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基于博弈视角下煤矿安全生产与政府监管的演化与互惠分析

作　者: 马晓南
导　师: 刘德海
学　校: 东北财经大学
专　业: 数量经济学
关键词: 煤矿安全生产事故政府监管演化博弈互惠博弈
分类号: F224.32
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

煤矿安全生产问题在相当长的时间内都给正在高速发展的中国经济留下了挥之不去的阴影,无论是从重特大事故的发生频率来看,还是从居高不下的伤亡率来讲,其所产生的影响已经超过了安全生产本身的范畴,上升到事关政治社会稳定、建设和谐社会大局的高度。统计数据显示,自2001年1月1日至2012年12月31日,全国大小煤矿共发生安全生产事故28509起,死亡人数达到50975,百万吨煤死亡率高达2.11。我国以煤炭为主的能源生产和消费结构,以及经济发展长期以来对煤炭资源的依赖,使得煤炭安全问题越发引起全社会的关注,就像一把无形的重担压在安全监管部门、产煤大省政府的肩上。当逐条对发生煤炭安全事故的企业自身原因和外部因素进行分析时,我们发现一系列导致煤炭安全事故的原因都直指向企业的安全监管问题。此处的监管不仅包括企业自身的安全监督和安全自查,更重要的是来自企业外部的,与煤矿企业相互独立的监管力量—政府的监管。本文针对煤矿安全监管问题,运用演化博弈和互惠博弈理论研究煤矿安全监管机构和煤矿企业之间的博弈引发的煤矿安全问题。具体研究工作包括如下四点：第一,将煤矿安全监管机构和煤矿企业视为个体之间的博弈,运用互惠博弈理论进行研究,分析煤矿企业和监管机构之间的互惠效用问题。结果表明：煤矿发生安全事故的概率受煤矿企业违规开采的超额收益,监管机构的监管成本以及煤矿企业安全投入的收益净值的影响。因此,为降低煤炭监管失败的概率进而提高煤炭生产的安全水平,应该从降低煤矿安全监管成本,抑制煤矿非法开采所获得的超额收益,提高煤矿企业的安全投入收益净值为主。第二,建立了煤矿企业与政府监管机构的演化博弈模型,分析煤矿生产安全事故周期性波动的演化机理。煤矿安全监管演化系统在混合策略均衡点附近的运动轨迹是以均衡点为圆心的极限环；随着煤矿生产安全监管力度的周期性波动,煤矿生产事故发生比例也将出现周期性波动。第三,结合云南曲靖“11·10”矿难事故的案例进行数值分析,剖析了地方政府煤矿安全监管失败的主要因素结合数值,设定煤矿生产事故率的上限值后,影响地方政府煤矿安全监管失败的两个主要因素是系统演化混合均衡点的位置(地方政府监管机构误判煤矿违规超采收益)和周期性波动的振幅(煤矿企业和地方政府监管机构的策略选择初值)。第四,得出结论及提出促进煤矿安全监管的相关政策建议。国外对于博弈论的研究无论从理论研究层面与应用层面都己趋于成熟,而国内对于演化博弈论的研究主要侧重于方法应用层面。在煤矿安全监管的博弈方面,主要集中于政府与煤矿企业,没有根据安全经济利益相关者进行全面的总结和分析,特别是对于对煤矿企业和监管机构之间的互惠效用博弈关系分析讨论。本文在分析我国现行煤矿安全监管问题的基础上,运用演化博弈和互惠博弈理论对煤矿安全监管中的关系进行分析,用互惠的方法研究煤矿安全监管,用演化博弈的方法分析煤矿生产安全事故周期性波动的演化机理,以及导致地方政府安全监管失败的主要因素,并根据所得结论提出提高煤矿安全监管效能的建议对策。

全文目录

摘要  2-4
ABSTRACT  4-9
1 绪论  9-17
  1.1 选题背景和意义  9-12
  1.2 国内外研究现状与发展趋势  12-15
    1.2.1 国内学者的研究现状  12-14
    1.2.2 国外学者的研究现状  14-15
    1.2.3 论文重难点及创新点  15
  1.3 现有文献存在的不足和论文的主要研究方法  15-16
  1.4 文章结构  16-17
2 煤矿安全监管的互惠博弈模型  17-28
  2.1 煤矿安全生产的动态博弈模型  17-18
  2.2 考虑煤矿主互惠动机的煤矿安全生产序贯互惠博弈模型  18-24
    2.2.1 煤矿监管不力时均衡多样性分析  19-21
    2.2.2 监管机构严格进行安全监管时均衡多样性分析  21-24
  2.3 考虑监管人员互惠动机的煤矿安全生产序贯互惠博弈模型  24-26
  2.4 本章小结  26-28
3 煤矿生产安全事故周期性波动的演化博弈模型  28-40
  3.1 煤矿生产安全事故周期性波动的要素博弈  28-30
  3.2 复制动态方程和均衡稳定性分析的解析解  30-32
  3.3 均衡稳定性分析的数值解：云南曲靖“11·10”矿难事故的案例  32-35
  3.4 地方政府煤矿安全监管失败率/煤矿生产事故率的影响因素  35-38
    3.4.1 地方政府监管机构误判煤矿违规超采收益  35-37
    3.4.2 政府监管机构与煤矿企业策略选择的初始状态  37-38
  3.5 本章小结  38-40
4 结论和政策建议  40-42
  4.1 结论和政策建议  40-41
  4.2 未来研究方向  41-42
附录  42-46
参考文献  46-50
后记  50-51

基于博弈视角下煤矿安全生产与政府监管的演化与互惠分析

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