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反垄断法律问题研究

作　者: 阳凯
导　师: 姜茹娇
学　校: 中国政法大学
专　业: 国际法
关键词: 反垄断外资并购物流企业
分类号: D922.294
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

根据中国加入世界贸易组织WTO的相关承诺,自2005年12月11日起物流相关领域全面向外资开放,自此,中国物流行业的外资并购日趋活跃,外资物流企业改变了绿地投资等市场进入方式,更多地以并购的方式绕过监管壁垒,迅速进入中国市场,构建国内的物流网络,抢占市场占有率,以获得高额利润回报。由于中国本土物流企业存在规模小、行业散、竞争无序的现实情况,外资的大规模并购对中国物流企业的发展形成了巨大的冲击。2009年,国家“十一五”规划纲要明确提出“大力发展现代物流业”;国务院发布《物流业调整和振兴纲要》,提出要推动物流业“引进来”和“走出去”。作为中国的本土物流企业,为应对行业发展的严峻形势,除加强自身管理、创新服务模式、加强资源整合外,需要国家为其提供良好的政策法规环境支持其发展。本文就此问题从世界其他国家对于物流行业外资并购的规制、我国关于物流业外资并购规制的立法现状等方面进行了分析和评论,并对国家应如何从制度上保证物流行业的有效竞争,促进行业的有序发展提出了立法建议,希望对中国物流企业的发展提供一定理论意义上的指导,并为政府规制、引导物流企业并购提供决策支持。本文共分为四章。第一章介绍相关概念,并给出中国物流行业外资并购的情况介绍,分析外资并购给本中国的物流行业和本土物流企业造成的主要影响,指出国家需要对物流业的外资并购进行反垄断规制的事实;第二章介绍世界主要国家和地区如美国、欧盟和日本关于物流业国际并购的法律规制,详细介绍了各国物流业的管理体制及反垄断立法状况、反垄断执法机构的设置、并购控制的实体内容及程序性内容,同时介绍了各国关于外资的特殊规制。这些法律规制内容不仅可以作为我国相关立法的殷鉴,而且是中国物流企业未来海外并购必然遭遇的壁垒。第三章分析我国关于物流业外资并购规制的立法现状,并总结指出了现行规制制度的不足之处;第四章分析比较了国外物流业外资并购反垄断制度,并从完善物流业外资并购反垄断制度应坚持的基本原则、明确、完善物流业外资并购反垄断实体规则和程序规则、加强法律责任,确立诉权救济途径、加强产业政策立法,完善安全审查制度等五个方面为加强行业并购管控、完善物流外资并购规制法规体系提出了建议。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
序言  10-12
第一章物流业外资并购概述  12-20
  一、物流业外资并购的概念及类型  12-16
    （一） “外资”的界定  12
    （二） “并购”的法律界定  12-13
    （三）物流业的界定  13-14
    （四）物流业外资并购的类型  14-16
  二、我国物流业外资并购的现状及其特点  16-18
    （一）物流业外资并购现状  16-17
    （二）物流业外资并购特点  17-18
  三、外资并购对中国物流行业造成的影响  18-20
    （一）积极影响  18
    （二）消极影响  18-20
第二章国外物流业外资并购的反垄断制度  20-31
  一、美国的反垄断法律制度及对物流业的特殊规制  20-26
    （一）美国的物流企业并购反垄断制度概览  20-22
    （二）美国物流企业并购反垄断执法机构设置及其职能  22-23
    （三）美国企业并购反垄断程序规则  23-24
    （四）美国企业并购反垄断实体规则  24-26
  二、欧盟物流业外资并购反垄断制度  26-28
    （一）欧盟企业并购反垄断制度概览  26-27
    （二）欧盟并购反垄断执法机构设置  27
    （三）欧盟并购反垄断程序规则  27-28
    （四）欧盟企业并购反垄断实体规则  28
  三、日本物流业外资并购的反垄断制度  28-31
    （一）企业并购反垄断制度概览  29
    （二）反垄断执法机构的设置及执法程序  29-30
    （三）日本并购反垄断程序规则  30-31
第三章中国物流业外资并购反垄断制度  31-36
  一、物流业外资并购反垄断制度现状  31-33
    （一）法律制度概览  31
    （二）反垄断执法机构的设置及职能  31-32
    （三）企业并购反垄断程序规则  32-33
    （四）禁止并购的实体规则  33
  二、现行外资并购反垄断制度存在的不足  33-36
    （一）现行法律制度存在内容不完备和矛盾之处  33-34
    （二）执法机构多头监管，执法竞合  34
    （三）法律责任轻微, 违法成本低  34-35
    （四）市场准入粗放，国家安全审查制度待完善  35-36
第四章完善物流业外资并购反垄断制度的建议  36-45
  一、国外物流业外资并购反垄断制度的比较与借鉴  36
  二、完善物流业外资并购反垄断制度应坚持的基本原则  36-38
    （一）国民待遇原则  37
    （二）维护国家利益和经济安全原则  37-38
  三、明确、完善物流业外资并购反垄断实体规则  38-41
    （一）制定切合行业特点的并购申报标准  38-39
    （二）采用SSNIP 方法界定行业并购的相关市场  39-40
    （三）确定并购的实质性认定标准  40-41
  四、完善物流业外资并购反垄断程序规则  41-42
    （一）确立事前申报和事后备案相结合的申报制度  41
    （二）建立产业规制部门和反垄断执法部门的双重审查制度  41-42
  五、加强违法集中的法律责任，确立诉权救济途径  42-43
  六、加强产业政策立法，完善国家安全审查制度  43-45
结论  45-46
参考文献  46-48
致谢  48-49
攻读学位期间发表的学术论文  49

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