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外国仲裁裁决在我国的承认与执行研究-以海事仲裁为重点

作　者: 张虎
导　师: 李海
学　校: 大连海事大学
专　业: 国际法学
关键词: 海事仲裁承认与执行仲裁协议《纽约公约》中间措施
分类号: D997.4
类　型: 博士论文
年　份: 2014年
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内容摘要

近年来,受全球经济波动的影响,国际航运市场风波不断,海事争议频发。基于仲裁在解决争端方面所特有的保密性、高效性、中立性、专业性及在裁决执行方面的便利性,许多航运和外贸企业均倾向于将其经营过程中产生的争议提交仲裁解决。实践中,我国企业或个人在国外面临仲裁的情况亦时有发生,一旦仲裁失败,就可能会涉及到债权人在我国申请裁决承认与执行的问题。1987年我国加入《纽约公约》后,针对属于该公约项下的外国仲裁裁决的承认与执行,我国法院主要依据该公约进行审查；对于不属于该公约项下的裁决,我国法院则依互惠原则和我国国内法为审查依据。对于外国仲裁裁决在我国承认与执行,本文结合理论与实践进行了深入研究,具体内容如下：第一章,外国仲裁裁决的基本理论。本章分三节,首先通过对国际公约和其他国家界定“外国”标准的分析,引出并评述我国现行法律对“外国”的界定标准；其次分析“海事仲裁”的概念及其特征；最后,从裁决的种类和效力两方面对如何界定“裁决”进行了论述。第二章,承认与执行外国仲裁裁决的程序及依据。本章以我国现行立法为视角,对在我国申请承认与执行外国仲裁裁决的程序要求进行了阐释,主要包括立案程序、保全程序及法院的审查程序。从国内法和国际法的角度对我国法院审查外国仲裁裁决承认与执行申请的法律依据进行了探讨。第三章,《纽约公约》下拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由。本章专门对《纽约公约》第5条所规定的拒绝承认与执行外国仲裁裁决的事由逐一进行论述,指出了该公约在具体运用中的问题及应对,并结合我国法律规定,对在我国申请承认和执行外国海事仲裁裁决案件审查过程中,当事人的抗辩、法院的审查均进行了详细的研究,最后通过案例的实证分析,对我国法院审查承认和执行外国仲裁裁决案件时所持有的观察点和司法倾向进行了评价。第四章,国内法下拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由。本章总结了司法实务中依据国内法拒绝承认与执行外国仲裁裁决的特殊理由,并对每一理论分别进行了研究,包括时效、仲裁中间措施、未遵守仲裁前程序、当事人破产及主权豁免。第五章,外国仲裁裁决在我国承认与执行法律制度的缺陷与完善建议。本章以前四章的研究为基础,指出了我国审查外国仲裁承认与执行案件制度存在的缺陷,并提出了相应的完善建议。

全文目录

创新点摘要  5-6
摘要  6-8
ABSTRACT  8-13
引言  13-18
  1. 选题意义  13-14
  2. 立论范围  14
  3. 研究方法  14-15
  4. 研究现状  15-18
第1章外国仲裁裁决的基本理论  18-31
  1.1 外国的界定  18-25
    1.1.1 国际公约或文件关于“外国”的界定  18-22
    1.1.2 国际上其他国家界定“外国”的标准  22-24
    1.1.3 我国界定“外国”的标准  24-25
  1.2 “海事仲裁”的界定  25-28
    1.2.1 海事仲裁的概念  25-27
    1.2.2 海事仲裁的对象  27-28
  1.3 仲裁裁决的界定  28-31
    1.3.1 仲裁裁决的种类  28-29
    1.3.2 《纽约公约》下“仲裁裁决”的界定  29-30
    1.3.3 仲裁裁决的效力  30-31
第2章承认与执行外国仲裁裁决的程序及依据  31-39
  2.1 承认与执行外国仲裁裁决的程序  31-33
    2.1.1 立案程序  31-32
    2.1.2 保全程序  32-33
    2.1.3 审查程序  33
  2.2 承认与执行外国仲裁裁决的依据  33-39
    2.2.1 国内法依据  34-36
    2.2.2 国际法依据  36-39
第3章《纽约公约》下拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由  39-118
  3.1 仲裁协议当事人的行为能力与仲裁协议的效力  40-71
    3.1.1 当事人行为能力的确定  41-43
    3.1.2 海事仲裁协议效力的确定  43-56
    3.1.3 提单仲裁条款的法律效力  56-67
    3.1.4 《鹿特丹规则》关于仲裁协议的规定  67-71
  3.2 未给予适当通知及未能对案件陈述意见  71-79
    3.2.1 未给予适当通知  72-77
    3.2.2 被申请人未能陈述其意见  77-78
    3.2.3 案例分析  78-79
  3.3 裁决事项与仲裁协议不符  79-84
    3.3.1 裁决事项错误  80-82
    3.3.2 超裁  82-84
  3.4 仲裁庭的组成或仲裁程序不当  84-89
    3.4.1 仲裁庭的组成不当  85
    3.4.2 仲裁程序问题  85-87
    3.4.3 案例分析  87-89
  3.5 裁决无拘束力或被撤销或暂停执行  89-97
    3.5.1 裁决无约束力  89-91
    3.5.2 被撤销或暂停执行  91-97
  3.6 争议事项不具有可仲裁性  97-105
    3.6.1 可仲裁性问题的分析  98-101
    3.6.2 可仲裁性的立法  101-103
    3.6.3 我国的规定及实践  103-105
  3.7 公共政策  105-118
    3.7.1 国际社会对“公共政策”的态度  106-110
    3.7.2 我国法院对“公共政策”的态度  110-111
    3.7.3 我国法院审查“公共政策”的分析  111-116
    3.7.4 案例分析  116-118
第4章国内法下拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由  118-151
  4.1 执行期限  118-123
    4.1.1 执行期限在程序中的作用  118-121
    4.1.2 案例分析  121-123
  4.2 仲裁中间措施  123-136
    4.2.1 仲裁中间措施的界定  123-124
    4.2.2 仲裁庭采取仲裁中间措施的依据  124-127
    4.2.3 仲裁中间措施的种类及可执行性分析  127-133
    4.2.4 外国海事仲裁中间措施在我国执行的分析  133-136
  4.3 未遵守仲裁前置程序  136-137
    4.3.1 仲裁前置程序的性质  136-137
    4.3.2 案例分析  137
  4.4 被执行人破产  137-147
    4.4.1 有关国家应对仲裁与破产程序冲突的立法及实践  138-143
    4.4.2 我国应对仲裁与破产程序冲突的实践及评价  143-147
  4.5 主权豁免  147-151
    4.5.1 主权豁免的基本理论  147-149
    4.5.2 我国对主权豁免的态度  149-151
第5章我国承认与执行外国仲裁裁决法律制度之完善  151-180
  5.1 裁决国籍的标准  151-157
    5.1.1 标准不统一的困境  151-153
    5.1.2 “非内国裁决”标准的取舍  153-156
    5.1.3 我国裁决国籍界定标准的完善建议  156-157
  5.2 保全制度  157-162
    5.2.1 我国仲裁保全制度的现状  157
    5.2.2 仲裁开始前的保全制度  157-159
    5.2.3 仲裁过程中的保全制度  159-161
    5.2.4 裁决申请承认与执行过程中的保全制度  161-162
  5.3 审查制度  162-178
    5.3.1 审查程序  162-164
    5.3.2 财产报告制度  164-175
    5.3.3 审查期限  175-178
  5.4 上诉制度  178-180
    5.4.1 “一审终局”的缺陷  178
    5.4.2 我国应建立“上诉”制度  178-180
结论  180-181
参考文献  181-189
攻读博士学位期间发表的论文  189-190
致谢  190-191
作者简介  191

外国仲裁裁决在我国的承认与执行研究-以海事仲裁为重点

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