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哈尔滨产权交易中心交易风险防控研究

作　者: 徐志越
导　师: 惠晓峰
学　校: 哈尔滨工业大学
专　业: 高级管理人员工商管理
关键词: 产权交易风险防控对策研究
分类号: F123.7
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

随着我市经济体制改革的不断深化，国有经济布局和结构的进一步调整，哈尔滨产权交易中心已经从单方面的为企业国有产权交易服务发展成为包括金融资产、行政事业资产、公共资源、涉诉资产、文化产权、环境能源、技术产权等多个领域服务的综合性交易市场平台。但随着产权市场功能的完善、交易品种的增加、服务领域的拓展，产权交易的风险也不断的显现。由于国内产权及相关交易市场如文化产权交易份额化和大宗商品交易期货化的违规操作，国务院自1996年以来多次对全国交易场所开展清理整顿。因此全国产权交易机构都面临着如何有效规避各种产权交易业务带来的风险，产权交易机构如何依法合规保证市场的公正性，更好地保护参与人利益，更好的保证国有资产在转让过程中的保值增值，维护社会稳定，成为了产权交易机构发展的重中之重。本文以哈尔滨产权交易中心的发展情况为研究对象，同时在总结全国产权交易行业经验和教训的基础上，全面、深入、细致地对产权交易的风险进行了剖析，形成了哈尔滨产权中心交易风险防控研究性文章，以有效防止哈尔滨产权交易中心交易中的风险，也为我国产权市场防范产权交易业务风险提供参考依据。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
第1章绪论  9-16
  1.1 选题的背景与意义  9-10
    1.1.1 选题的背景  9-10
    1.1.2 选题的意义  10
  1.2 研究的现状  10-14
    1.2.1 国内外理论研究现状  10-11
    1.2.2 产权交易行业发展现状  11-14
  1.3 研究的内容与方法  14-16
    1.3.1 研究的内容  14-15
    1.3.2 研究的方法图  15-16
第2章产权交易风险防控理论概述  16-22
  2.1 产权交易风险的概念  16
  2.2 产权交易风险的分类  16-17
    2.2.1 政策风险  16-17
    2.2.2 外部风险  17
    2.2.3 内部风险  17
  2.3 产权交易风险防控内容  17-19
    2.3.1 产权交易风险防控概念  17-18
    2.3.2 产权交易风险防控重要性  18
    2.3.3 产权交易风险防控特点  18-19
  2.4 产权交易风险防控分类  19
    2.4.1 内部防控  19
    2.4.2 外部防控  19
    2.4.3 “立体防控”11  19
  2.5 产权交易风险防控方法  19-21
    2.5.1 制度防控  19-20
    2.5.2 技术防控  20
    2.5.3 管理防控  20-21
  2.6 本章小结  21-22
第3章哈尔滨产权交易中心交易风险分析  22-39
  3.1 哈尔滨产权交易中心发展历程  22-23
    3.1.1 艰难起步维持阶段  22
    3.1.2 服务国企改制阶段  22-23
    3.1.3 快速发展壮大阶段  23
  3.2 哈尔滨产权交易中心环境分析  23-26
    3.2.1 经济环境分析  23-24
    3.2.2 资本市场环境分析  24-25
    3.2.3 政策环境分析  25-26
    3.2.4 哈尔滨产权交易中心内部环境分析  26
  3.3 哈尔滨产权交易中心交易风险因素分析  26-33
    3.3.1 产权转让方可能带来的风险  26-28
    3.3.2 产权受让方可能带来的风险  28-30
    3.3.3 产权转让监管方可能带来的风险  30
    3.3.4 交易品种创新可能带来的风险  30-31
    3.3.5 交易结算可能带来的风险  31-32
    3.3.6 内部控制和内部人员道德缺失可能带来的风险  32-33
  3.4 典型案例分析  33-38
    3.4.1 分歧一  34
    3.4.2 分歧二  34-35
    3.4.3 分歧三  35-36
    3.4.4 本案结论  36-37
    3.4.5 案例结果分析  37-38
  3.5 本章小结  38-39
第4章哈尔滨产权交易中心业务风险防控的对策  39-48
  4.1 构建哈尔滨产权交易风险防控体系  39-40
    4.1.1 指导思想  39
    4.1.2 基本原则  39
    4.1.3 风险防控体系框架  39-40
  4.2 交易参与方风险控制  40-42
    4.2.1 控制转让方风险  40
    4.2.2 控制受让方风险  40-41
    4.2.3 控制监管方风险  41-42
  4.3 新业务创新风险控制  42-43
    4.3.1 研发新业务要依法合规  42-43
    4.3.2 导入新业务要建立合理的流程和规则  43
    4.3.3 开展新业务要建立反馈和纠错机制  43
  4.4 交易结算风险控制  43-44
    4.4.1 建立科学严谨的保证金及价款划转制度  43-44
    4.4.2 加强对财务工作人员的管理和培养  44
    4.4.3 加强与结算银行合作沟通  44
  4.5 哈尔滨产权交易中心内部风险控制  44-47
    4.5.1 以治理框架实现组织防控  44-45
    4.5.2 以严密流程实现制度防控  45
    4.5.3 以网络手段实现技术防控  45
    4.5.4 以廉政教育实现道德防控  45-47
  4.6 本章小结  47-48
结论  48-49
参考文献  49-52
后记  52-53
个人简历  53

哈尔滨产权交易中心交易风险防控研究

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