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科技投资项目评价理论与方法研究

作　者: 马丽娜
导　师: 李建华
学　校: 吉林大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 科技投资项目项目评价效益评价阶段评价层次灰色评价二叉树期权定价模型
分类号: G311
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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引　用: 6次
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内容摘要

本文针对我国科技投资项目评价中存在的现实问题,在综合掌握国内外关于科技投资项目评价理论与方法研究现状的基础上,通过借鉴系统理论、新福利经济学、多属性效用理论和实物期权理论等相关理论,以企业为评价主体,从科技投资项目的效益和阶段两个方面的评价展开深入研究,并力求秉承理论来源于实践又应用于实践的研究主旨。在对科技投资项目进行效益评价时,本文先从经济效益、社会效益、环境效益、技术效益和运行环境分析五个子系统的评价入手,针对其特点和主要目的,运用适当的评价方法进行评价,而后运用综合评价方法即层次灰色评价方法,构建了较为完整的评价指标体系,对科技投资项目系统进行评价,在此过程中评价指标的设计、评价方法的选取和评价模型的构建构成了其核心内容。在对科技投资项目进行阶段评价时,本文以阶段门模型为基础,运用二叉树实物期权理论对其进行评价,并将以上理论运用于某企业项目评价的实际,经验证取得了较好的效果。本文力求从科技投资项目效益和项目阶段两个角度为企业的科技投资项目评价提供助益。

全文目录

提要  5-14
第一章绪论  14-26
  1.1 选题背景  14-20
    1.1.1 宏微观层面  14-15
    1.1.2 个人的实践体会  15-16
    1.1.3 评价主客体的确定  16-20
  1.2 研究的目的及意义  20-21
    1.2.1 论文研究的目的  20
    1.2.2 论文研究的理论意义  20-21
    1.2.3 论文研究的现实意义  21
  1.3 论文研究思路、方法和结构安排  21-26
    1.3.1 论文研究思路  21-22
    1.3.2 论文研究方法  22-23
    1.3.3 逻辑框架与结构安排  23-26
第二章国内外相关研究综述  26-68
  2.1 投资项目评价的研究历程  26-34
    2.1.1 投资项目评价的起源  26-27
    2.1.2 投资项目评价的发展  27-34
  2.2 国外科技投资项目评价指标体系的研究进展  34-39
    2.2.1 美国科技投资项目评价指标体系的研究  35-38
    2.2.2 世行、亚行和UNIDO 的评价指标体系  38-39
    2.2.3 其他国家项目评价指标体系的研究概况  39
  2.3 国外科技投资项目评价方法的研究现状  39-54
    2.3.1 科技投资项目评价方法的分类  39-41
    2.3.2 国外科技投资项目评价方法的研究述评  41-54
  2.4 国内科技投资项目评价研究述评  54-62
    2.4.1 对投资项目评价决策指标体系的有益探索  55-57
    2.4.2 国内科技投资项目评价决策方法的研究  57-61
    2.4.3 我国科技投资项目评价的现状  61-62
  2.5 国内外科技投资项目评价研究的评述  62-67
    2.5.1 研究中存在的问题与不足  62-64
    2.5.2 综合集成评价方法（CE）研究的趋势  64-67
  2.6 本章小结  67-68
第三章科技投资项目评价的理论基础  68-82
  3.1 科技投资项目评价中的系统方法：问题研究的思想基础  68-71
    3.1.1 系统方法概述  68-70
    3.1.2 对本文的指导、借鉴意义  70-71
  3.2 新福利经济学：项目评价理论的思想基础  71-72
    3.2.1 福利经济的诞生  71-72
    3.2.2 对本文的启示  72
  3.3 新制度学派：规范化行为的现实性  72-74
    3.3.1 新制度学派的基本观点  72-73
    3.3.2 对本文的启示  73-74
  3.4 公共选择论：经济的集体决策  74-75
    3.4.1 公共选择论的基本观点  74-75
    3.4.2 对本文的借鉴意义和指导意义  75
  3.5 合理预期学派：预期行为的效用  75-77
    3.5.1 合理预期学派的论点  75-76
    3.5.2 对本文的有益启示  76-77
  3.6 多属性效用理论：综合评价的理论基础  77-79
    3.6.1 多属性效用理论的发展  77-78
    3.6.2 对本文的指导和借鉴意义  78-79
  3.7 发展经济学：发展中国家的特殊性  79-80
    3.7.1 发展经济学的内容  79-80
    3.7.2 对本文的启示  80
  3.8 本章小结  80-82
第四章科技投资项目单项效益评价方法研究  82-122
  4.1 经济效益评价方法研究  82-90
    4.1.1 经济效益  82-83
    4.1.2 科技投资项目经济效益  83-85
    4.1.3 CAPM 模型的选择原因  85-86
    4.1.4 CAPM 模型的运用  86-90
  4.2 社会效益  90-97
    4.2.1 科技投资项目社会效益  90-92
    4.2.2 评价方法选择的原因  92
    4.2.3 科技投资项目社会效益评价方法  92-97
  4.3 环境效益评价  97-104
    4.3.1 环境及环境效益  98-99
    4.3.2 环境问题的产生与发展  99-100
    4.3.3 评价方法选择的原因  100
    4.3.4 科技投资项目环境效益评价方法  100-104
  4.4 科技投资项目技术效益评价  104-114
    4.4.1 技术效益  104
    4.4.2 科技投资项目技术效益的特点  104-107
    4.4.3 评价方法选择的原因  107
    4.4.4 科技投资项目技术效益评价指标分析  107-109
    4.4.5 透镜模型  109-110
    4.4.6 评价方法的运用  110-114
  4.5 科技投资项目运行环境评价方法  114-120
    4.5.1 运行环境评价的必要性及内容  114-115
    4.5.2 评价模型选择的原因  115-116
    4.5.3 运行环境评价的柔性化评价模型  116-118
    4.5.4 蒙特卡罗（Monte-Carlo）模拟方法  118-120
    4.5.5 两种方法的比较分析  120
  4.6 本章小结  120-122
第五章科技投资项目综合效益评价方法研究  122-152
  5.1 建立评价指标体系的原则  122-123
  5.2 建立评价指标体系的方法  123-124
  5.3 综合评价指标体系的构建  124-133
    5.3.1 综合评价指标体系的初步设计  124-126
    5.3.2 综合评价指标体系的确立  126-133
  5.4 评价指标的量化分析  133-145
    5.4.1 科技投资项目评价指标权重的确定方法  133-138
    5.4.2 评价结果的分析  138-139
    5.4.3 指标数据的标准化  139
    5.4.4 指标值的含义及赋值  139-145
  5.5 层次灰色评价模型的运用  145-151
  5.6 本章小结  151-152
第六章科技投资项目阶段评价方法研究  152-164
  6.1 阶段门（STAGE GATE）模型  153-154
  6.2 实物期权理论的基本思想和模型  154-157
    6.2.1 基本思想  154
    6.2.2 基本模型  154-157
  6.2 评价方法的运用  157-161
    6.3.1 二叉树期权定价模型选择的原因  157-158
    6.3.2 评价方法和步骤  158-161
  6.4 两种综合评价方法的比较分析  161-162
  6.5 本章小结  162-164
第七章实证分析  164-188
  7.1 案例背景分析  164-166
    7.1.1 背景资料  164-165
    7.1.2 市场优势  165-166
    7.1.3 项目阶段划分  166
  7.2 层次灰色评价模型的实证研究  166-174
  7.3 二叉树期权定价模型的实证研究  174-186
    7.3.1 案例项目价值评价  174-175
    7.3.2 变量敏感度分析  175-186
  7.4 本章小结  186-188
第八章结论及展望  188-192
  8.1 结论  188-190
  8.2 论文的创新点  190-191
  8.3 展望  191-192
参考文献  192-206
附录  206-219
攻读博士期间取得的研究成果  219-220
致谢  220-221
摘要  221-225
ABSTRACT  225-230

科技投资项目评价理论与方法研究

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