其股权交易市场的概念,理清研究的范畴,并对非上市公众公司股权交易市场监管的合理性进行理论分析。明确文章所研究的非上市公众公司的范围,并进一步对非上市公众公司股权交易市场作出界定。利用历史考察的方法,从宏观上把握我国非上市公众公司股权交易发展的历史脉络,为构建法律监管制度从历史渊源上提供理论依据；并对非上市公众公司股权交易市场监管的法律属性进行分析,为其存在的合理性寻找理论依据。其次,运用实证分析的方法,以天津股权交易所以及代办股份转让系统为例对目前我国非上市公众公司股权交易市场的实践进行分析,在此基础上提出构建全国统一的非上市公众公司股权交易市场的构想。从对非上市公众公司股权交易监管的必要性出发,总结我国监管现状,并进一步分析我国现行非上市公众公司股权交易法律监管方面存在的问题,对不足进行思考。再次,在对美国、日本以及我国台湾地区的非上市公众公司股权交易市场发展概况进行简要介绍的基础上,采用比较分析的方法,从监管模式、市场准入、信息披露三个方面对美国、日本以及我国台湾地区的非上市公众公司股权交易监管法律制度进行比较,并从其中总结出成功经验,为构建具有中国特色的非上市公众公司股权交易监管法律制度提供经验支持。最后,提出建立我国非上市公众公司股权交易监管法律制度的构想,在赋予我国非上市公众公司股权交易市场合法地位、确立监管原则以及明确监管主体的基础上,进一步从股权托管制度、市场准入制度以及信息披露制度三方面提出构建我国非上市公众公司股权交易市场监管法律制度的对策。

全文目录


内容摘要  4-5
Abstract  5-8
第1章 导论  8-13
  1.1 选题背景  8
  1.2 研究意义  8-9
  1.3 国内外研究概况  9-11
  1.4 研究方法  11
  1.5 创新之处  11-13
第2章 非上市公众公司股权交易市场监管的一般理论  13-23
  2.1 非上市公众公司制度概述  13-15
    2.1.1 非上市公众公司的法律界定  13-14
    2.1.2 我国非上市公众公司的历史沿革  14-15
  2.2 非上市公众公司股权交易市场概述  15-18
    2.2.1 非上市公众公司股权交易市场的界定  15-16
    2.2.2 我国非上市公众公司股权交易市场的历史沿革  16-18
  2.3 非上市公众公司公司股权交易市场监管理论  18-23
    2.3.1 非上市公众公司股权交易市场监管的法律属性  18-19
    2.3.2 非上市公众公司股权交易市场监管的理论基础  19-23
第3章 我国非上市公众公司股权交易市场法律监管现状及问题  23-34
  3.1 我国非上市公众公司股权交易市场现状  23-27
    3.1.1 我国区域性非上市公众公司股权交易市场  23-24
    3.1.2 代办股份转让系统  24-26
    3.1.3 构建我国全国性非上市公众公司股权交易市场的选择  26-27
  3.2 我国非上市公众公司股权交易市场法律监管的现状及问题  27-34
    3.2.1 我国非上市公众公司股权交易市场监管的必要性  27-28
    3.2.2 我国法律、法规对非上市公众公司股权交易市场的监管  28-29
    3.2.3 监管机构与部门  29-30
    3.2.4 存在的问题  30-34
第4章 非上市公众公司股权交易市场监管法律制度比较研究  34-41
  4.1 发达国家或地区非上市公众公司股权交易市场发展概况  34-36
    4.1.1 美国OTCBB市场发展概况  34-35
    4.1.2 日本JASDAQ市场发展概况  35
    4.1.3 我国台湾地区兴柜市场发展概况  35-36
  4.2 发达国家或地区非上市公众公司股权交易市场主要监管制度比较  36-39
    4.2.1 监管模式方面  36-37
    4.2.2 市场准入制度方面  37-38
    4.2.3 信息披露制度方面  38-39
  4.3 小结:成功经验的借鉴  39-41
第5章 我国非上市公众公司股权交易市场监管法律制度的构建  41-52
  5.1 构建我国非上市公众公司股权交易市场监管法律制度的基础  41-42
    5.1.1 赋予非上市公众公司股权交易市场合法地位  41
    5.1.2 制定行政法规或政府规章  41-42
  5.2 监管法律制度的内容  42-45
    5.2.1 监管原则的确立  42-43
    5.2.2 监管主体的选择  43-45
    5.2.3 监管客体的范围  45
  5.3 监管法律制度的构建  45-52
    5.3.1 市场监管的基础—股权托管制度  45-47
    5.3.2 市场监管的起点—市场准入制度  47-49
    5.3.3 市场监管的核心—信息披露制度  49-52
结语  52-53
参考文献  53-56
后记  56-57

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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