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经济转型进程中的国家制度能力演进-中俄转型的比较政治经济学分析

作　者: 黄秋菊
导　师: 景维民
学　校: 南开大学
专　业: 政治经济学
关键词: 国家制度能力经济转型比较政治经济分析中国俄罗斯
分类号: F121
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

20世纪末发生在中国和俄罗斯的社会经济转型是一场涉及多个领域的大规模制度变迁过程。然而，在从计划经济体制迈向市场经济体制的过程中，中俄两国的转型路径和绩效却出现了明显的大分化。转型之初，俄罗斯虽然遵循了西方主流经济学推崇的标准转型战略——“华盛顿共识”，但却长期陷入经济严重衰退与社会秩序极度分裂的转型危机；而中国却在循序渐进的改革开放过程中保持了经济的持续快速发展和社会秩序的基本稳定，从而创造了经济转型的“中国奇迹”。尽管诸多政治、经济和社会因素对中俄两国的转型绩效产生了程度不一的影响，但国家制度能力构建策略及其演化路径的差异则是决定中俄两国转型绩效差异的关键变量。本文以国家制度能力为研究视角，对中俄两国的经济转型路径、绩效以及未来的发展走向进行了详细分析，着重探讨了两国不同的国家制度能力演化路径的内在形成机理，以及国家制度能力差异与转型经济绩效差异的内在关联，并对中俄国家制度能力进行了定量评估和比较，最终得出了若干对转型国家和发展经济体的国家制度能力构建与经济发展具有借鉴意义的结论和启示。以国家制度能力为切入点来研究中俄两国的经济转型，体现了一种“大转型”的系统性研究视角和比较政治经济学分析范式。它有助于我们更加全面、准确地把握转型的整体性路径演化轨迹，深刻洞察转型进程中存在的核心制度问题，并在转型深化阶段探寻有效的制度改革战略。研究中俄两国转型进程中的国家制度能力演化问题，不仅为转型经济学、制度经济学、发展经济学等经济学分支学科提供了重要的理论资源和经验支撑，也为这些学科的进一步发展创建了一个崭新的知识生长点。本文的研究内容和框架结构安排如下：第一章为全文的导论。该章首先从理解中国和俄罗斯的转型之谜入手，引出国家制度能力这一研究主题；其次，对中外学术界关于经济转型、制度变迁以及国家能力的研究进行综述和评析；再次，阐述了论文的研究内容和研究方法；最后，对论文的研究思路和创新之处进行了归纳总结。第二章建立起研究中俄两国经济转型与国家制度能力演化的理论分析框架。该章以制度与经济发展作为国家制度能力研究的逻辑起点，在分析了国家、制度与经济发展内在关联的基础上，将国家制度能力界定为国家制定、实施和推动制度变迁的能力。其次，进一步将国家制度能力的构成划分为国家的制度形成能力、国家的制度实施能力和国家的制度调适与学习能力，并清晰界定了国家制度能力三个构成部分的内涵，对这三种国家制度能力的影响因素进行了深入分析。最后，利用一个国家与社会的博弈模型，从静态角度分析了国家治理形态与国家制度能力的关系，在此基础上，进一步从动态角度研究了两条国家制度能力的演化路径，即国家制度能力的积极建路径和消极退化路径，并归纳总结了国家制度能力积极构建的必要条件。第三章对国家制度能力与经济转型的内在关系进行了更加深入的分析。该章首先从批判新自由主义的经济转型观入手，提炼和归纳出制度主义的经济转型观，并利用比较制度分析学派的主观博弈模型研究了经济转型的阶段性与路径演化特征。其次，对转型进程中出现的经济绩效分化现实进行了描述并对具有代表性的三种解释转型绩效差异的观点进行了评析，在此基础上提出国家制度能力作为影响转型绩效的关键变量，并构建了一个国家制度能力与社会能力的最优配置模型，以分析国家制度能力与转型经济绩效的内在关系。第四章由定性分析转入定量分析。该章构建了一个由三个一级指标和八个二级指标构成的国家制度能力评估指标体系，并应用这一指标体系分别对中俄两国的国家制度形成能力、制度实施能力和制度调适与学习能力进行评估和比较，在此基础上对两国综合的国家制度能力进行比较。通过这些比较，归纳出俄罗斯转型期的国家制度能力形态具有“勾结型国家”、“掠夺型国家”和“失败的国家”三大特征；而中国的国家制度能力形态则具有“自主性国家”、“发展型国家”和“强国家”的综合特征。第五章着重深入研究俄罗斯转型期的国家制度能力衰败与转型危机的内在形成机理。该章首先研究了前苏联计划经济体制的形成与强国家的崛起，分析了前苏联时期的经济改革与国家制度能力削弱的过程。然后着重研究了叶利钦时代，俄罗斯国家制度解构与能力衰败的内在机理，即激进转型战略的形成导致国家制度形成能力的僵化；制度结构的解体导致国家制度实施能力的耗竭；利益集团的制约导致国家制度调适能力的近乎丧失。在此基础上，进一步分析了国家制度能力衰败与俄罗斯转型危机的关系。最后，本章进一步研究了俄罗斯普京执政时期和梅普共治时期俄罗斯国家治理方略的转换，以及所采取的重塑国家制度能力的战略举措，并对俄罗斯未来的转型路径与国家制度能力改进的方向进行了分析和展望。第六章则转入对中国转型期国家制度能力培育与转型奇迹的关系进行深入研究。该章首先研究了全能主义国家支撑下的计划经济体制的形成过程，并分析了计划经济体制的曲折探索对国家制度能力的影响。其次，着重研究转型时期，中国国家制度能力构建与培育的内在机理，即国家治理目标的灵活转换促进了有效制度改革能力的形成；国家权能范围的适度调整维系了国家必要的制度实施能力；国家根据内外环境的变化做出适应性调整，增强了国家的制度学习能力。在此基础上，分析了国家制度能力培育与中国转型奇迹的内在关系。最后，论文立足于经济转型深化与后国际金融危机时代中国面临的崭新挑战，集中论述了改进和提升国家制度能力的战略举措，并分析了国家制度能力提升与中国的转型发展方向。第七章对全文的研究内容进行总结，在此基础上得出若干结论和启示。论文的主要研究内容和结论可以归纳为三个方面：（1）国家制度能力是理解经济转型与经济发展的崭新理论视角；（2）国家制度能力是导致中俄两国转型绩效差异的关键变量；（3）国家制度能力构建是转型深化与后国际金融危机时代转型国家的一项重要战略举措。论文得出对转型国家和发展中经济体的制度构建与经济发展具有借鉴意义的三方面重要启示：首先，社会经济转型不能以牺牲国家制度能力为代价，为此，应关注转型的策略选择，保持制度变迁的相对稳定性和连续性；其次，在经济转型中，应处理好国家制度能力构建的三大核心问题，即国家自身的建设、国家与市场关系的调整、国家与社会关系的协调；最后，在转型深化阶段，应关注国家制度能力构建中的内外联动效应，确保国家发展的自主性和有效性。

全文目录

中文摘要  5-8
Abstract  8-17
第一章绪论  17-46
  第一节国家制度能力：理解中国和俄罗斯转型之谜的关键维度  17-20
  第二节相关文献综述及评析  20-36
    1.2.1 关于经济转型的研究概述  20-24
    1.2.2 关于制度、制度变迁的研究概述  24-28
    1.2.3 关于国家、国家能力的研究概述  28-36
  第三节本文的研究内容与研究方法  36-43
    1.3.1 研究内容  36-40
    1.3.2 研究方法  40-43
  第四节本文的研究思路与研究的创新点  43-46
    1.4.1 本文的研究思路  43-44
    1.4.2 本文的创新之处和研究的重点难点  44-46
第二章国家制度能力的理论分析框架  46-87
  第一节国家制度能力的分析起点与内涵界定  46-61
    2.1.1 制度与经济发展  46-55
    2.1.2 国家与制度供给  55-58
    2.1.3 国家制度能力的内涵界定  58-61
  第二节国家制度能力的构成  61-80
    2.2.1 国家的制度形成能力  61-70
    2.2.2 国家的制度实施能力  70-78
    2.2.3 国家的制度调适与学习能力  78-80
  第三节国家制度能力形成的博弈分析与演化路径  80-87
    2.3.1 国家治理形态与制度能力：静态分析  80-82
    2.3.3 国家制度能力的基本演化路径：动态分析  82-87
第三章国家制度能力与经济转型  87-112
  第一节制度变迁与经济转型  87-96
    3.1.1 理解经济转型的制度主义视角  87-91
    3.1.2 制度变迁轨迹与经济转型的路径演化特征  91-96
  第二节国家制度能力差异与经济转型绩效分化  96-110
    3.2.1 经济转型的绩效分化  96-101
    3.2.2 国家制度能力：影响经济转型绩效的关键变量  101-110
  第三节本章小结  110-112
第四章中俄国家制度能力的测度与评估  112-133
  第一节中俄国家制度能力测度的理论依据与基本原则  112-117
    4.1.1 国家制度能力测度的理论依据  112-114
    4.1.2 国家制度能力测度与评估的基本原则  114-116
    4.1.3 国家制度能力评估指标的结构  116-117
  第二节国家制度能力的测度与评估  117-131
    4.2.1 中俄国家制度形成能力的测度与评估  117-122
    4.2.2 中俄国家制度实施能力的测度与评估  122-128
    4.2.3 中俄国家制度学习能力的测度与评估  128-130
    4.2.4 中俄国家制度能力的综合比较  130-131
  第三节本章小结  131-133
第五章国家制度能力衰败与俄罗斯的转型危机  133-196
  第一节俄罗斯传统计划经济体制下的国家制度能力  133-153
    5.1.1 计划经济体制的形成与强国家的崛起  133-143
    5.1.2 经济改革与国家制度能力演变  143-153
  第二节国家制度解构与能力衰败：叶利钦时代俄罗斯的转型危机  153-176
    5.2.1 激进转型战略的形成与国家制度形成能力的僵化  154-160
    5.2.2 制度结构的解体与国家制度实施能力的耗竭  160-169
    5.2.3 利益集团的制约与国家制度调整能力的丧失  169-173
    5.2.4 国家制度能力衰败下的俄罗斯转型危机  173-176
  第三节国家治理方略调整与能力重塑：后叶利钦时代俄罗斯转型的路径走向  176-193
    5.3.1 后叶利钦时代的国家治理方略调整  176-180
    5.3.2 重塑国家制度能力的战略举措  180-187
    5.3.3 强化国家制度能力与俄罗斯转型走向  187-193
  第四节本章小结  193-196
第六章国家制度能力培育与中国转型奇迹  196-247
  第一节中国传统计划经济体制下的国家制度能力  196-208
    6.1.1 全能主义国家支撑下的中国计划经济体制  196-204
    6.1.2 计划经济体制的曲折探索与国家制度能力的削弱  204-208
  第二节国家制度构建与能力培育：中国的转型奇迹  208-233
    6.2.1 国家治理目标转换与制度改革能力的形成  208-211
    6.2.2 国家权能范围调整与国家制度实施能力的维系  211-224
    6.2.3 制度转型的适应性演进与国家制度学习能力的培育  224-229
    6.2.4 国家制度能力构建与中国的转型奇迹  229-233
  第三节经济转型深化与国家制度能力提升  233-245
    6.3.1 经济转型深化阶段面临的挑战  234-238
    6.3.2 提升国家制度能力的战略举措  238-242
    6.3.3 国家制度能力提升与中国的转型走向  242-245
  第四节本章小结  245-247
第七章结论与启示  247-257
  第一节本文的主要研究内容与结论  247-252
  第二节本文的主要启示  252-257
参考文献  257-265
致谢  265-269
个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果  269-271

经济转型进程中的国家制度能力演进-中俄转型的比较政治经济学分析

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