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基于协同论的工程索赔机制研究

作　者: 宋连捷
导　师: 何佰洲
学　校: 北京建筑工程学院
专　业: 技术经济与管理
关键词: 协同论索赔索赔机制风险分配争议解决协同管理
分类号: F284
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

我国的工程索赔从20世纪80年代的云南鲁布革水电站工程开始，逐步进入建筑工程管理者的视野。经过二十多年的发展，索赔已被国内工程领域广泛接受，实践中也有大量成功的案例出现。尤其在21世纪前期，国内在索赔管理方法的研究上有了很大发展，无论是基于定性的分析还是定量的分析，都有大量研究成果出台，不仅仅包括索赔机会、索赔方法的研究，还有基于组织论、基于风险因素、基于业主方等全方位多角度的研究成果。但是这些研究大多数集中在索赔的方法论层面，却极少从索赔系统本身着眼，分析整个索赔机制的运行过程。本文引入了一种全新的管理理论——协同论，应用其基本理念对索赔机制如何完善进行了深入分析。本文从索赔系统的序参量入手（包括风险管理、业主作用、项目经理等），进而研究其自组织过程，即当不稳定事件发生时，整个系统如何通过各子系统之间的协调达到新的稳定状态。在此基础上，重点分析了最重要的序参量——建设工程合同的风险分配机制，和引导索赔系统走向完善的重要因素之一—合同争议解决机制。指出完善的索赔机制，不仅需要有统一、责权明晰的合同目标体系，要积极地识别索赔机会，更应当有基于合同当事人风险态度的全面合理的风险分配方法，此外还应结合我国国情，将国际工程合同中常用的争议解决方法，如DRB/DAB等机制引入我国的工程合同示范文本。最后文章提出应当将协同论基本的“双赢、协调”的理念与我国传统的“和谐共生”思想相结合，并落实到工程索赔管理实践当中。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-7
第一章绪论  7-11
  1.1 课题研究背景及意义  7-8
    1.1.1 我国业主与承包商在国内外承包市场的发展现状  7
    1.1.2 加强索赔机制建设的重要性  7-8
  1.2 国内外研究现状  8-9
    1.2.1 协同论及协同管理的研究现状  8-9
    1.2.2 工程索赔管理的研究现状  9
    1.2.3 小结  9
  1.3 主要研究内容及研究技术路线  9-11
    1.3.1 主要研究内容  9-10
    1.3.2 研究技术路线  10-11
第二章研究理论基础概述  11-18
  2.1 协同论及协同管理基本理论  11-12
    2.1.1 协同论要点  11
    2.1.2 协同论的应用  11-12
  2.2 工程索赔的基本理论  12-14
    2.2.1 索赔的基本概念  12-13
    2.2.2 索赔发生的原因分析  13
    2.2.3 索赔的分类  13-14
  2.3 基于协同论的工程索赔系统  14-18
    2.3.1 索赔系统的组织模式  14-15
    2.3.2 索赔系统的序参量分析  15-17
    2.3.3 索赔系统的自组织过程  17-18
第三章工程合同风险分配机制分析  18-25
  3.1 工程合同风险分配模式  18-21
    3.1.1 风险分配的基本原则概述  18-19
    3.1.2 三种风险分配理论的特点分析  19-21
  3.2 FIDIC 合同风险分配模式分析  21-25
    3.2.1 FIDIC 合同起草过程简述  21-22
    3.2.2 FIDIC 红皮书与 FIDIC 银皮书的风险分配比较  22-25
第四章工程合同争议解决机制分析  25-37
  4.1 合同争议产生原因分析  25-27
    4.1.1 目标差异产生争端  25-26
    4.1.2 合同的不完备性产生争议  26-27
    4.1.3 合同双方的信息不对称产生争端  27
  4.2 国际工程承包市场主要工程争端解决机制分析  27-32
    4.2.1 ADR 综述  27-29
    4.2.2 工程承包市场中主要使用的 ADR 方式概述  29-31
    4.2.3 DRB/DAB 的特点与运行机制  31-32
  4.3 我国国内建筑市场争端解决中存在的问题分析  32-37
    4.3.1 建筑市场争端解决现状分析  32-34
    4.3.2 国内建筑市场主体在争端解决中存在的问题  34-37
第五章基于协同论的工程索赔机制改善建议  37-45
  5.1 构建合同协同目标责任体系  37-39
    5.1.1 合同协同管理目标体系与结构分解  37
    5.1.2 质量、安全责任目标体系  37-38
    5.1.3 时间-费用联合控制责任目标体系  38-39
  5.2 基于协同论的各方风险分配  39-42
    5.2.1 合同风险的识别与定量定性分析  39-41
    5.2.2 合同各方风险处置能力评估  41
    5.2.3 合同风险态度评估  41-42
    5.2.4 风险策略成本测算  42
    5.2.5 建立风险分配模型及预案策略  42
  5.3 基于协同论的争议解决机制  42-45
    5.3.1 加强我国建设工程法律法规体系建设  42-43
    5.3.2 借鉴国际合同，完善我国合同示范文本  43-44
    5.3.3 在协同思想下解决合同争议  44-45
结论与展望  45-46
参考文献  46-48
致谢  48

基于协同论的工程索赔机制研究

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