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刑事诉讼中的禁止双重危险规则论
作 者: 张毅
导 师: 陈光中
学 校: 中国政法大学
专 业: 诉讼法学
关键词: 诉讼中 《公民权利和政治权利国际公约》 刑事诉讼规则 刑事诉讼制度 价值理念 程序要件 再审制度 现行刑事诉讼法 国际刑事司法 部分国家
分类号: D915.3
类 型: 博士论文
年 份: 2003年
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内容摘要
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禁止双重危险本是西方一项古老的伦理和法律原则，意在强调任何人均不应因其同一项犯罪行为而不止一次地遭受被追诉或被惩罚之苦。迄今，该规则已为世界大部分国家的刑事诉讼制度所确认，并为联合国《公民权利和政治权利国际公约》所规定。我国现行刑事诉讼法没有规定或体现禁止双重危险规则。鉴于1998年我国政府签署了联合国《公民权利和政治权利国际公约》，如何看待禁止双重危险规则，是否以及如何按照该规则的要求，改革我国的相关刑事诉讼制度，已成为我国法学界急需研究和回答的焦点问题之一。但我国法学界对于这一问题迄未展开全面、系统的研究。本文采取历史、比较、案例考察和价值分析等研究方法，对禁止双重危险规则进行了深入研究，希在此问题上为我国加入联合国人权公约在政策上提供一定的论证，并为我国刑事诉讼制度的进一步改革作出贡献。 本文分上、中、下三篇，共十二章，凡三十万字。主要内容如下： 上篇：“禁止双重危险规则总论”。主要从宏观角度研究禁止双重危险规则的一般性问题，包括以下三章： 第一章：“禁止双重危险规则的概念”。本章首先对禁止双重危险规则的基本含义和特点进行了阐述和分析，指出禁止双重危险规则具有三大特点，即它是一项禁止性规则、它是一项权利规则、它是一项刑事诉讼规则。本章还对禁止双重危险规则与一事不再理原则的关系以及禁止双重危险规则的锋芒指向进行了辨析和讨论，指出，在刑事诉讼中，禁止双重危险规则与一事不再理原则是两个可以相互通用的概念，禁止双重危险规则的锋芒指向主要是国家追诉机关。 第二章：“禁止双重危险规则的历史及发展”。本章主要对禁止双重危险规则的早期历史及其在现代世界的传播及发展进行了考察，重在揭示该规则的普遍性及其在当代世界的影响，以告诫人们，必须认真对待禁止双重危险规则。 第三章：“禁止双重危险规则的价值理念”。本章首先考察了西方国家关于禁止双重危险规则的价值理念之说，然后又从公正、效率和人权等范畴对禁止双重危险规则的正当性与合理性进行了全面分析。本章指出，禁止双重危险规则体现了恤刑慎罚和关爱民生的思想，符合公正与效率的价值要求，闪烁着人权保障的精神，作为一项原则应当得到确认和遵循。 中篇：“禁止双重危险规则分论”。主要从微观角度对禁止双重危险规则的相关细则进行研究，包括以下六章： 第四章：“禁止双重危险规则适用的程序要件(Ⅰ)——禁止双重危险规则适用的基本程序范围”。本章分别研究了禁止双重危险规则适用的诉讼程序范围、刑事诉中国政法大学博士学位论文刑事诉讼中的禁止双重危险规则论讼程序范围和法域范围。指出，禁止双重危险规则仅是一项适用于刑事诉讼的规则，并不妨碍针对同一犯罪提起民事诉讼。仅就刑事诉讼而言，禁止双重危险规则又有不同的适用情形:在有的国家，该规则只适用于先前作出无罪判决的案件;在有的国家，该规则只适用于先前作出有罪判决的案件;而就多数国家而言，该规则是兼而适用于此两类案件。根据国际人权文书的规定，禁止双重危险规则仅适用于一国之内，而根据一些比较有代表性的国际刑事司法一般文书的规定，该规则在跨国刑事司法中也应当适用。 第五章:“禁止双重危险规则适用的程序要件(11)—危险的附着”。本章对美国以及其他国家的危险附着规则进行了研究。美国的危险附着标准比较别致，在法院作出裁判前的庭审阶段，第一重危险即有可能附着。但在绝大多数国家，第一重危险只能在法院已就同一犯罪作出生效裁判的情况下才附着。本章从过程的意义上提出了新的危险附着判定标准。 第六章:“禁止双重危险规则适用的实体要件—‘同一罪’的界定”。本章主要对英国、美国和法国的“同一罪”概念进行了研究，从中可以看出，关于“同一罪”，英美遵循的是罪名标准，法国遵循的是事实行为标准。英美为了保证禁止双重危险规则足够的适用范围，把不同名的犯罪也视为同一犯罪，造成很多混乱。相比之下，以法国的同一罪概念比较明了，易于操作。 第七章:“禁止双重危险规则对刑事再审程序的规制作用”。禁止双重危险规则最为直接的程序功能在于对再审进行规制，要认识一个国家禁止双重危险的具体细则，就不能不研究它的再审制度。本章对比较有代表性的16个国家的再审制度进行了比较研究。从中可以看出，再审程序最重要的功能在于纠正对原审被告人不利的错案，多数国家国家不允许提起对被告人不利的再审。但也有部分国家允许提起对被告人不利的再审，但规定有严格的限制条件，此乃禁止双重危险规则的例外。 第八章:“禁止双重危险规则的例外(I)—禁止双重危险规则的例外之法理分析”。本章对西方国家关于禁止双重危险规则的价值理念之说进行了反向分析，并对禁止双重危险规则的例外进行了法理分析。指出，为保证禁止双重危险规则的公正性、有效性和负责任的精神，禁止双重危险规则应当允许例外，对该规则不可予以绝对化。 第九章:“禁止双重危险规则的例外(11)—禁止双
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全文目录
论文摘要 4-16
导言 16-22
一、 问题的提出 16-19
二、 逆返情势和理性方针 19-21
三、 本文的结构设计 21-22
上篇 禁止双重危险规则总论 22-105
第一章 禁止双重危险规则的概念 23-36
一、 禁止双重危险规则的基本含义和特点 23-26
二、 “禁止双重危险”规则与“一事不再理”原则的关系 26-30
三、 禁止双重危险规则的锋芒指向 30-36
第二章 禁止双重危险规则的历史及发展 36-54
一、 禁止双重危险规则的早期历史考察 36-44
(一) 禁止双重危险规则的罗马法和教会法渊源 36-37
(二) 禁止双重危险规则在英美法中的兴起和确立 37-42
1. 禁止双重危险规则在英国法中的兴起 37-40
2. 禁止双重危险规则在美国法中的确立 40-42
(三) 禁止双重危险规则在大陆法中的生成 42-44
二、 禁止双重危险规则在现代世界的传播与发展 44-50
(一) 现代世界各国对禁止双重危险规则的广泛确认 44-46
(二) 当代国际人权公约对禁止双重危险规则的广泛规定 46-50
三、 禁止双重危险规则“过时论”评析 50-54
第三章 禁止双重危险规则的价值理念 54-105
一、 西方国家关于禁止双重危险规则的价值理念之说 54-60
(一) 错误定罪的风险 55
(二) 刑事审判过程带来的痛苦 55-56
(三) 终局性之需要 56-58
(四) 激励有效侦查和起诉的需要 58-60
二、 禁止双重危险规则的法理透视 60-105
(一) 禁止双重危险规则的公正价值 61-81
1. 禁止双重危险规则的诉讼主体性原理 65-66
2. 禁止双重危险规则的自由价值 66-69
3. 禁止双重危险规则的平等价值 69-78
4. 禁止双重危险规则的关爱情怀 78-81
(二) 禁止双重危险规则的效率价值 81-89
1. 刑事诉讼效率与“资源稀缺”.“交易成本”核算之下的功利选择——禁止双重危险规则的效率价值之一 82-85
2. 刑事诉讼效率与程序公正——禁止双重危险规则的效率价值之二 85-88
3. 刑事诉讼效率与刑罚效益——禁止双重危险规则的效率价值之三 88-89
(三) 禁止双重危险规则与当代人权保障的主题 89-105
1. 当代社会的人权形势 90-100
2. 从人权保障与刑事诉讼的关系，看禁止双重危险规则的意义 100-105
中篇 禁止双重危险规则分论 105-209
第四章 禁止双重危险规则适用的程序要件(Ⅰ)——禁止双重危险规则适用的基本程序范围 106-123
一、 禁止双重危险规则适用的诉讼程序范围 106-111
二、 禁止双重危险规则适用的刑事诉讼程序范围 111-112
三、 禁止双重危险规则适用的法域范围 112-123
(一) 国别考察 113-116
1. 多数国家的原则 113-114
2. 美国的“双重主权”理论 114-116
(二) 国际人权文书的规定 116-118
(三) 国际刑事司法一般文书的原则 118-119
(四) 如何理解国际人权文书与国际刑事司法一般文书关于禁止双重危险规则地域效力的差异 119-123
第五章 禁止双重危险规则适用的程序要件(Ⅱ)——危险的附着 123-137
一、 危险附着的判定标准 123-130
二、 刑事程序结构对危险附着持续状态的影响——最后裁判的生成 130-133
三、 关于危险附着的几点理论评析 133-137
第六章 禁止双重危险规则适用的实体要件——“同一罪”的界定 137-153
一、 英美法系国家关于“同一罪”的界定 138-148
(一) 英国的同一罪概念 138-142
(二) 美国的同一罪概念 142-148
二、 大陆法系国家关于同一罪的界定 148-150
三、 几点评析 150-153
第七章 禁止双重危险规则对刑事再审程序规制作用的比较研究 153-184
一、 刑事再审程序提起规则的国别考察 154-174
(一) 英美法系国家刑事再审程序的提起规则 154-162
1. 英国 154-158
2. 美国 158-161
3. 加拿大 161
4. 澳大利亚 161-162
(二) 大陆法系国家刑事再审程序的提起规则 162-171
1. 法国 162-165
2. 德国 165-167
3. 意大利 167-168
4. 日本 168-169
5. 其他大陆法系国家 169-171
(三) 转型国家——俄罗斯的刑事再审程序的提起规则 171-174
二、 各国刑事再审程序提起规则普遍特征的整合分析 174-184
(一) 刑事再审程序的广泛性与其目的功能的有限性 174-175
(二) 有罪裁判的相对稳定性与无罪裁判的超强终局性 175-176
(三) 刑事再审程序的目的性与控辩双方地位的非对等性 176-177
(四) 刑事再审程序请求主体的多元性与决定主体的集中性 177-179
(五) 刑事再审程序诉因的二元性与其效力的差异性 179-180
(六) 刑事再审程序的可能性与启动条件的严格性 180-184
第八章 禁止双重危险规则的例外(Ⅰ)——禁止双重危险规则例外之法理分析 184-198
一、 西方国家关于禁止双重危险规则价值理念之说的反向分析 185-189
(一) 关于错误定罪的风险 185-186
(二) 关于刑事审判过程带来的痛苦 186
(三) 关于终局性之需要 186-188
(四) 关于激励有效侦查和起诉的需要 188-189
二、 关于禁止双重危险规则相对性的深层价值分析 189-192
(一) 价值分析的目标和评价手段 189
(二) 刑事诉讼中的利益结构及调处标准 189-192
三、 从绝对走向相对——关于禁止双重危险规则的理性变革 192-198
第九章 禁止双重危险规则的例外(Ⅱ)——禁止双重危险规则例外之法律化和规范化 198-209
一、 国际人权文书关于禁止双重危险规则例外的许可性 198-202
二、 关于禁止双重危险规则例外的法定条件 202-209
下篇 禁止双重危险规则与中国刑事诉讼制度的进一步改革 209-264
第十章 禁止双重危险规则在中国的境遇 210-226
一、 中国刑事再审制度的历史源流 210-217
(一) 中国古代的刑事上诉、复审和复核制度 210-214
(二) 中国近代及国民党统治时期的刑事再审制度 214-215
(三) 新中国刑事再审制度的产生与发展 215-217
二、 中国现行刑事再审制度与禁止双重危险规则的冲突 217-222
三、 关于禁止双重危险规则的认识偏差 222-226
第十一章 中国刑事诉讼制度引入禁止双重危险规则的必要性和可能性 226-249
一、 中国刑事诉讼制度引入禁止双重危险规则的必要性 226-240
(一) 禁止双重危险规则的引入与面向新世纪的“公正与效率”的工作主题 226-233
1. “公正与效率”工作主题的提出 226-227
2. 我国传统刑事司法观念与现代司法“公正与效率”理念的差距 227-228
3. 来自我国再审实践的报告 228-231
4. 我国再审程序之改革——一个势在必行的选择 231-233
(二) 禁止双重危险规则的引入与新中国人权事业进一步发展的标志 233-240
1. 新中国人权建设的曲折历程 233-238
2. 中国人权建设的新突破与引入禁止双重危险规则的标志性意义 238-240
二、 中国刑事诉讼制度引入禁止双重危险规则的可能性 240-249
(一) 中国文化传统与人权观念的相融性 240-242
(二) 马克思主义人权观的开放性和高远境界 242-246
(三) 与时俱进、改革创新、开创现代化建设新局面的时代精神 246-249
第十二章 (结语)禁止双重危险规则与中国刑事再审制度改革的基本思路 249-264
一、 关于我国刑事再审制度改革的基本指导思想 250-258
(一) 把中国国情与国际经验相结合，建立切实可行的富有中国特色的刑事再审制度的新模式 250-254
(二) 遵循司法的基本规律，正确界定刑事再审程序的基本功能 254-256
(三) 正确调处刑事司法中的利益与价值平衡，不搞绝对化 256-258
(四) 建立系统有效的规则体系，确保刑事再审程序运作的规范化和严谨化 258
二、 关于我国未来刑事再审制度的具体设计 258-264
主要参考文献 264-273
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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 法学各部门 > 诉讼法 > 刑事诉讼法
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