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公司集团法律制度研究

作　者: 连金英
导　师: 徐杰
学　校: 中国政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 公司集团控制公司从属公司公司控制权
分类号: D912.29
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
下　载: 496次
引　用: 4次
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内容摘要

本文对公司集团内部关系的性质和特征以及发展过程进行研究，分析了在公司组织发展的不同阶段公司法律理论及法律制度的一般演变规律，阐明了当前我国公司集团发展所处阶段及其特点，并针对我国公司集团已形成规模的现实及实践中存在的问题，提出从公司集团关系的角度出发，在法律上明确集团中控制权的合法性，对集团内控制公司、从属公司、从属公司债权人各主体间利益关系进行全面、系统的法律规范，从而有利于集团整体优势的发挥以及保持公司独立性，实现主体间利益的平衡。本文对公司集团主体间关系法律调整的途径进行了比较，并对契约集团、集团章程、表决权排除、有限责任制度、关联担保等问题提出了一些立法建议，针对我国公司集团发展中存在的若干问题提出一些解决办法。第一章，公司集团的结构分析。分析了公司集团的法律地位及概念和分类，提出虽然公司集团在公司法中不具有独立法律地位，但并不影响对公司集团整体性的认定。分析了当前我国公司集团采用的垂直关系结构模式，重点分析了日本水平关系结构公司集团的利弊，建议我国应借鉴日本作法，在立法上允许水平关系等结构模式公司集团的存在，为公司集团结构在实践中的创新留出自由的空间。第二章，从单体公司到公司集团的历史发展过程。分析了从公司发展到公司集团的历史演变过程，认为在公司、关联公司及公司集团三个不同的漫长的发展阶段，相应地公司法有不同的规制对象和手段。第三章，公司集团内部关系分析。通过对公司集团与成员公司之间关系、控制公司与从属公司之间关系的性质进行分析，提出从单体公司发展到公司集团模式阶段，公司之间的经济关系已经发生变化，公司法应相应进行改变。集团成员公司之间除了独立利益之外还有共同利益存在，这是集团统一控制权存在的基础。第四章，公司集团内部法律关系特征。对公司集团法律关系的特征进行了探讨，重点分析了公司集团中公司独立性与政府干预问题。第五章，公司的控制权。对公司控制者以及控制权的演变进行了分析，并对股东拥有控制权问题进行了研究。第六章，公司集团统一控制权。对集团中统一控制权的正当性以及在我国集团中的发展状况进行分析，主张应明确集团中统一控制权的合法性。第七章，公司集团关系调整及统一控制权行使的途径。从集团内部关系不平等的角度出发，对公司集团关系调整的途径进行探讨，提出应由公司法与公司章程共同作用来规范公司集团主体间关系，阐明对于集团中控制权的取得及行使应由市场而非政府决定的观点。第八章，公司集团若干法律制度立法建议。从集团控制公司、从属公司及从属公司债权人利益保护的角度对公司集团与传统公司法冲突的若干法律理论和制度进行了分析，对于集团控制权合法性的含义、契约集团制度、集团章程制度、表决权排除制度、有限责任制度、关联担保制度等问题提出了一些新的观点，对于我国公司集团发展中存在的问题提出一些解决问题的方法。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-11
引言  11-19
  一、缘起三大问题及趋势  11-15
  二、选题背景及意义  15-16
  三、国内外研究状况及文献综述  16-17
  四、结构框架和主要内容  17-18
  五、研究方法  18-19
第一章公司集团的结构分析  19-36
  第一节公司集团的概念与法律地位  19-26
    一、公司集团概念  19-23
    二、公司集团的法律地位  23-26
  第二节公司集团结构分类  26-28
    一、垂直关系的公司集团  27
    二、水平关系的公司集团  27-28
  第三节日本水平关系集团结构理论及实证研究  28-33
    一、水平关系结构特征  28-31
    二、相互持股的利弊及法律规制  31-33
  第四节我国公司集团结构类型选择  33-36
    一、集团组建阶段对垂直关系结构试点  33
    二、法律法规对集团类型的限定  33-34
    三、“煤电矛盾”与水平关系集团结构  34-36
第二章从单体公司到公司集团的历史发展过程  36-46
  第一节公司集团发展不同模式与公司法关系  36-37
    一、公司集团发展不同模式  36-37
    二、公司集团发展不同模式与公司法的关系  37
  第二节公司集团发展过程与公司法的关系  37-46
    一、现代资本主义国家公司集团产生发展过程  38-41
    二、我国公司集团的产生发展  41-43
    三、公司集团发展过程与公司法的关系  43-46
第三章公司集团内部关系分析  46-62
  第一节集团与成员公司的整体与部分的关系  46-52
    一、集团与成员公司之间整体与部分的关系  47-51
    二、成员公司之间部分与部分关系  51-52
  第二节控制公司与从属公司的关系  52-53
    一、控制公司与从属公司之间的控制与从属关系  52
    二、控制公司与从属公司之间的股东与公司关系  52-53
  第三节集团内不平等的经济关系  53-55
    一、契约自由与身份关系的法律理论  53-54
    二、集团内不平等关系与集团合同  54-55
  第四节动态变化关系与市场决定作用  55-59
    一、集团内关系的客观多变性与市场决定作用  55-57
    二、控制地位及控制程度的多变性与市场决定作用  57-58
    三、集团关系的多变性与集团章程  58-59
  第五节明确集团关系性质的法律意义  59-62
    一、从股东保护向公司保护的偏移  59
    二、对法律理论假设的改变  59-61
    三、决定集团立法的价值取向  61
    四、决定法律调整原则和手段的选择  61-62
第四章公司集团内部法律关系特征  62-66
  第一节统一控制和法人独立性的关系  62-63
  第二节集团成员法人独立性  63-66
    一、集团成员法人独立性的含义  63-64
    二、公司独立性的内涵变化  64-65
    三、公司独立性与“清欠风暴”  65-66
第五章公司的控制权  66-77
  第一节公司的控制  66-73
    一、确定公司控制者问题的重要意义  66-67
    二、不同类型企业的控制者理论  67
    三、公司控制权来源的多元化  67-69
    四、公司股东与经营者的控制权之争  69-73
  第二节公司控制权与权力的扩张和移位  73-77
    一、资本多数决制度  73-74
    二、股东大会的“形骸化”  74-75
    三、董事会的“傀儡化”  75-77
第六章公司集团统一控制权  77-88
  第一节集团关系中的“整体性”与“统一控制权”  77
    一、集团“整体性”与“统一控制权”的客观存在  77
    二、统一控制权的正当性  77
  第二节统一控制权  77-80
    一、统一控制权的概念  77-79
    二、统一控制权理论分析  79-80
  第三节我国集团统一控制权状况  80-88
    一、我国集团统一控制权的规定  80-82
    二、我国集团统一控制权的实证研究  82-84
    三、集团实现统一控制的法律障碍  84-86
    四、集团实现统一控制的法律风险  86-88
第七章公司集团关系调整及统一控制权行使的途径  88-100
  第一节集团关系调整及统一控制权行使途径的比较  88-96
    一、德国的“合同”形式途径  88-91
    二、中国的“集团章程”途径  91-94
    三、从属公司“公司章程”途径  94-96
  第二节集团关系调整及统一控制权行使途径立法建议  96-100
    一、集团关系调整及“统一控制权”合法性的含义  96
    二、统一控制权与公司章程的自治性  96-98
    三、统一控制权与市场决定作用  98-100
第八章公司集团若干法律制度立法建议  100-119
  第一节公司集团与表决权排除制度  100-104
    一、国外表决权排除制度理论与实践  100-102
    二、我国表决权排除制度分析  102-104
  第二节公司集团与公司机关权力制衡  104-105
  第三节公司集团与有限责任制度  105-109
  第四节公司集团与公司资本制度  109-119
    一、理论和实证分析  109-111
    二、统一控制从属公司的投资决策  111
    三、公司集团中的关联担保制度  111-119
结论  119-122
参考文献  122-126

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