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我国场外交易市场监管法律制度初探

作　者: 吴晔
导　师: 成涛
学　校: 华东师范大学
专　业: 经济法学
关键词: 场外交易市场法律监管法律制度
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

在西方发达国家发展历程中,市场经济发挥了巨大作用,作为市场经济一个非常重要组成部分的资本市场也很发达,已经形成一个多层次、金字塔型的结构体系。所谓多层次的资本市场,是指与企业发展的各个阶段相对应,将资本市场划分为不同的层次,满足不同阶段不同主体的资本需求。西方市场经济经过几百年的发展,资本市场也进化到相当成熟的阶段,而中国经济体制改革历史较短,资本市场的发展起步也较晚,因此资本市场发展和完善的任务更加艰巨。场外交易市场,位于资本市场金字塔底端,作为资本市场的重要组成部分,在当今中国市场经济的发展过程中,并未充分发挥其基础性资本市场投融资功能,没有起到其应有的作用。建设合理、完善、高效的资本市场,场外交易市场的构建和运行成为当务之急。由于市场唯利性、滞后性以及场外交易市场独特的特征,场外交易市场也需要监管者,因此对场外交易市场监管的法律制度研究就很有必要。本文采用实证研究法、历史研究法、比较研究法,对我国即将重构的场外交易市场及其监管法律制度进行了全面的梳理和系统的研究。本文分为三个部分：第一部分是场外交易市场监管法律制度概述,在探析场外交易市场的内涵后,对场外交易市场监管法律制度的概念、理念和特征进行了梳理,然后分别从经济学、法学和社会学三个方面为场外交易市场监管法律制度构建了理论基础。第二部分是有关国家和地区成熟和发达的场外交易市场监管法律制度的比较,分别选取美国、英国、日本和我国台湾地区的场外交易市场监管法律制度为样本进行分析。第三部分是对我国场外交易市场监管法律制度构建的设想,在简单回顾我国场外交易市场发展历程后,在分析我国目前场外交易市场监管法律制度现状的基础上提出我国场外交易市场监管法律制度的构想和一些具体的制度设计。

全文目录

论文摘要  6-7
ABSTRACT  7-11
引言  11
第一章场外交易市场监管法律制度概述  11-26
  第一节场外交易市场的内涵  11-15
    一、场外交易市场概念探析  11-14
      (一) 美国的场外交易市场概念探析  12
      (二) 日本的场外交易市场概念探析  12-13
      (三) 我国的场外交易市场概念探析  13-14
    二、场外交易市场的特征  14
    三、场外交易市场的起源与发展  14-15
  第二节场外交易市场监管法律制度的内涵  15-20
    一、场外交易市场监管法律制度的概念  15-17
    二、场外交易市场监管法律制度的理念  17-19
    三、场外交易市场监管法律制度的特征  19-20
  第三节场外交易市场监管的理论探讨  20-26
    一、场外交易市场监管的社会学分析  20-22
    二、场外交易市场监管的经济学分析  22-24
    三、场外交易市场监管的法学分析  24-26
第二章有关国家和地区场外交易市场监管法律制度比较  26-40
  第一节美国场外交易市场的监管法律制度  26-30
    一、对监管主体的规定  26-27
    二、对监管内容和对象的规定  27-29
      (一) 对市场的监管  27-28
      (二) 对做市商的监管  28-29
      (三) 对发行人的监管  29
    三、对监管手段的规定  29-30
  第二节英国场外交易市场的监管法律制度  30-34
    一、对上市公司的监管——以信息披露为核心  30-33
      (一) 信息披露的原则  30-31
      (二) 价格敏感信息的披露  31
      (三) 交易行为的信息披露  31-33
    二、对做市商的监管——以行业自律为手段  33-34
    三、对保荐人的监管——以"终身保荐人"制度为载体  34
  第三节日本场外交易市场的监管法律制度  34-37
    一、对监管主体的规定  35-36
    二、对证券交易场所的行政监督  36
    三、对做市商的监管  36-37
  第四节我国台湾地区场外交易市场的监管法律制度  37-40
    一、对市场的监管:以股份集中托管制度为特色  38
    二、对企业的监管:以信息披露为重点  38-39
    三、对保荐人和做市商的监管:以效率为核心  39-40
第三章我国场外交易市场监管法律制度的现状及其重构  40-59
  第一节我国场外交易市场的发展历程  41-44
    一、20世纪80年代我国场外交易市场的萌芽与兴起阶段  41-42
    二、20世纪90年代我国场外交易市场的发展与停滞阶段  42-43
      (一) 1993年第一次清理整顿  43
      (二) 1997年到1998年第二次清理整顿  43
    三、2000年后我国场外交易市场的探索与创新阶段  43-44
  第二节我国场外交易市场监管法律制度的现状  44-46
    一、《证券法》有关场外交易市场的规定  44-45
    二、我国场外交易市场监管法律制度的不足  45-46
      (一) 监管主体的混乱  45-46
      (二) 基本监管制度的混淆  46
      (三) 自律监管作用的低效  46
  第三节我国场外交易市场监管法律制度的重构  46-59
    一、在监管依据上:要明确场外交易市场的法律地位  46-50
      (一) 明确场外交易市场法律地位的必要性  47-48
      (二) 明确场外交易市场法律地位的对策  48-50
    二、在监管环节上:要建立健全基本的监管法律规范  50-54
      (一) 交易主体及发行制度  50-51
      (二) 交易场所制度  51-52
      (三) 交易制度  52-53
      (四) 信息披露制度  53-54
    三、在监管体制上:要建立统一的分级监管制度  54-59
      (一) 建立统一的分级监管制度的必要性  55-56
      (二) 建立统一的分级监管制度具体制度设计  56-59
结语  59-60
参考文献  60-64
后记  64

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