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企业家社会资本影响企业创新能力的内在机制研究-基于资源获取的视角

作　者: 张素平
导　师: 许庆瑞
学　校: 浙江大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 创新能力企业家社会资本资源获取企业家精神不良竞争
分类号: F273.1
类　型: 博士论文
年　份: 2014年
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内容摘要

随着创新需求资源日益庞大,单纯依靠企业内部资源已难以满足创新需要,外部资源的有效利用成为影响创新成败的关键因素。作为连接企业与外部组织的关键“桥梁”,企业家依托嵌入在社会网络所动员的社会资本,形成企业获取外部资源的渠道,从而对企业创新能力的构建与提升具有重要作用,特别是在当前转型经济背景下尤为突出。以往研究大多肯定了企业家社会资本对创新能力的积极影响,但对于企业家社会资本以什么样的方式、在什么条件下有效提升企业创新能力这一重要的理论问题,探讨尚有不足。围绕“企业家社会资本如何影响企业创新能力提升”这一基本问题,本研究综合运用资源基础理论、资源依赖理论、社会资本理论与创新理论,通过探索性案例研究、统计分析等多种研究方法尝试揭开企业家社会资本影响企业创新能力的“黑箱”。研究分三个子研究逐层深入：(1)通过探索性案例研究,分析企业内外部资源获取机制对企业创新能力的影响,初步形成企业家社会资本通过资源获取提升创新能力的作用框架；(2)通过统计分析,明确了知识类资源获取、资产类资源获取在企业家社会资本与创新能力之间的中介作用；(3)探讨企业家精神和不良竞争对企业家社会资本与创新能力之间关系的影响。得出以下基本结论：(1)企业内部资源积累与外部资源获取相互补充,共同影响企业创新能力提升.在既定的内外部资源相互补充、共同促进创新的认识下,发现企业家是把潜在的内外部资源互补性转变为企业现实创新能力的关键因素。企业家通过其所构建的社会资本把外部环境中的资源转换为可得的资源(accessible resources),并进一步内化为企业资源用以补充内部资源积累不足,进而影响创新能力提升。在企业发展的初创阶段与快速成长阶段,企业家社会资本的这种作用尤为重要。(2)企业家社会资本不同维度均对企业创新能力有正向效应,并且部分效应通过资源获取的中介作用而发挥影响。具体为：资源获取对企业家政治资本与创新能力间关系起到完全中介的作用；而对商业资本与创新能力间关系起到部分中介作用,即：企业家商业资本不仅能够直接提升创新能力,而且通过获取外部知识与资产类资源的方式间接提升企业创新能力；而政治资本则必须通过资源获取才能有效提升企业创新能力。(3)洞察了企业内部环境与外部环境分别对企业家社会资本与创新能力间关系的调节作用,发现内、外环境要素在企业家社会资本提升创新能力的过程中发挥着显著不同的效应.企业家精神作为企业内部环境重要因素,有利于促进商业资本对创新能力的提升作用；却削弱企业家政治资本与创新能力之间的正向关系。表明：具有高水平企业家精神的企业,更倾向于通过挖掘商业资本而非政治资本来提升创新能力。考虑转型经济特征之一是企业面临的制度及环境的不确定性,本研究具体选择不良竞争(dysfunctional competition),分析其对企业家社会资本与创新能力间关系的影响。发现：不良竞争程度对企业家商业资本与创新能力提升间关系具有正向调节作用,而对政治资本与创新能力间关系没有显著影响.这表明,市场制度不完善所致的产业不良竞争程度较高时,企业家商业资本作为一种非正式治理方式,会发挥其合法性效应,抑制机会主义行为,降低创新风险,进而促进企业创新热情与能力提升。本研究主要理论贡献表现为以下几点：(1)识别了“资源获取”在企业家社会资本与创新能力间的中间转换作用,揭开了社会资本影响企业创新能力提升的“黑箱”,丰富了基于社会资本理论对企业能力构建的研究.在前人更多关注社会资本与组织能力间直接效应的研究基础上,本研究深入探讨了企业家社会资本提升创新能力的内在作用机制。社会资本理论认为：企业家基于外部利益相关者所建构的关系扮演的是“渠道(conduit)"角色。但这种渠道仅仅提供企业获取外部资源的可能性与机会,而如何将可能性转化为现实的创新能力却仍不明确。本研究基于资源管理视角,引入“资源获取”这一变量,探讨了企业家社会资本提升企业创新能力的内在机制,即：企业家社会资本必须要转化为现实的企业知识与资产才能有效提升企业创新能力(2)洞察了企业家社会资本提升创新能力过程中企业内部环境因素的作用,增进了对企业家社会资本促进创新的企业内部条件的理解.针对现有研究在解释企业家社会资本与创新能力之间关系时,较少关注组织内部情境要素的影响这一不足,本研究从战略导向的视角将企业家精神作为内部情境要素引入到研究模型中,探讨企业家精神对企业家社会资本与创新能力间关系的影响。发现：企业家精神对于企业家商业资本与政治资本分别与创新能力间关系具有相反的调节作用,表明：利用不同维度企业家社会资本时,要同时关注企业内部情境因素的状态。这一研究结论一定程度上深化了企业家社会资本作用情境的理解。(3)探索了企业外部环境因素对企业家社会资本提升创新能力的影响,具体检验不良竞争(dysfunctional competition)对两者关系的影响,这对研究转型经济背景下企业成长问题做出了些许贡献。本研究发现：不良竞争(dysfunctional competition)条件下,以企业外部利益相关者关系为核心的企业家商业资本在提升创新能力过程中发挥了更重要的作用；有趣的是,对政治资本与创新能力间关系没有显著影响,这可能表明以企业家与政府关系为核心的政治资本难以弥补市场不完善带来的创新无效,也说明了完善市场竞争机制是企业有效创新的关键条件。这一研究发现表明：转型经济中存在的制度不确定性迫使企业寻求其他方式来降低创新风险与机会主义行为,而企业家社会资本的建构在一定程度上为企业有效创新提供了制度不完善条件下的非正式治理手段。这一发现在一定程度上给出了转型经济背景下如何激励企业实现创新驱动型发展模式的理论指引。

全文目录

致谢  5-7
摘要  7-10
ABSTRACT  10-14
目录  14-18
图目录  18-19
表目录  19-21
1 绪论  21-39
  1.1 研究背景  21-28
    1.1.1 实践背景  21-24
    1.1.2 理论背景  24-28
  1.2 问题的提出  28-30
    1.2.1 现有研究不足  28-29
    1.2.2 本文拟解决的关键问题  29-30
  1.3 研究方案  30-35
    1.3.1 研究目标  30-31
    1.3.2 研究对象  31
    1.3.3 关键概念界定  31-32
    1.3.4 研究内容  32-33
    1.3.5 技术路线与研究方法  33-34
    1.3.6 研究方法  34-35
  1.4 论文章节安排  35-36
  1.5 研究创新点  36-39
2 文献综述  39-73
  2.1 相关理论基础  39-48
    2.1.1 资源基础理论  39-42
    2.1.2 资源依赖理论  42-44
    2.1.3 社会资本理论  44-48
  2.2 创新和创新能力  48-56
    2.2.1 创新内涵的发展与拓展  48-50
    2.2.2 创新能力的内涵与构成  50-52
    2.2.3 影响创新能力培育的前因  52-55
    2.2.4 创新能力形成与培育的相关研究小结  55-56
  2.3 企业家与企业家社会资本  56-60
    2.3.1 企业家的内涵与职能  56-57
    2.3.2 企业家社会资本  57-60
  2.4 企业家、企业家社会资本与创新的关系  60-66
    2.4.1 企业家对企业创新的影响  60-61
    2.4.2 企业家社会资本与企业创新的关系  61-65
    2.4.3 现有关于企业家与创新关系研究的局限性  65-66
  2.5 资源获取  66-69
    2.5.1 资源的概念与分类  66-67
    2.5.2 资源获取的内涵与构成  67-69
  2.6 小结  69-73
3 企业资源集聚影响企业创新能力的探索性案例研究  73-103
  3.1 引言  73-74
  3.2 理论回顾  74-77
    3.2.1 基于传统资源基础观的能力构建  74-75
    3.2.2 基于社会资本理论的能力构建  75-76
    3.2.3 对先前研究的评述和理论框架  76-77
  3.3 研究设计与方法  77-80
    3.3.1 研究方法选择与案例选择  77-78
    3.3.2 构念测量  78-79
    3.3.3 数据收集  79-80
    3.3.4 数据分析  80
  3.4 S公司案例分析  80-87
    3.4.1 S公司概况  80-81
    3.4.2 S公司创新能力的构建和发展  81-86
    3.4.3 S公司案例小结  86-87
  3.5 F公司案例分析  87-94
    3.5.1 F公司概况  87
    3.5.2 F公司创新能力的构建和发展  87-93
    3.5.3 F公司案例小结  93-94
  3.6 案例分析与研究命题  94-101
    3.6.1 企业家社会资本与企业创新能力的关系  95-97
    3.6.2 企业家社会资本与资源获取的关系  97-99
    3.6.3 企业家社会资本、知识类资源、资产类资源与创新能力之间的关系  99-101
  3.7 本章小结  101-103
4 企业家社会资本对企业创新能力的作用机制：理论模型与假设  103-115
  4.1 企业家社会资本与企业创新能力  103-105
    4.1.1 企业家商业资本与企业创新能力  103-104
    4.1.2 企业家政治资本与企业创新能力  104-105
  4.2 资源获取的中介作用  105-109
    4.2.1 企业家社会资本与企业资源获取  106-107
    4.2.2 资源获取与企业创新能力  107-108
    4.2.3 资源获取的中介作用  108-109
  4.3 企业家精神与不良竞争的调节作用  109-111
    4.3.1 企业家精神的调节作用  109-110
    4.3.2 不良竞争的调节作用  110-111
  4.4 本章小结  111-115
5 企业家社会资本对企业创新能力作用机制实证研究方法  115-129
  5.1 问卷设计  115-117
  5.2 变量的测量  117-124
    5.2.1 因变量：创新能力  117-119
    5.2.2 自变量：企业家社会资本  119-120
    5.2.3 中介变量：资源获取  120-121
    5.2.4 调节变量：企业家精神与不良竞争  121-123
    5.2.5 控制变量  123-124
  5.3 数据收集与样本描述  124-125
    5.3.1 样本选择与数据收集  124
    5.3.2 样本描述  124-125
  5.4 主要实证研究方法  125-128
    5.4.1 描述性统计分析  126
    5.4.2 信度和效度分析  126-127
    5.4.3 相关分析  127
    5.4.4 层次回归分析  127
    5.4.5 结构方程建模分析  127-128
  5.5 本章小结  128-129
6 企业家社会资本影响企业创新能力的实证分析  129-163
  6.1 探索性因子分析  129-136
    6.1.1 自变量：企业家社会资本  129-131
    6.1.2 因变量：创新能力  131-132
    6.1.3 中介变量：资源获取  132-133
    6.1.4 调节变量  133-136
  6.2 验证性因子分析  136-142
    6.2.1 自变量：企业家社会资本  136-138
    6.2.2 因变量：创新能力  138
    6.2.3 中介变量：资源获取  138-140
    6.2.4 调节变量  140-142
  6.3 变量的描述性统计和相关分析  142-144
  6.4 模型检验及其结果  144-156
    6.4.1 主效应分析：企业家社会资本→创新能力  144-146
    6.4.2 中介作用检验：结构方程建模  146-152
    6.4.3 调节作用检验：层次回归  152-156
  6.5 结论与讨论  156-161
    6.5.1 实证研究结果汇总  156-157
    6.5.2 企业家社会资本与企业创新能力关系  157-158
    6.5.3 企业家社会资本、资源获取与企业创新能力关系  158-160
    6.5.4 企业家精神、不良竞争对企业家社会资本与创新能力关系的影响  160-161
  6.6 小结  161-163
7 研究结论与未来展望  163-171
  7.1 研究结论  163-166
  7.2 讨论  166-169
    7.2.1 理论贡献  166-168
    7.2.2 实践意义  168-169
  7.3 研究局限性和未来研究方向  169-171
参考文献  171-191
附录1：企业访谈提纲  191-193
附录2：调查问卷  193-197
作者简历及在学期间所取得的主要科研成果  197-199

企业家社会资本影响企业创新能力的内在机制研究-基于资源获取的视角

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