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光伏产业政府扶持政策效应分析-基于事件分析法的实证

作　者: 申延杰
导　师: 胡丹婷
学　校: 浙江理工大学
专　业: 区域经济学
关键词: 光伏产业扶持政策事件分析法上网电价
分类号:
类　型: 硕士论文
年　份: 2014年
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内容摘要

随着能源和环境危机的加剧，各国开始寻找新的能源来改善目前的能源结构。太阳能光伏发电由于其自身的特点受到各发达国家的青睐，光伏产业被各国定位为战略性新能源产业。为了推动光伏产业的发展，各国纷纷采取扶持政策，国际光伏市场由此发展起来。在国际光伏市场的带动下，中国光伏产业得到了快速发展。在得到快速发展的同时，国内光伏产业也遇到了一些问题，比如行业内同质化严重，严重依赖国际市场。这些问题成为了国内光伏产业发展过程中的不稳定因素。作为战略性新兴产业，光伏产业能否得到健康快速发展取决于政府能否设计制定合理的产业发展政策。本文一方面对比分析了发达国家（德国、日本、美国）先进且成功的光伏产业政策，认为德国的上网电价法是具有标杆性的光伏产业政策，日本的光伏产业政策比较全面，且注重对居民的宣传教育，美国则更多的采用贷款补贴和税收激励来扶持本国光伏产业发展。中国应该转变补贴对象，从初期较大程度对光伏生产商进行显性和隐性的补贴转向对光伏系统终端进行补贴；另一方面运用事件分析法对在美国和中国两地上市的中国光伏企业的股价进行分析，并以此对光伏产业政策的效应做出判断。本文分别选取了美股的9家上市企业与A股的8家上市企业。由于这些企业的规模可以代表中国的光伏产业，因此可将政策对这些公司产生的股价影响看作是对这个行业的政策效应。事件分析法的基本机理在于：假设市场理性，那么某一事件的影响就会迅速反映在证券价格上。因此，可通过观测一段相对短暂时期内的价格表现来衡量该事件的影响。股价波动能反应市场(投资者)对未来的预期，而产业政策对产业的实质影响需要一定时间来检验。股价波动可以将产业政策对产业的实质影响贴现到事件发生后的短时间内。在事件窗口期内行业股价上扬说明市场对产业的未来看好，即政策的推出对产业的发展产生了积极的影响。通过严格的实证，发现在政府发布文中所选取的光伏产业扶持政策后，光伏板块股票价格（主要是美股）整体出现明显的上扬，这表明投资者对光伏产业的未来非常看好，认为现在做出投资光伏产业的决策可以在未来获益，同时将政策对产业的长期影响贴现在当下的投资决策上。产业政策的影响通常是长期的，但是本文试图从短期的角度出发，通过剖析当前各国光伏产业发展方式，去分析判断光伏产业政策效应。政策建议主要有。第一，积极开拓国内市场。通过对光伏系统使用终端进行补贴，带动光伏产品的需求。第二，加大研发支持。成立国家级光伏技术综合研究开发机构，将专家企业组织到一起，促进太阳能技术创新，提升中国自主研发能力。此外还可以在技术上和政策上对中国光伏产业发展提供战略咨询。第三，提高行业准入标准。提高行业准入的标准，以研发能力、技术水平、环境标准等指标加强对光伏产业的引导，而不是通过财政补贴或行政直接干预。第四，建立光伏市场信息平台等方式来对国内外光伏市场状况进行监测。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-11
1 绪论  11-17
  1.1 研究背景  11-12
  1.2. 研究目标与研究内容  12-13
    1.2.1 研究目标  12
    1.2.2 研究内容  12-13
  1.3 研究方法  13
  1.4 数据来源  13-14
  1.5 技术路线  14-15
  1.6. 可能的创新点  15-17
2 文献综述  17-23
  2.1 产业政策  17-19
    2.1.1 产业政策研究与产业政策选择  17-18
    2.1.2 产业政策的作用及有效性  18
    2.1.3 产业政策与战略性新兴产业  18-19
  2.2 光伏产业  19-22
    2.2.1 光伏产业路径选择  19-20
    2.2.2 光伏产业的动力机制  20
    2.2.3 光伏价值链和产业链  20
    2.2.4 光伏产业国际竞争力  20-21
    2.2.5 光伏产业发展困境与光伏产业政策  21-22
  2.3 事件分析法  22-23
3 产业政策对产业发展影响机理  23-33
  3.1 产业政策理论  23-26
    3.1.1 产业政策的概念与分类  23-24
    3.1.2 产业政策的理论基础  24-26
  3.2 有关战略性新兴产业  26-30
    3.2.1 战略性新兴产业内容  26
    3.2.2 战略性新兴产业的特征  26-27
    3.2.3 政府对战略性新兴产业提供扶持政策的必要性  27-29
    3.2.4 光伏产业在战略性新兴产业中的位置  29-30
  3.3 产业政策对产业发展影响机理  30-33
4 光伏产业发展现状与政策比较  33-49
  4.1 光伏产业发展现状  33-37
    4.1.1 光伏发电原理及技术  33-34
    4.1.2 光伏产业链  34-35
    4.1.3 中国光伏产业发展现状  35-37
  4.2 光伏产业政策比较分析  37-49
    4.2.1 德国  38-40
    4.2.2 日本  40-43
    4.2.3 美国  43-44
    4.2.4 中国  44-47
    4.2.5 各国政策比较及对中国启示  47-49
5 光伏产业政府扶持政策效应实证分析  49-63
  5.1 对本文涉及事件简介  49
  5.2 基于事件分析法实证  49-52
    5.2.1 事件窗口的定义  50
    5.2.2 样本选择标准及数据来源  50-51
    5.2.3 对估计参数进行计算  51
    5.2.4 正常收益率和超常收益率的计算  51-52
    5.2.5 假设检验  52
  5.3 实证结果分析  52-63
    5.3.1 事件一的影响分析  52-55
    5.3.2 事件二的影响分析  55-58
    5.3.3 事件三的影响分析  58-63
6 研究结论与政策建议  63-67
  6.1 研究结论  63
  6.2 政策建议  63-65
  6.3 不足之处与研究展望  65-67
参考文献  67-71
攻读学位期间的研究成果  71-73
致谢  73

光伏产业政府扶持政策效应分析-基于事件分析法的实证

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