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外资银行监管法律制度研究

作　者: 姚杨
导　师: 姚天冲
学　校: 东北大学
专　业: 国际法学
关键词: 外资银行银行监管法律制度
分类号: F832.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 45次
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内容摘要

随着金融全球化、自由化的发展,国际银行业迅猛发展,然而,此次全球性金融危机的爆发,雷曼兄弟等多家银行的相继倒闭,冲击着整个银行业,直接或间接影响了多国的经济。我国加入WTO后,大量的外资银行进入我国,在促进了我国金融业的发展的同时也进一步加剧金融系统的不稳定性。而目前我国对外资银行的监管经验不足、手段单一、措施不全,监管上的滞后与外资银行的发展形成了巨大的反差,完善我国对外资银行的监管已不容拖延。因此,我国应通过对国际上外资银行监管成功经验的总结和借鉴,构建和完善我国的外资银行监管法律体制,改进我国对外资银行监管模式,从而保障我国外资银行业能够得以稳健、均衡、高效地发展。本文由绪论、正文、结论三部分组成。绪论部分是文章的第一章,大体上介绍了选题的背景和研究意义、文献综述、研究方法和创新点；结论部分是文章的第六章,对全文的观点、主旨进行了总结性概括与归纳；正文部分是文章的主要部分,由第二、三、四、五章组成,其中：第二章,外资银行法律监管概论。本章介绍了外资银行的概念、法律监管的内涵,探讨了对外资银行进行法律监管的必要性,为全文的展开打下理论基础。第三章,我国外资银行监管法律制度现状及存在问题。通过对我国当前外资银行的发展和对外资银行监管现状的分析,总结出我国外资银行监管所存在的缺陷与不足,探讨了我国外资银行监管体系中存在的法律问题。第四章,国外外资银行监管法律制度评析及借鉴。通过对美国、英国、日本外资银行监管法律制度的相关规定的比较分析,并紧密结合巴塞尔监管体系的有关内容,总结出国外值得我国借鉴的外资银行监管法律体系建设领域先进理念和先进经验。第五章,完善我国外资银行监管法律制度的对策与建议。针对我国外资银行监管制度中存在的问题,提出了完善我国外资银行监管的具体建议。总之,本文力图在已有研究的基础上,通过外资银行监管深刻、系统地研究,能够结合实际,为完善我国外资银行监管贡献自己的力量。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-11
第1章绪论  11-18
  1.1 选题背景及研究意义  11-12
    1.1.1 选题背景  11
    1.1.2 研究意义  11-12
  1.2 文献综述  12-16
    1.2.1 跨国银行的概念  12-13
    1.2.2 外资银行的概念及其与跨国银行的关系  13-14
    1.2.3 外资银行进入的动因及影响  14-15
    1.2.4 对外资银行监管的研究  15-16
    1.2.5 国外对外资银行准入的监管制度  16
  1.3 研究方法  16-17
    1.3.1 比较的方法  16
    1.3.2 举例的方法  16
    1.3.3 价值分析方法  16-17
  1.4 创新点  17-18
    1.4.1 明确我国外资银行监管立法目的和原则  17
    1.4.2 建立我国存款保险制度  17-18
第2章外资银行监管法律制度概述  18-26
  2.1 外资银行的概述  18-20
    2.1.1 外资银行的含义  18-19
    2.1.2 外资银行的组织形式  19
    2.1.3 外资银行在中国发展的历史沿革  19-20
  2.2 外资银行监管的概述  20-22
    2.2.1 外资银行监管的含义  20
    2.2.2 外资银行监管的特殊性  20-21
    2.2.3 外资银行监管的必要性  21-22
  2.3 外资银行监管的目标和原则  22-23
    2.3.1 外资银行监管的目标  22
    2.3.2 外资银行监管的原则  22-23
  2.4 外资银行监管的内容  23-26
    2.4.1 事前监管  24
    2.4.2 事中监管  24
    2.4.3 事后监管  24-26
第3章我国外资银行监管法律制度现状及存在问题  26-36
  3.1 我国外资银行监管现状  26-30
    3.1.1 我国外资银行发展特点  26-27
    3.1.2 我国对外资银行监管的组织体系  27
    3.1.3 我国对外资银行监管的法律体系  27-28
    3.1.4 我国对外资银行监管的内容  28-30
  3.2 我国对外资银行监管制度的不足  30-36
    3.2.1 缺乏监管目标和原则  30-31
    3.2.2 监管主体不明确  31
    3.2.3 法律体系不健全  31-32
    3.2.4 监管内容不完善  32-34
    3.2.5 与WTO规则及巴塞尔委员会的要求有较大差距  34
    3.2.6 缺乏与外资银行母国监管协作  34-36
第4章国外外资银行监管法律制度评析及借鉴  36-46
  4.1 发达国家对外资银行监管的规定  36-41
    4.1.1 美国的外资银行监管——两元多头式  36-38
    4.1.2 英国的外资银行监管——高度集中单一制  38-40
    4.1.3 日本的外资银行监管——两极多元化  40-41
  4.2 外资银行监管的国际合作  41-44
    4.2.1 外资银行监管国际合作的必要性  41-42
    4.2.2 首个涵盖服务贸易的多边协定——《全球金融服务贸易总协定》  42-43
    4.2.3 监管最有效的国际协议——"巴塞尔协议"  43-44
  4.3 国外外资银行监管法律制度对我国外资银行监管的借鉴  44-46
第5章完善我国外资银行监管法律制度的对策与建议  46-54
  5.1 完善外资银行监管法律法规  46-48
    5.1.1 明确外资银行监管的立法目标和原则  46-47
    5.1.2 完善外资银行监管法律法规的具体措施  47-48
  5.2 建立系统的外资银行监管体系  48-50
    5.2.1 建立监管协调新机制  48
    5.2.2 建立外资银行同业公会自律管理机制  48-49
    5.2.3 健全外资银行风险监管机制  49-50
    5.2.4 发展和加强社会外部审计的建设  50
  5.3 完善外资银行监管模式的具体内容  50-52
    5.3.1 完善外资银行市场准入监管  50-51
    5.3.2 完善外资银行市场运营监管  51
    5.3.3 完善外资银行市场退出监管  51-52
  5.4 加强外资银行监管的国际协调与合作  52-54
第6章结论  54-55
参考文献  55-58
致谢  58-59
作者简介  59-60
攻读学位期间发表的论著及获奖情况  60

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