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约定购回式证券交易中标的证券流转的法律制度研究

作　者: 苏振瑜
导　师: 吴弘
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法
关键词: 回购交易 标的证券 流转制度
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


回购交易业务中，标的证券的流转制度是保障交易顺利进行、维护交易安全、决定回购交易基本法律关系的重要制度设计，同时，回购交易中其他配套制度又大多与标的证券流转制度息息相关。从立法的原则上看，回购交易的标的证券流转制度通常需要满足以下三点，一是应当与上位法相适应；二是平衡交易双方的利益；三是保障交易的安全和效率。目前，我国回购交易市场存在的交易品种包括买断式国债回购、质押式国债回购、质押式报价回购、约定购回式证券交易等多种类型，交易场所也横跨银行间市场和交易所市场。随着我国融资融券业务的推出，各方对如何构造我国融资融券业务中标的证券的担保机制产生了很大的争议，提出了很多的观点。回购交易中标的证券的流转制度与融资融券业务中标的证券的担保制度具有一定的互通性，当然也存在明显的区别，因此，本文力图在现有回购交易实践的基础上，借鉴其他交易方法中的合理构造，进一步完善回购交易标的证券流转的基本法律关系，并使之能在现行的法律环境中顺畅运行。本文主体部分由四部分构成。第一部分从证券回购交易的基本法律关系出发，区分不同类型的回购交易，并进一步介绍了约定购回式证券交易的基本概念。第二部分对现行回购交易模式进行梳理，并对各类型回购交易中标的证券的流转制度进行评价。第三部分结合现有制度，阐释约定购回式证券交易中标的证券流转的基本制度设计。第四部分针对约定购回式证券交易的标的证券流转制度，探讨不同账户制度设计的方式。

全文目录


摘要  4-6
Abstract  6-11
导言  11-13
  一、 选题的缘起  11
  二、 现有文献综述  11-12
  三、 研究方法  12-13
第一章 证券回购交易综述  13-24
  第一节 证券回购业务概述  13-18
    一、 证券回购的基本法律关系  13-14
    二、 与“股份回购”的区别  14
    三、 证券回购的分类  14-17
    四、 我国关于证券回购交易的法律法规及业务规则  17-18
  第二节 约定购回式证券交易概述  18-24
    一、 约定购回式证券交易的概念  18-19
    二、 约定购回式证券交易的基本法律制度  19-21
    三、 约定购回式证券交易的意义  21-24
第二章 现行回购交易模式和担保构造的制度选择  24-34
  第一节 质押式回购交易中的质押构造及其评价  24-27
    一、 质押式回购交易中的质押构造概述  24-25
    二、 评价  25-27
  第二节 买断式回购交易中的交易构造及其评价  27-28
    一、 买断式回购交易中的交易构造概述  27
    二、 评价  27-28
  第三节 国外经典回购中的让与担保构造及其评价  28-30
    一、 国外经典回购中的让与担保构造概述  28-29
    二、 评价  29-30
  第四节 融资融券业务中的信托构造及其评价  30-34
    一、 融资融券业务中的信托构造概述  30-31
    二、 评价  31-34
第三章 约定购回式证券交易中标的证券流转的基本制度设计  34-45
  第一节 约定购回式证券交易标的证券流转制度的构建  35-40
    一、 标的证券所有权的转移  35-36
    二、 待购回期间标的证券所有权的限制  36-37
    三、 标的证券的派生权益处理  37
    四、 标的证券的提前购回  37-39
    五、 标的证券的违约处理  39-40
  第二节 标的证券的派生权益事项  40-43
    一、 派生权益概述  40-41
    二、 现行回购交易中对派生权益的处理  41
    三、 完善建议  41-43
  第三节 标的证券其他特殊事项  43-45
    一、 标的证券的停牌  43-44
    二、 标的证券被实施特别处理、暂停上市或终止上市  44-45
第四章 约定购回式证券交易账户制度理论分析  45-50
  第一节 基于“信托构造”的信托账户设计  45-46
    一、 信托账户设计概述  45-46
    二、 评价  46
  第二节 基于“名义持有”的“看穿式”二级托管账户设计  46-47
    一、 “看穿式”账户概述  46-47
    二、 评价  47
  第三节 基于“部分所有权权能让渡”的自有账户设计  47-50
    一、 证券公司自有账户概述  47-48
    二、 评价  48-50
结论  50-51
参考文献  51-54
在读期间发表的学术论文与研究成果  54-55
后记  55-56

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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