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基于心理分析的证券投资项目风险分析与控制研究

作　者: 刘伟
导　师: 张金辉；佟玉玺
学　校: 华北电力大学
专　业: 项目管理
关键词: 证券投资风险控制行为金融学心理学
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

本文介绍了证券投资领域现有状态下存在的风险的构成种类和成分。从风险的角度出发,介绍了几种进行风险分析的方法。在分析风险的同时,着重介绍了证券投资市场的大众心理形成的基础,以及在心理因素影响下,对证券投资市场的运行影响,以及在心理作用下,大众具体的投资行为的变化。通过研究证券投资风险,进行风险分析和证券投资市场的大众心理状态以及投资行为变化,重点阐述心理因素在证券投资风险控制影响。

全文目录

摘要  5-6
ABSTRACT  6-9
第1章证券投资风险简述  9-19
  1.1 证券投资风险的含义  9
  1.2 证券投资的风险构成和分类  9-12
    1.2.1 证券投资的系统投资风险  10-11
    1.2.2 证券投资的非系统性风险  11-12
  1.3 国内外的研究状况  12-18
    1.3.1 传统金融学关于证券投资的心理研究  12-15
    1.3.2 行为金融学关于投资者心理的研究  15-18
  1.4 论文的主要研究内容  18-19
第2章常见的投资风险分析方法  19-24
  2.1 股票投资的基本分析原则  19
  2.2 传统的股票投资基本分析方法的优缺点  19-20
  2.3 马科维茨多元化证券组合  20-21
    2.3.1 模型的建立  20
    2.3.2 马科维茨投资组合理论缺乏可操作性  20-21
  2.4 资本资产定价模型  21-24
    2.4.1 资本资产定价模型的假设  21
    2.4.2 资本资产定价模型因素-收益与风险  21-22
    2.4.3 资本资产定价模型  22-24
第3章证券投资的心理学形成和表征  24-37
  3.1 证券投资群体心理的形成基础  24-25
  3.2 投资者的心理特征分类  25-27
  3.3 金融群体思维形成的参照框架  27-29
  3.4 心理变化加速上涨趋势风险因素形成  29-32
  3.5 上升态势时心理变化以及市场行为表现  32-34
  3.6 反转态势时心理变化以及市场行为表现  34-37
第4章证券投资的风险控制  37-42
  4.1 事前控制  37-39
    4.1.1 投资策略  37
    4.1.2 投资策略中的风险控制  37-38
    4.1.3 总体层面的风险控制  38-39
    4.1.4 微观层面的风险控制  39
  4.2 事中控制  39-41
    4.2.1 出现原有策略中未曾考虑到、足以对投资结果产生重大影响的新因素  40
    4.2.2 在没有观察到新的因素出现的条件下市场运行格局与原有策略预期出现比较大的偏差  40-41
  4.3 事后总结  41-42
    4.3.1 投资理念方面的总结  41
    4.3.2 影响投资分析结果的最关键因素  41-42
第5章总结与展望  42-43
参考文献  43-45
攻读硕士学位期间发表的论文及其它成果  45-46
致谢  46-47
作者简介  47-48
详细摘要  48-54

基于心理分析的证券投资项目风险分析与控制研究

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