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期货市场自律监管制度研究

作　者: 缪焕
导　师: 杨仕兵
学　校: 安徽财经大学
专　业: 经济法学
关键词: 期货市场自律监管政府监管自律监管权
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 43次
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内容摘要

期货交易是经济快速发展到一定阶段的产物,期货交易的发展不仅有效规避了现货交易中存在的各种风险,且更有效的促进了市场经济的有序运行。而期货市场是承载着期货交易的主要场所。期货市场的发展,自19世纪中期美国芝加哥期货交易所成立以来,已有一百六十多年的历史。由于早期发展不成熟,期货专业人才匮乏,以及市场本身存在的固有缺陷,导致期货市场发展的很长一段时间相对混乱。虽然在此过程中,也自发形成了相对有组织的自律监管协会,但是自律监管组织本身无法对期货市场产生普遍的强制力和约束力,因此各国纷纷引入政府监管。在政府监管与自律监管相互作用的机制下,期货市场有了更进一步的发展,然而政府监管的作用也是有限的,过度的干预会导致期货市场失去活力,难以创新。中国同样面临着相似的难题,为了满足期货市场的发展,我国对自律监管制度的需求也愈来愈迫切。本文首先分析了自律监管制度存在的理论基础,通过介绍期货市场自律监管权的性质,明确权力与权利的界限,充分肯定自律监管是一种权力。而这种权力是来源于契约和来源于法律、法规的授权。只有深入的了解这种制度存在的基础,才能为我国建立这种制度奠定基础。此外,建立期货自律监管制度时,我国可以借鉴发达国家关于期货市场自律监管制度的相关规定,在结合我国特殊国情的基础上,去粗取精,分析利弊,从中吸取经验完善我国的期货市场自律监管制度。实际上,由于期货证券市场起步晚,在此制度的发展的过程中确实存在着一些问题,如法律体系不健全,自律组织不完善,所以只有正视我国期货市场自律监管制度发展的现状,并找出阻碍发展的问题,才是我国期货市场未来发展的关键。针对前文所述的问题,国家需要逐步完善期货市场自律监管的体系,各行业协会及期货交易所需要充分发挥自己的自律能动性,明确自身的自责,主动、积极有效的进行监管,才能达到促进期货市场发展的目的。

全文目录

内容摘要  4-5
Abstract  5-7
目录  7-9
绪论  9-15
  一、选题背景与研究意义  9
  二、国内外研究现状  9-13
  三、研究方法和主要研究内容  13-15
第一章期货市场自律监管制度的理论基础  15-22
  第一节期货市场自律监管权的性质  15-16
    一、权利与权力的内涵  15-16
    二、自律监管权的性质  16
  第二节期货市场自律监管的权力来源  16-19
    一、因契约而产生的自律规则  17
    二、法律的直接授权  17-18
    三、行政主管机关的行政授权  18-19
  第三节期货市场自律监管的必要性与可行性  19-22
    一、期货市场自律监管的必要性分析  19-21
    二、期货市场自律监管的可行性分析  21-22
第二章境外期货市场自律监管制度比较分析  22-32
  第一节美国期货市场自律监管制度  22-25
    一、美国期货市场立法及监管体系  22-23
    二、美国期货市场的自律监管  23-25
  第二节日本期货市场自律监管制度  25-27
    一、日本期货市场立法及监管体系  25-26
    二、日本期货市场的自律监管  26-27
  第三节英国期货市场自律监管制度  27-29
    一、英国期货市场立法及监管体系  27-28
    二、英国期货市场的自律监管  28-29
  第四节境外期货市场自律监管制度对我国的启示  29-32
    一、境外期货市场自律监管的比较分析  29-30
    二、境外期货市场自律监管对我国的启示  30-32
第三章我国期货市场自律监管制度的发展现状和问题  32-37
  第一节我国期货市场的发展历程和立法现状  32-33
    一、我国期货市场的发展历程  32-33
    二、我国期货市场的立法及监管体系  33
  第二节我国期货市场自律监管制度中存在的问题  33-37
    一、自律监管法律体系和监管模式存在问题  33-34
    二、我国期货行业协会在自律监管中存在的问题  34-35
    三、我国期货交易所在自律监管中存在的问题  35-37
第四章完善我国期货市场自律监管制度  37-43
  第一节完善我国期货市场自律监管法律体系  37-39
    一、明确期货市场自律监管的基本原则  37-38
    二、自律监管法律体系需要进一步完善  38-39
  第二节我国期货行业协会自律监管制度的完善  39-41
    一、明确中国期货业协会的地位  39
    二、扩大中国期货业协会的监管权  39
    三、强化中国期货业协会的日常监管权  39-40
    四、协调中国期货业协会与地方期货业协会之间的关系  40
    五、提高中国期货业协会监管能力  40-41
  第三节我国期货交易所自律监管制度的完善  41-43
    一、构建合理的期货交易所治理机制  41
    二、增强期货交易所的独立性  41
    三、扩大期货交易所的一线监管权范围  41-43
结语  43-44
参考文献  44-47
致谢  47-48
在学期间发表的学术论文与研究成果  48

期货市场自律监管制度研究

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