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基于束权理论的公司高管勤勉义务研究

作　者: 喻洁
导　师: 余卫明
学　校: 中南大学
专　业: 民商法
关键词: 公司高管 勤勉义务 束权理论 公司治理结构
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


勤勉义务,是指公司高管在管理公司事务的过程中,对公司负有运用自己的知识、经验、勤勉及技能并能达到善良管理人的注意标准的义务。与忠实义务不同,勤勉义务针对的是公司高管的行为方式,是高管人员对其应履行公司事务的技能要求,是衡量其是否称职的标准。高管在进行经营决策时,应当对除股东以外的其他利益相关者的利益有所兼顾,但前提是必须实现股东利益的最大化。作为约束公司高管经营管理行为的规范,美国在公司法司法实践中逐渐确立了商业判断规则以支持勤勉义务的顺利运行。但是,“举证难”的现实在一定程度上制约了高管问责,使失信高管得以轻易逃脱法律惩罚。因此,在我国引入商业判断规则的同时,可以借鉴行政法控权模式和经济法控权模式的经验,重构公司法束权理论这条“防洪渠道”。通过对公司高管进行有效的监督、合理的激励、严格的规制及充分的救济四条路径对束权理论加以完善。同时,在制度设计上,可以从公司内部治理、我国公司高管勤勉义务法律制度及对高管违反勤勉义务的司法救济三个方面来建构我国公司治理结构的束权模式。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-6
目录  6-8
绪言  8-14
  0.1 问题的提出  8-9
  0.2 国内外研究现状  9-11
  0.3 研究的意义和目的  11-12
  0.4 研究的方法、内容与结构  12-14
第一章 公司高管勤勉义务的界定  14-23
  1.1 公司高管勤勉义务的内涵  14-18
    1.1.1 公司高管勤勉义务的概念  14-15
    1.1.2 公司高管勤勉义务的特征  15-17
    1.1.3 公司高管勤勉义务的主要内容  17-18
  1.2 公司高管勤勉义务的外延  18-23
    1.2.1 公司高管勤勉义务的外延总述  18-19
    1.2.2 公司高管勤勉义务的外延分述  19-23
第二章 公司高管勤勉义务的束权理论基础  23-36
  2.1 束权理论的基本理论框架  23-29
    2.1.1 行政法控权理论及其发展  23-24
    2.1.2 经济法控权模式及其发展  24-25
    2.1.3 公司法束权理论的构想  25-27
    2.1.4 束权理论与勤勉义务的逻辑整合  27-29
  2.2 束权理论在勤勉义务实践中的应用  29-36
    2.2.1 有效的监督机制是优化公司治理结构的最佳保障  29-31
    2.2.2 合理的激励机制是完善公司内部治理的重要途径  31-33
    2.2.3 束权理论在美国公司高管勤勉义务制度中的实践成效  33-36
第三章 束权理论下公司高管勤勉义务的认定标准  36-41
  3.1 决策行为的审查标准：商业判断规则  36-37
    3.1.1 商业判断规则的含义及适用条件  36-37
    3.1.2 商业判断规则的与原告所负严格的举证责任  37
  3.2 非决策行为的审查标准  37-38
  3.3 商业判断规则与勤勉义务之间的关系  38-41
    3.3.1 商业判断规则与勤勉义务的包含关系  38-39
    3.3.2 商业判断规则对勤勉义务制度的价值  39-41
第四章 我国公司高管勤勉义务制度现状分析  41-47
  4.1 我国公司高管勤勉义务的法律制度  41-44
    4.1.1 我国关于公司高管勤勉义务的立法现状  41-43
    4.1.2 我国公司高管勤勉义务立法中所存在的问题  43-44
  4.2 我国公司高管违反勤勉义务责任追究机制  44-47
    4.2.1 我国公司高管违反勤勉义务责任追究途径  44-45
    4.2.2 我国公司高管违反勤勉义务责任追究机制中所存在的问题  45-47
第五章 束权理论下我国公司高管勤勉义务法律思考  47-58
  5.1 加强我国公司高管履行勤勉义务的公司制度  47-52
    5.1.1 健全独立董事制度  47-48
    5.1.2 强化监事监督职能  48-49
    5.1.3 完善审计监督模式  49
    5.1.4 加强信息披露制度  49-50
    5.1.5 创新高管激励机制  50-51
    5.1.6 建立高管选拔机制  51-52
  5.2 完善我国公司高管勤勉义务的法律制度  52-54
    5.2.1 确立我国公司高管勤勉义务的认定标准  52-53
    5.2.2 补充关于我国公司高管免责的规定  53-54
  5.3 建立公司高管违反勤勉义务责任的救济机制  54-58
    5.3.1 董事、高管责任保险制度  54-55
    5.3.2 公司补偿机制  55-56
    5.3.3 代表诉讼机制  56-58
结语  58-60
参考文献  60-64
致谢  64-66
攻读硕士学位期间的主要研究成果  66

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 经济法 > 企业法、公司法
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