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协同理论视角下的金融监管机制研究

作　者: 陈彦
导　师: 刘超
学　校:
专　业: 金融
关键词: 协同学 金融监管 协同监管 协同机制
分类号: F832.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


随着金融全球化的不断发展以及国际资本流动性的加强，金融产品变的越来越复杂，各国金融系统的关联性也更加密切，同时这也提高了金融系统的风险水平。因此，金融监管变的越来越重要，各国政府和金融管理当局把重心转移到如何加强对金融机构的监督管理上来，从而使金融体系安全、稳定的发展。但在越来越复杂的现代金融发展实践面前，传统金融理论的局限性越来越突出。现代系统科学理论的发展给人们带来了非线性的、非还原论和非决定论的思维方式，为金融系统的研究提供了新的视角。因此，本论文以系统科学的分支——协同学为理论基础，运用系统科学研究方法中的开放系统分析法和协同分析法，对金融监管系统进行定性和定量分析，深入地分析我国金融监管系统内部的运动规律。本论文由四章组成。第一章为绪论，首先对选题背景和意义进行了阐述，并对国内外文献进行了梳理，从而确定本文研究的侧重点；其次介绍了本文的研究方法、主要内容和创新点。第二章为金融协同监管的理论基础，介绍了协同学的相关概念和理论，并在此基础上对金融监管协同机制进行了解读。第三章是本文的重点，以第二章为基础构建金融监管系统的协同度模型并对我国金融协同监管进行实证分析，指出我国金融监管协同度不高，整体上处于无序发展的状态。第四章为完善我国金融监管协同机制的政策建议。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-10
第1章 绪论  10-22
  1.1 选题背景及意义  10-11
    1.1.1 选题背景  10-11
    1.1.2 选题意义  11
  1.2 国内外文献综述  11-18
    1.2.1 国外文献综述  11-14
    1.2.2 国内文献综述  14-18
    1.2.3 文献述评  18
  1.3 本文的主要研究内容、框架  18-20
    1.3.1 本文的主要研究内容  18-19
    1.3.2 本文的研究框架  19-20
  1.4 研究方法  20
  1.5 创新之处  20-22
第2章 金融协同监管的理论分析  22-34
  2.1 协同学理论的基本概述  22-28
    2.1.1 协同学的产生与发展  22
    2.1.2 协同学的基本概念  22-25
    2.1.3 协同学的核心理论  25-28
  2.2 金融监管系统的协同学解读  28-30
    2.2.1 金融监管协同机制的内涵  28
    2.2.2 金融监管系统的协同学理论基础  28-30
  2.3 金融监管系统的内部运动分析  30-31
    2.3.1 金融监管系统的子系统分析  30-31
    2.3.2 金融监管系统的序参量分析  31
  2.4 运用协同学分析金融监管协同机制的意义  31-33
    2.4.1 有助于研究金融监管与金融系统的关系  31-32
    2.4.2 深入探索金融监管的运动规律  32
    2.4.3 探寻影响金融监管协同发展的因素  32-33
  2.5 本章小结  33-34
第3章 我国金融监管协同机制的现状分析  34-48
  3.1 我国金融监管协同机制的现状  34-36
    3.1.1 监管框架  34-35
    3.1.2 协同机制  35
    3.1.3 协同监管信息的收集与交流  35
    3.1.4 检查职能  35-36
  3.2 我国金融监管系统协同度的实证分析  36-45
    3.2.1 模型的设定  37-39
    3.2.2 序参量的确定  39-40
    3.2.3 数据来源  40-41
    3.2.4 数据计算  41-43
    3.2.5 实证结果分析  43-45
  3.3 我国金融监管协同机制存在的问题  45-47
    3.3.1 对金融控股公司存在监管盲区  45
    3.3.2 缺乏有效的协同决策机制  45-46
    3.3.3 信息共享渠道不畅  46
    3.3.4 实施金融协同监管的法律体系不健全  46-47
  3.4 本章小结  47-48
第4章 完善我国金融监管协同机制的政策建议  48-52
  4.1 完善协同机制的监管框架  48-49
  4.2 完善金融监管协同机制的内容  49-50
    4.2.1 建立高效的协同机制  49
    4.2.2 建立决策机制  49-50
    4.2.3 监管问责机制  50
  4.3 完善金融监管协同机制的保障机制  50-51
    4.3.1 完善监管机构之间的信息共享制度  50
    4.3.2 完善我国金融监管的法律法规  50-51
  4.4 本章小结  51-52
研究结论  52-53
附录 第3章的原始数据  53-56
参考文献  56-59
致谢  59

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融、银行体制
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