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美国联邦政府高等教育财政资助发展研究

作　者: 刘旭东
导　师: 傅松涛
学　校: 河北大学
专　业: 教育史
关键词: 联邦政府高等教育财政资助科研资助大学生资助
分类号: G649
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

美国联邦政府高等教育财政资助是美国联邦政府运用财政法律方式，规范权威地干预和调控美国高等教育，引领美国高等教育健康发展的主导性财政法律运营机制与模式，历经孕育成形、拓展创新和合作超越等历史阶段的形态演化，至今已形成较为完备的高等教育财政资助生态体系。这种生态体系的根本机制是以联邦中央政府整体规范调控为主导与市场总体创新选择为主体有机合作、以科研资助和大学生资助相辅相成为主要通道和方式，在促进与保障美国高等教育有效公平、科学技术创新、社会繁荣进步上发挥了重要的作用，为世界高等教育的发展进步提供了极具借鉴价值的参照形态，也因此自然而然地进入本人的研究视野和首选领域，成为本文的研究课题。南北战争之前，受新教自由伦理、“政教分离”思想的影响和宪法规避的限定，美国联邦政府对早期高等教育财政资助基本处于自由放任状态，私人及其团体主导了美国早期对高等教育的财政资助；公共教育运动蓬勃发展的启示、西进运动对加强国家保护的呼唤和国家机器日益强大的拓展，不断呼唤和期待着国家财政对高等教育积极资助的建制和行动，孕育和催生出美国联邦政府高等教育财政资助的雏形；伴随一战的酝酿爆发、大萧条的来临蔓延和二战参战的政府谋划行动，日益显示出国家推行强势调控举措的直快高效，助推凯恩斯国家干预思想和战略迅速扩展渗入到联邦政府的高等教育财政运营模式，制订推出一系列联邦政府的高等教育财政资助政策，促成了联邦政府高等教育财政资助形态完整定式成形；受国际霸权竞争、冷战思维和国家福利政策的影响，特别是人权运动蓬勃兴起和人力资本理论广泛传播的支撑，五六十年代的美国联邦政府高等教育资助快速进入拓展期。联邦政府对高等教育效率与公平双重目标的实现及其投资支撑的重视程度明显提升，对高等教育的行政干预不断加强，科研资助和大学生资助项目以法律形式得以确认，“联邦拨款大学”应运而生，美国高等教育随之进入大众化效率与公平均衡发展的“黄金时代”；新经济危机、大学信任危机等国内外巨变和公共选择理论的批判，带来了70年代美国高等教育的动荡，开启了美国联邦政府高等教育财政资助体系政府主导与市场主体的双向修正调整期。前期深受打压的市场力量开始反弹，促使联邦政府反思和收缩自身承担的公共职能权限，调整高等教育财政资助政策，国防科研资助大量转向民用，学生助学金向贷款项目转换，高等教育资助的效率性受到联邦政府的日益关注。80年代进入修正调整的后期，新保守主义思潮和教育成本分担理论开始深度影响和支配了美国联邦政府公共事务改革，里根政府大幅削减公共预算支出，强调州和市场权力的重要性。联邦政府向州政府和市场进行了纵向和横向的高等教育财政资助权力分解，分权化改革在高等教育财政资助领域大力推广，高等教育资助市场化色彩日益浓烈；90年代以来，东欧剧变带来世界格局急剧变革，美国独大和世界多极化发展的矛盾趋势日渐凸现，新公共管理理念以其历史性的包容与革新，有力地修正和丰富了联邦政府的公共政策，克林顿政府通过“第三条道路”重新规划和加强联邦政府在高等教育财政资助领域的职能，联邦政府操控权力的适度回归和提升，与社会市场的自发行为日益规范和活跃开始有机合作，美国联邦政府高等教育财政资助呈现出超越性发展的良好势头。进入21世纪，伴随全球多极化发展浪潮的加剧和金融危机的严重影响，联邦政府高等教育财政资助在国家干预主导和社会市场主体创新的有机合作上又有了新的发展与提升。自1862年通过《莫里尔法案》开创高等教育联邦财政资助先河150余年以来，美国联邦政府紧紧把握与引领社会发展的时代脉搏与步伐，不断修正和创新资助理念与模式，规范和选择资助方式与项目，调整和明晰资助理念和方向，有力地引领和拉动了高等教育的均衡性适应与协调性发展，推动了高等教育效率与公平的融合性实现，积累了许多极具启示借鉴价值的宝贵理念与经验：高等教育财政资助形态的不断创新与超越；责权明确的专项资助项目的创设与竞争；财政资助的法制化运行与保障；财政资助政策对国家发展目标的定向与引领，等等。但在联邦政府的强力干预和推进的历史过程中，联邦资助也频频显露出其强力干预的局限和强制性弊端，干扰甚至阻碍了大学自主发展所积淀和珍重的传统精神。伴随着美国社会的活力演进、国家的健康成长和政府的积极行动，美国联邦政府的高等教育财政资助体制从无到有、应时创新、日趋成熟，对与时俱进、积极创新、努力追寻强国建设的我国中央政府不断深化高等教育财政体制改革大业，无疑具有历史性的重要启示与借鉴意义。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-15
绪论  15-41
  一．选题原因与研究价值  15-20
    （一）选题原因  15-18
    （二）研究价值  18-20
  二．概念界定  20-29
    （一）美国联邦政府拨款  20-21
    （二）美国高等教育财政  21-23
    （三）联邦政府高等教育财政资助  23-27
    （四）联邦政府高等教育财政资助历史分期  27-29
  三．文献综述  29-33
    （一）教育通史著作中有关联邦政府高等教育财政资助的研究  30
    （二）有关联邦政府高等教育财政资助的专题史研究  30-31
    （三）有关联邦政府高等教育财政资助的基础理论与概念研究  31-32
    （四）国内外不同历史时期相关研究的基本情况  32-33
  四．研究思路、范式与方法  33-37
    （一）研究思路  33-34
    （二）研究范式  34-35
    （三）研究方法  35-37
  五．研究内容、创新与不足  37-41
    （一）研究内容  37-38
    （二）研究创新  38-40
    （三）研究不足  40-41
第1章美国联邦政府高等教育财政资助的孕育与雏形（一战以前）  41-66
  1.1 背景概述  41-44
    1.1.1 “政教分离”原则下国家与社会的分离性发展  41-43
    1.1.2 新教理念对早期高等教育财政资助的影响  43-44
  1.2 联邦政府高等教育财政资助的早期孕育  44-59
    1.2.1 早期民间办学资助的混乱无序  44-48
    1.2.2 州政府和社会资助的先期实践  48-54
    1.2.3 联邦政府的规避与自由教育市场的形成  54-59
  1.3 联邦政府高等教育财政资助雏形的显现  59-63
    1.3.1 联邦政府对州高等教育的先期干预  59-60
    1.3.2 《莫里尔法案》与联邦政府的赠地资助  60-62
    1.3.3 联邦政府对职业教育的资助  62-63
  1.4 联邦政府高等教育财政资助雏形的效应  63-64
    1.4.1 对欧洲国家政府高等教育财政资助成功经验的效仿  63-64
    1.4.2 社会对加强联邦政府资助的呼吁  64
  1.5 小结  64-66
第2章美国联邦政府高等教育财政资助的定形（一战—二战）  66-89
  2.1 背景概述  66-71
    2.1.1 一战、大萧条的影响及联邦政府干预高等教育原则的基本确立  66-69
    2.1.2 二战及其对高等教育的影响  69
    2.1.3 凯恩斯主义与罗斯福新政  69-71
  2.2 联邦政府大学军事科学研究资助的确立  71-76
    2.2.1 一战中联邦政府大学军事科学研究资助的经验  71-72
    2.2.2 二战中联邦政府的军事科研体制  72-74
    2.2.3 《科学－无止境的边界》及联邦政府基础研究主要资助责任的确立  74-76
  2.3 联邦政府大学生资助的基本定形  76-84
    2.3.1 一战中联邦政府校园军事人员培训资助  76-77
    2.3.2 大萧条中联邦政府“新政”劳动救济计划与成人教育资助活动  77-81
    2.3.3 二战中联邦政府军事人员培训资助  81-82
    2.3.4 《士兵权利法案》及联邦政府退伍兵培训资助  82-84
  2.4 联邦政府高等教育财政资助定形的效应  84-87
    2.4.1 大学军事科研资助体制的巩固及对大学精神的干扰  85-86
    2.4.2 高等教育大众化时代的开启及对教育质量下滑的担忧  86-87
  2.5 小结  87-89
第3章美国联邦政府高等教育财政资助的拓展与加强（二战－20 世纪 60 年代）  89-131
  3.1 背景概述  89-94
    3.1.1 “冷战”的威胁与联邦政府对大学控制的加强  89-90
    3.1.2 第三次科技革命与人力资本理论的产生  90-91
    3.1.3 “伟大社会”的来临与联邦政府干预权力的加强  91-94
  3.2 拓展与加强时期的联邦政府高等教育财政资助  94-105
    3.2.1 资助范畴的拓展  94-97
    3.2.2 资助程度的加强  97-102
    3.2.3 资助研究和资助组织的繁荣  102-105
  3.3 联邦政府大学基础科研资助的加强  105-112
    3.3.1 国家自然基金会的创建与过渡期的大学科研资助  105-107
    3.3.2 “政府－大学”主导资助模式的稳固  107-110
    3.3.3 苏联卫星上天事件及联邦政府科研资助的加强  110-111
    3.3.4 《西伯格报告》与联邦政府科研资助思想的明确  111-112
  3.4 联邦政府大学生资助的拓展  112-116
    3.4.1 《国防教育法》与国防学生贷款的设立  112-114
    3.4.2 《高等教育法》与大学生资助项目的广泛建立  114-116
  3.5 联邦政府高等教育财政资助拓展与加强的效应  116-128
    3.5.1 美国科学研究“黄金时代”的到来  116-119
    3.5.2 高等教育大众化的加速发展  119-126
    3.5.3 对大学精神的严重冲击  126-128
  3.6 小结  128-131
第4章美国联邦政府高等教育财政资助的修正与调整（20 世纪七八十年代）  131-180
  4.1 背景概述  131-139
    4.1.1 70 年代的新经济危机与大学信任危机  131-133
    4.1.2 全球化浪潮的冲击及其对高等教育的影响  133-134
    4.1.3 公共选择理论与新保守主义思潮  134-136
    4.1.4 里根政府的教育财政改革和高等教育成本分担理论的提出  136-138
    4.1.5 卓越教育改革运动及其影响  138-139
  4.2 调整时期的联邦政府高等教育财政资助  139-151
    4.2.1 70 年代高等教育财政危机的出现及效应  139-142
    4.2.2 联邦政府高等教育财政资助方向的调整  142-143
    4.2.3 联邦政府高等教育财政资助的分权  143-151
  4.3 联邦政府大学科研资助的调整  151-161
    4.3.1 美国科研“黄金时代”的结束与科研资助方向的调整  151-155
    4.3.2 州、市场资助力量的凸显  155-156
    4.3.3 竞争性与“企业－大学”资助模式的加强  156-161
  4.4 联邦政府大学生资助的转型  161-169
    4.4.1 1972 年《高等教育法》的修订与基本教育机会助学金项目的设立  161-163
    4.4.2 《中等收入学生资助法案》与资助受众的扩充  163-164
    4.4.3 80 年代两次《高等教育法》修订与助学贷款资助的加强  164-167
    4.4.4 贷款与助学金项目的争论  167-169
  4.5 联邦政府高等教育财政资助调整的效应  169-177
    4.5.1 教育民主化程度的提高  169-172
    4.5.2 美国科技水平世界领先地位的巩固  172-173
    4.5.3 高等教育私营化的快速发展  173-176
    4.5.4 市场对大学精神的侵蚀  176-177
  4.6 小结  177-180
第5章美国联邦政府高等教育财政资助的超越（20 世纪 90 年代以后）  180-208
  5.1 背景概述  180-183
    5.1.1 美国经济的新繁荣与联邦政府财政改革的“第三条道路”  180-181
    5.1.2 全球化理论的延续及其对高等教育的影响  181-182
    5.1.3 新公共管理理论的超越性主张  182-183
  5.2 超越时期的联邦政府高等教育财政资助  183-187
    5.2.1 联邦政府高等教育财政资助的升温  183-185
    5.2.2 联邦政府资助与社会市场资助的合作  185-186
    5.2.3 21 世纪联邦政府高等教育财政资助的延续与适度强化  186-187
  5.3 联邦政府大学科研资助的超越性发展  187-190
    5.3.1 “政府－大学－企业”资助模式的实现  187-188
    5.3.2 21 世纪联邦政府大学科研资助的加强  188-190
  5.4 联邦政府大学生资助的超越性发展  190-200
    5.4.1 联邦政府大学生资助中的市场法则  190-195
    5.4.2 联邦政府对国际教育交流的资助  195-197
    5.4.3 21 世纪联邦政府大学生资助的强化  197-200
  5.5 联邦政府高等教育财政超越性资助的成效  200-205
    5.5.1 美国科技世界领先水平的保持  200-201
    5.5.2 大学主动资助能力的提高  201-203
    5.5.3 大学维护传统精神能力的增强  203-205
  5.6 小结  205-208
第6章美国联邦政府高等教育财政资助的启示  208-236
  6.1 美国联邦政府高等教育财政资助的历史经验与不足  208-222
    6.1.1 政府与市场的相互合作  208-210
    6.1.2 责权明确的资助项目确立与竞争机制  210-214
    6.1.3 资助的法制化运行与保障  214-215
    6.1.4 对国家发展目标的定向与引领  215-220
    6.1.5 对大学精神的干扰与阻碍  220-222
  6.2 美国经验对中国高等教育财政资助改革的借鉴  222-236
    6.2.1 推进高等教育财政调控体制的根本转型  222-226
    6.2.2 完善中央政府大学科研资助体制  226-229
    6.2.3 深化中央政府大学生资助体制改革  229-231
    6.2.4 促进高等教育公平与效率的有机结合  231-234
    6.2.5 健全高等教育财政资助的立法保障  234-236
附录 1：联邦政府高等教育财政资助的重要历史法案/事件  236-240
附录 2：联邦政府高等教育财政项目分类汇总  240-252
参考文献  252-262
致谢  262-264
攻读学位期间取得的科研成果  264-266

美国联邦政府高等教育财政资助发展研究

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