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关于公有经济收入差别倒U理论的讨论与验证-以中国居民收入差别为例

作　者: 高玉伟
导　师: 陈宗胜
学　校: 南开大学
专　业: 政治经济学
关键词: 收入差别倒U理论体制改革公有经济
分类号: F121.21
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

改革开放三十多年来，中国的经济发展取得了举世瞩目的成就，经济增长速度达到年均10%，远高于同期世界经济年均3.3%的增长速度，成为经济增长最快的经济体之一。在为取得这样的“中国奇迹”而感到欢欣鼓舞的同时，我们也必须注意到，收入差别呈现不断拉大的趋势，收入分配中的不公平现象逐渐凸现。在中国居民收入分配研究领域中，解释中国居民收入差别趋势的理论模型是一个弱项，而公有经济收入差别倒U理论在这一方面做出了积极探索。本文首先简要介绍了公有经济收入差别倒U理论的核心内容和基本条件，然后从四个方面对该理论进行讨论与验证：一是经济发展因素对中国居民收入差别的影响，二是体制改革等因素对中国居民收入差别的影响，三是中国居民收入差别的变动轨迹，四是中国居民收入分配格局。其中，第三章重点分析和考察关于部门内部劳动、剩余/生计比、两部门及其转换影响收入差别的讨论与验证；第四章重点分析和考察关于资本积累、政府政策、体制改革因素对收入差别的影响所做的讨论与验证，其中从理论和实证上研究了分权式体制改革和财政分权体制改革对城乡之间收入差别的影响；第五章在对公有倒U收入差别理论在中国的验证研究进行述评的基础上，具体描述了改革开放以来中国居民城镇内部、农村内部、城乡之间和全国总体收入差别的变动趋势，并对中国居民收入差别未来几年的走势进行了简单预测；第六章从收入分配格局视角对中国居民收入差别状况进行了刻画，尝试构建中国理想的收入分配格局。通过以上各章以中国居民收入差别制约因素及变动轨迹为例，对公有经济收入差别倒U理论进行了讨论与验证，本文的主要结论包括：第一，公有经济收入差别倒U理论是研究公有经济收入分配问题的全新模型，具有创造性和独立的学术价值。中国经济仍然是公有主导性或者主体型的经济体，因而公有经济收入差别倒U理论模型也就有了基础性应用价值，即是中国现阶段唯一有效的收入差别模型。而在公有经济和私有经济制度下，影响居民收入差别的因素存在根本差异，公有经济收入差别倒U理论与库兹涅茨倒U理论也存在重要区别，不可混淆。第二，劳动差别、劳动供求、剩余/生计比都使收入差别在长期中呈现先上升后下降的趋势，目前其对收入差别的影响都处在扩大阶段。不论是农业部门内部还是非农业部门内部的收入差别，对收入差别的影响也是先上升后下降，当前阶段农业内部和非农业内部的收入差别仍然处在不断上升的阶段。由于我国当前依然较为严重的城乡二元结构，两部门间的收入差别是总体差别的基本因素，而两部门间的人口转换或者城市化的实现，同样成为导致中国居民收入差别持续存在并不断扩大的重要因素。第三，公有制经济中的资本积累有利于缩小收入差别，但是其效应被民营和个人资本积累的扩大效应所抵消，财产积累效应逐步成为居民收入差别扩大的重要因素。当前不同政府政策对中国居民收入差别的影响存在显著差异，特别是财税政策变革对收入差别的缩小影响不明显，政府财政支出通过影响城乡居民收入水平及其上升而影响收入差别，但是各类支出对于收入差别的影响不尽相同。体制改革措施的推出具有阶段性和全局性，使得中国居民收入差别呈现“阶梯形”扩大。第四，分权式体制改革对我国居民收入差别的影响主要体现在城乡收入差别上，特别是通过对农村经济发展的影响得以实现。集体-农户分权在改革初期对中国农村经济发展有着巨大的促进作用，在城市改革尚未启动时有效的缩小城乡之间的收入差别；地方政府-乡镇企业分权使得乡镇企业获得更大的经营管理自主权，同样对于促进中国农村经济起了不可忽视的重大作用。涉及中央与地方政府的行政性分权对中国农村经济的发展既有积极作用，又有消极影响，因而对城乡收入差别在正反两个方向产生影响。第五，财政分权体制改革使得财政分权程度上升，会显著扩大城乡收入差别，平均而言，全国的财政分权程度每上升一个标准差，会导致城乡收入差别扩大0.127~0.325。1994年实行分税制改革之后，财政分权程度对城乡收入差别的影响显著上升，这一影响在分税制改革时期略大于分税制调整时期。不同时期财政分权体制改革对城乡收入差别的影响，东、西部始终大于全国、中部。本文的实证研究还表明，财政分权通过政府支出规模、财政支出结构、资源配置效率会影响城乡收入差别，并且财政分权影响城乡收入差别的机制在东、中、西部也存在明显差异。第六，目前我国居民收入差别正沿着“公有经济收入差别倒U曲线”的前半段逐步上升，体制改革使其呈现出“阶梯形”上升的特征，但上升的趋势已经开始符合公有经济收入差别倒U理论预期地变缓。由于收入差别受到体制改革和政府政策的重要影响，但其影响并不能立即反映到收入差别的变动上。我国城镇内部、农村内部的居民收入差别在未来几年可能继续扩大，但是，由于城乡之间收入差别可能逐渐缩小，其对全国总体收入差别贡献率最大，有可能导致全国总体收入差别迎来公有经济收入差别倒U曲线的拐点。第七，与公有经济收入差别倒U理论的预期基本一致，我国的收入分配格局经历了从平均型结构到金字塔型结构的演变，目前的收入分配格局还体现出宝塔型特征，二元结构快速转换使得部分省市的收入分配格局呈现葫芦型特征；对美国等发达国家收入分配格局的刻画表明，当经济发展到更高阶段，中产阶层比重上升，收入差别出现缩小，收入分配格局会呈现橄榄型特征，在此之后，受经济结构、政策和体制的重大影响，收入分配格局未必一直保持橄榄型特征，而是会出现变化。在目前我国居民收入水平不高的情况下，要实现向橄榄型收入分配格局的演进，我国还面临非常严峻的挑战，既要继续保持经济持续快速增长，大力提高经济发展水平，又要深化收入分配体制改革，大力调整收入分配格局。本文的主要创新点包括：第一，首次全面系统的讨论和验证公有经济收入差别倒U理论；第二，对收入差别的各构成部分进行多侧面的研究与预测；第三，从另一个角度即以绝对收入水平和人口比重表示的收入分配格局，补充和丰富了有关中国收入分配差别趋势的研究；第四，综合运用多种研究方法对中国收入差别趋势问题进行研究；第五，从理论和实证上研究了财政分权体制改革与城乡收入差别之间的关系；第六，分析了中国收入分配体制改革的重点和难点，提出了深化财政体制改革的具体政策建议，以及构建理想分配格局的“包容性增长、倒U式降压”战略。

全文目录

摘要  5-8
Abstract  8-18
第一章导言  18-27
  第一节选题背景：改革与发展中的收入分配理论  18-20
  第二节主要研究内容：公有倒 U 理论的讨论与验证  20-22
  第三节研究意义：有助于推进收入分配体制改革  22-24
  第四节创新之处与不足：首次系统验证公有倒 U 理论  24-27
第二章公有经济收入差别倒 U 理论的核心内容与基本条件  27-34
  第一节公有经济收入差别倒 U 理论的核心内容  27-29
  第二节公有制经济的主体地位  29-31
  第三节公有经济倒 U 理论与库兹涅茨倒 U 理论的区别  31-33
  第四节本章小结：公有倒 U 理论具有独立学术价值  33-34
第三章讨论与验证 I：经济发展对中国居民收入差别的影响  34-45
  第一节关于部门内部劳动及剩余/生计比对收入差别的影响  34-38
    3.1.1 劳动差别占主体并且逐步扩大  34-36
    3.1.2 农村剩余劳动供过于求压低了劳动收入水平  36-37
    3.1.3 剩余/生计比的上升导致收入差别持续扩大  37-38
  第二节关于两部门内部差别影响收入差别的讨论  38-40
    3.2.1 农业部门内部的收入差别持续扩大  38-39
    3.2.2 非农业部门内部的收入差别不断上升  39-40
  第三节关于两部门之间差别及其转换对收入差别的影响  40-44
    3.3.1 两部门间收入差别扩大成为总体差别的基本因素  41-42
    3.3.2 两部门间人口转换加速了收入差别扩大  42-44
  第四节本章小结：经济发展对收入差别的影响仍处在扩大阶段  44-45
第四章讨论与验证 II：体制改革对中国居民收入差别的影响  45-76
  第一节公有资本积累的收入差别缩小效应为民营和个人积累的扩大效应所抵消  46-47
  第二节政府政策对中国居民收入差别的影响存在显著差异  47-49
    4.2.1 不同时期农副产品价格政策对收入差别影响不同  47
    4.2.2 财税政策变革对收入差别的缩小影响不明显  47-49
    4.2.3 金融发展程度的影响显著  49
    4.2.4 对外开放政策的影响诸说不一  49
  第三节体制改革对中国居民收入差别的影响显著  49-53
    4.3.1 家庭联产承包责任制对收入差别扩大的作用  50-51
    4.3.2 就业和工资体制改革显著拉大城镇居民收入差别  51
    4.3.3 住房体制改革对城镇居民收入差别的扩大效应  51-52
    4.3.4 户籍制度放松与城乡劳动力流动是拉大城乡收入差别的重要因素  52
    4.3.5 非法非正常收入对收入差别扩大影响显著  52-53
  第四节财政分权体制改革对中国城乡收入差别的影响  53-73
    4.4.1 经济性分权有利于缩小城乡收入差别  55-57
    4.4.2 行政性分权对城乡收入差别的影响  57-61
    4.4.3 我国财政分权体制改革的阶段性及主要特征  61-64
    4.4.4 财政分权体制改革影响城乡收入差别的机制  64-66
    4.4.5 实证分析使用的计量模型与数据说明  66-67
    4.4.6 实证结果：财政分权体制改革导致城乡收入差别扩大  67-73
  第五节本章小结：体制改革导致收入差别阶梯型上升  73-76
第五章讨论与验证 III: 中国居民收入差别的变动轨迹  76-97
  第一节公有倒 U 理论在中国的验证：研究述评  76-79
  第二节改革开放以来中国居民收入差别的变动趋势  79-92
    5.2.1 城镇内部收入差别的变动：非农业部门内部的收入差别  80-83
    5.2.2 农村内部收入差别的变动：农业部门内部的收入差别  83-85
    5.2.3 城乡之间收入差别的变动：两部门之间的收入差别  85-87
    5.2.4 全国总体收入差别的变动  87-90
    5.2.5 城镇内部、农村内部和城乡之间收入差别对全国总体收入差别的贡献率  90-92
  第三节中国居民收入差别未来几年走势预测  92-95
  第四节本章小结：收入差别上升趋势符合预期的变缓  95-97
第六章讨论与验证 IV：中国居民收入分配格局  97-113
  第一节问题的提出：什么是理想的收入分配格局  97-99
  第二节当前我国的收入分配格局：从平均型向金字塔型演变  99-103
  第三节收入分配格局的国际比较：发达阶段的差异化  103-107
  第四节理想收入分配格局的构建：数据模拟  107-111
  第五节本章小结：实现理想分配格局必须加快发展深化改革  111-113
第七章主要结论和相关政策建议  113-119
  第一节主要结论：公有倒 U 理论初步得到验证  113-115
  第二节政策建议：继续深化经济体制改革  115-119
    7.2.1 深化收入分配体制改革的重点和难点  115-117
    7.2.2 深化财政体制改革构建理想分配格局  117-119
参考文献  119-130
附录 A  130-131
附录 B  131-137
致谢  137-138
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果  138-143

关于公有经济收入差别倒U理论的讨论与验证-以中国居民收入差别为例

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