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XY期货公司合规风险控制机制研究

作　者: 邱慧晓
导　师: 李勇辉
学　校: 湘潭大学
专　业: 工商管理
关键词: 期货 合规风险 控制机制
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
下　载: 13次
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内容摘要


期货公司的合规风险是指因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。我国期货行业由于起步较晚，发展不够成熟，近年来，我国期货公司虽然在探索构筑合规体系、提高合规意识和加强合规风险管理方面，取得了一定的成绩和经验，但离形成系统的合规风险管理体系还有较大的差距。我国期货公司一直没有一个系统化的合规风险控制机制，在借鉴其它金融行业合规风险控制机制的基础上，建立一套适合我国期货行业现状的合规风险控制机制是期货行业的持续、快速、健康、稳定发展的迫切要求，具有现实意义。本文通过分析国内外对合规风险研究情况，结合我国期货公司合规风险管理实际，对XY期货公司合规风险控制的现状进行了剖析，从而归纳、总结出XY期货公司合规风险控制存在的问题及原因，并深入分析了建立合规风险控制机制的必要性。在此基础上，本文就XY期货公司合规风险控制机制的设计背景及目标原则、逻辑结构和影响因素以及体系组成进行一定的分析说明，系统研究了XY期货公司合规风险控制机制的运行流程，并提出了相关的机制运行保障措施，为XY期货公司合规风险控制机制的实施扫除了障碍，有利于规避公司因合规风险带来的损失，引导XY期货公司的业务活动及员工行为合规发展。

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