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我国保荐人职责制度研究

作　者: 杨丽萍
导　师: 段威
学　校: 中央民族大学
专　业: 法律
关键词: 保荐人职责监管完善
分类号: D922.294
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 24次
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内容摘要

本文拟从保荐人职责这一角度来剖析,在市场交易中保荐人应该履行怎样的义务和承担怎样的责任才能保证这一制度真正的体现它的价值。首先要明确保荐人在市场中应该履行哪些职责,通过对这些职责的介绍明确保荐人的法律及市场地位。其次,介绍国内外及其他地区的相关制度规定,横向进行比较和研究。再次,通过实际的问题来发现我国当下制度上存在的问题。最后,通过分析问题,找出相应的解决方法,对我国的保荐人职责制度的完善提出一点建议。文章内容拟分为五个部分：第一部分：前言。包括选题的背景与意义,当今的研究动态及研究方法。第二部分：第一章保荐人性质与意义。本章主要分为四个部分：第一部分主要介绍保荐人的含义,这一部分主要描述保荐人的概念以及特点。第二部分主要介绍保荐人的性质,通过将保荐人和与其相似的保证人、保险人的功能进行对比分析来界定保荐人的性质。第三部分主要论述保荐人的重要法律地位。保荐人在证券市场中承担着重要的职责,当然具有重要的地位,这部分通过对保荐人在各个环节中的作用的描述来阐述了保荐人的地位。第四部分主要介绍保荐人实施的成效分析。这部分通过对保荐人在证券市场中发挥的重要作用及做出的贡献的描述来分析保荐制的优点。第三部分：第二章我国目前保荐人的职责现状与分析。第一部分主要是对保荐人履行职责的内容进行描述,第二部分介绍了相关国家或地区有关保荐人职责制度的规定及比较,第三部分主要是对我国保荐人职责履行中存在的问题进行分析。第四部分：第三章我国现行保荐人职责制度的完善建议。这是本文的重要部分。第一部分是保荐人的职责应该适当分离,过于繁重的职责使得保荐人不能有效地做好每一个环节,从而出现了问题,因此要明确和细化保荐人责任,第二部分是明确和细化保荐人职责,第三部分是完善抽查打假制度,第四部分是完善保荐行业的自律监管。第五部分是加强对保荐人的法律监管和处罚。第五部分：结语。

全文目录

摘要  5
ABSTRACT  5-11
综述  11-12
引言  12-13
第一章保荐人的性质与意义  13-18
  第一节保荐人的含义  13
    1.1.1 保荐人的定义  13
    1.1.2 保荐人的职责  13
  第二节保荐人的性质  13-14
    1.2.1 严格的资格条件  14
    1.2.2 有区别的担保职责  14
    1.2.3 较长的职责期限  14
  第三节保荐人的重要法律地位  14-15
    1.3.1 保荐人与发行人是利益相关者  15
    1.3.2 保荐人的信用担保职责  15
    1.3.3 保荐人的保荐职责  15
  第四节保荐人实施的成效分析  15-18
    1.4.1 发行市场化程度大大提高  15-16
    1.4.2 发行过程中的暗箱操作行为明显减少  16-17
    1.4.3 对地方政府观念和行为产生深刻影响  17-18
第二章我国目前保荐人职责现状及其分析  18-26
  第一节保荐人应当履行的各项职责  18-20
    2.1.1 辅导职责  18
    2.1.2 调查职责  18-19
    2.1.3 核查职责  19
    2.1.4 推荐职责  19
    2.1.5 披露职责  19
    2.1.6 持续督导职责  19-20
    2.1.7 担保职责  20
  第二节相关国家或地区有关保荐人职责制度的规定及比较  20-21
    2.2.1 美国保荐人职责制度  20
    2.2.2 英国保荐人职责制度  20-21
    2.2.3 我国香港地区保荐人职责制度  21
    2.2.4 马来西亚保荐人职责制度  21
  第三节保荐人履行职责中存在的问题  21-26
    2.3.1 保荐人职责界限模糊  23-24
    2.3.2 保荐人职责过于繁重  24-25
    2.3.3 诚信度和勤勉尽责意识不足  25
    2.3.4 后续督导不力  25-26
第三章我国现行保荐人职责的完善对策  26-32
  第一节保荐人职责应适当分离  26
  第二节明确和细化保荐人职责  26-27
  第三节完善抽查打假制度  27-28
  第四节完善保荐行业自律监管  28-30
  第五节加强对保荐人的法律处罚  30-32
结语  32-33
参考文献  33-36
致谢  36

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