学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

我国证券经纪人制度研究

作　者: 王涵
导　师: 赵仁平
学　校: 云南财经大学
专　业: 经济史
关键词: 证券经纪人证券经纪人制度制度
分类号:
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 6次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载

内容摘要

我国证券市场为新兴市场，资本市场在我国的发展时间不过二十年，中国资本市场取得了长足的发展。股权分置改革顺利完成、上市公司质量逐步提高、股市的融资功能得到了有效的恢复。A股市场已经成为全世界融资规模最大、上市公司行业分布最为多元化、交易最为活跃的市场之一。股市的活跃，也吸引更多投资者的参与，为证券公司经纪业务的发展提供了广阔的市场空间。然而我国证券经纪业务发展情况尚处于低水平无序竞争状态，各证券公司业务结构雷同、竞争手段基本停留在价格竞争上。证券经纪人制度作为一种交易制度在证券市场中有着极其重要的地位，市场投机的减少、交易费用的降低以及证券市场运作效率的提高可以借由完善的、科学的证券经纪人制度实现。证券经纪业务是我国证券公司收入的主要来源，占据着证券公司利润的半壁江山。在国际、国内市场竞争日趋激烈的背景下，证券经纪人制度必将发挥越来越重要的作用，由此可见，持续推进、加强我国证券经纪人制度建设，其意义重大而深远。本文的研究对象为我国证券经纪人制度，首先对证券经纪人制度的相关概念进行介绍，然后通过对证券经纪人制度的理论分析进行，运用有效市场理论，新制度经济学的交易费用理论、委托—代理理论从理论层面探讨应如何构建证券经纪人制度；随后通过对外国证券经纪人制度的考察研究，对比分析得出我国证券经纪人制度存在的缺陷与问题；最后对完善我国证券经纪人制度提出建议。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-8
第一章导论  8-14
  第一节研究的背景、意义与目的  8
  第二节论文结构框架  8-9
  第三节文献综述  9-13
    一、关于证券经纪人制度的研究  10-11
    二、关于我国证券经纪人制度缺陷与问题的研究  11-12
    三、关于完善我国证券经纪人制度的研究  12-13
  第四节创新与不足以及研究方法  13-14
第二章证券经纪人制度的产生及发展  14-21
  第一节证券经纪人制度相关概念  14-16
    一、证券经纪人制度的含义  14
    二、证券经纪人制度的层次  14-15
    三、证券经纪人制度的功能  15-16
  第二节证券经纪人制度的发展  16-21
    一、证券经纪与证券经纪人  16-17
    二、西方证券经纪人制度演变  17-19
    三、我国证券经纪人制度的产生及发展  19-21
第三章证券经纪人制度的理论分析  21-39
  第一节证券经纪人制度的结构及效率  21-24
    一、证券经纪人制度的结构  21-22
    二、证券经纪人制度的效率  22-24
  第二节证券经纪人制度的交易费用分析  24-27
    一、交易费用理论  24-25
    二、交易费用理论在构建证券经纪人制度中的应用  25-27
  第三节证券经纪人制度的委托代理关系分析  27-36
    一、委托代理问题  27-31
    二、道德风险激励契约设计的模型  31-36
  第四节证券经纪人制度中的有效市场理论分析  36-39
    一、有效市场理论  36-37
    二、有效市场理论在构建证券经纪人制度中的应用  37-39
第四章外国证券经纪人制度的比较研究  39-53
  第一节具有代表性的外国证券经纪人制度  39-44
    一、美国证券经纪人制度  39-42
    二、新加坡证券经纪人制度  42-44
  第二节外国证券经纪人制度的共同点分析  44-48
    一、严格的立法管制  44-45
    二、严格的市场准入  45-46
    三、严密的行为规则制定  46
    四、采取风险防范措施  46-48
  第三节证券经纪人制度的差异性对比分析  48-53
    一、证券经纪人的类型  48-49
    二、证券经纪人的资格管理  49-50
    三、证券经纪人对于客户账户的代理权限  50
    四、证券经纪人佣金制度  50-51
    五、自然人经纪人的地位及归属关系  51-53
第五章我国证券经纪人制度存在的问题  53-58
  第一节国家法律关于证券经纪人行为的规范与约束  53-56
    一、我国有关证券经纪人现行法律制度缺乏系统化  53-54
    二、信息披露机制缺失  54-56
  第二节证券公司关于证券经纪人的管理规定  56-58
    一、我国证券经纪人管理体系缺乏系统性、规范性，经纪人素质参差不齐  56
    二、缺乏科学的激励与约束机制  56-57
    三、缺少规范有效的培训体系  57
    四、证券营销环节未能与研发、服务紧密结合  57-58
第六章完善我国证券经纪人制度的思考  58-66
  第一节完善国家法律关于证券经纪人行为的规范与约束  58-61
    一、建立有效完善的证券经纪人法律体系  58-59
    二、健全证券市场中的信息披露体系  59-61
  第二节完善证券公司关于证券经纪人的管理规定  61-66
    一、建立有效的激励机制  61-62
    二、建立经纪人培训系统  62-64
    三、加大科研投入，提供充分的后台服务支撑  64-66
参考文献  66-68
致谢  68-69
本人在学期间发表的研究成果  69

我国证券经纪人制度研究

内容摘要

全文目录

相似论文