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公司集团债权人的法律保护

作　者: 王世锋
导　师: 赵旭东
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商法学
关键词: 公司集团法律风险债权人保护治理规制
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

公司集团债权人的法律保护,自20世纪60年代公司集团在西方国家兴起之时,便是各国公司法所关注的焦点。80年代公司集团向大型跨国公司阶段迈进,对该问题的研究继续升温。其中,德、英、美等国家在此问题上的理论成果丰硕,法律规定各具特色。然而,一方面公司集团的许多问题至今在理论上尚无统一的定论;另一方面,即使在公司集团法律制度相对完善的国家,相关法律规则的实际效用依然是有待检验的。20世纪90年代中后期以来,公司集团在我国几近成为大规模商事组织设立的主要选择,在社会经济发展中起到愈加重要的作用。而在我国,对于公司集团的研究主要在经济学领域方兴未艾,法学界对此的学术积累不厚。实践中对之进行规制和调整主要以单个公司治理和相关者利益协调为重点,缺乏公司集团层面上的整体性法律制度。故而,对于公司集团债权人的保护进行深入分析和研究,有利于未来我国公司集团法律制度的制定。本文主要采用历史分析和比较分析的方法,对于公司集团债权人保护问题进行深入的探讨。为此,本文详细剖析了历史上公司集团产生的经济和法律原因,并较为全面和充分的收集了国外相关国家或地区的立法经验,以此对公司集团因结构性和经营性特征而引发的法律风险以及相应的法律对策进行检讨和评价,并对我国的公司集团立法提出建议。本文分为引言、正文和结论三部分,其中正文部分分为四章:第一章为“公司集团的法律界定”,作为本文研究的起点,首先对公司集团自身相关法律问题从理论上加以阐释。首先,明确了公司集团法律界定的意义,即为公司集团债权人保护相关制度的研究奠定正确的理论基础。其次,对于公司集团的法律性质和法律特征进行深入分析,明确了公司集团的非法人地位。最后,归纳出公司集团的法律概念,指出其是由众多具有独立法律人格的企业,通过可获得法律上企业控制权的方式联合而成,具有独立利益和意志,并需要特别法加以规制的非主体性经济组织。第二章为“公司集团债权人的法律风险”,对公司集团债权人法律风险的内涵和类型进行了系统分析和描述。首先,对于公司集团债权人的范围进行界定。其次,对于公司集团债权人法律风险的产生原因和类型进行论述,将其归纳为“结构性风险”和“经营性风险”。最后,指出对公司集团债权人加以特别保护具有独特的意义,即基于节约交易成本、弥补债权人能力不足、提高公司集团治理水平的目的以及公平正义与诚实信用、交易安全与秩序稳定等法律价值的必然要求。第三章为“公司集团债权人特别保护途径的比较法分析”,对于各国或地区关于公司集团债权人保护的理论和立法经验做全面、系统的阐述。首先,解决了如公司集团认定等先决问题。其次,将公司集团债权人保护途径归纳为“常规性预防和补偿机制”、“特定行为导致的责任承担机制”和“改善公司集团整体治理水平机制”三种思路。最后,对于国外相关的理论和立法经验做出评述。第四章为“构建我国公司集团债权人法律保护制度的思考和建议”。首先,对我国目前的公司集团债权人保护现状进行描述和分析,指出我国的相关法律存在较大缺陷。其次,对于我国公司集团立法对于国外立法经验的吸收和借鉴,从其必要性、可行性、操作性等方面进行论述。最后,对于我国未来的公司集团债权人保护制度构建,提出了具体的建议和意见。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
引言  10-12
第一章公司集团的法律界定  12-18
  一、对公司集团进行法律界定的意义  12
  二、公司集团的法律性质  12-14
  三、公司集团的法律特性  14-16
  四、公司集团的法律概念  16-18
第二章公司集团债权人的法律风险  18-31
  一、公司集团债权人的范围  18-19
    （一）公司集团债权人不包括集团成员企业  18-19
    （二）公司集团的债权人包括自愿债权人和非自愿债权人  19
    （三）公司集团的债权人还包括控制企业的债权人  19
  二、公司集团债权人法律风险的产生原因  19-26
    （一）结构性风险的产生原因  20-23
    （二）经营性风险的产生原因  23-26
  三、对公司集团债权人予以特别保护的意义  26-31
    （一）公司法的功能和标准化法律保护的优势  27-28
    （二）公司集团机制下标准化法律保护的重要性  28-31
第三章公司集团债权人特别保护途径的比较法分析  31-53
  一、构建公司集团债权人法律保护制度的先决问题  31-39
    （一）公司集团的认定  31-36
    （二）有限责任的保护（the limited liability shield）  36-37
    （三）公司集团和外部主体的利益平衡  37-39
  二、公司集团债权人法律保护途径的三种思路  39-41
    （一）常规性的预防和补偿机制  40-41
    （二）特定行为导致的责任承担机制  41
    （三）改善公司集团整体治理水平的机制  41
  三、常规性预防和补偿机制的国外立法经验  41-45
    （一）德国康采恩法的立法经验  41-44
    （二）其他国家或地区的立法经验  44-45
  四、特定行为导致的责任承担机制的国外立法经验  45-48
    （一）揭开公司面纱规则  45
    （二）特定交易无效  45-46
    （三）事实上董事制度  46-47
    （四）衡平居次原则  47
    （五）破产时的债务扩展  47-48
  五、改善公司集团整体治理水平机制的国外立法经验  48-50
    （一）支配合同存在时的领导责任  49
    （二）支配合同不存在时的领导责任  49-50
  六、对国外相关立法经验的简要评述  50-53
    （一）极为注重对于公司集团债权人利益的保护  50
    （二）具体制度的制定与本国的法律传统和理论基础紧密联系  50-51
    （三）公司集团特征和集团法观念的影响扩大化  51-53
第四章构建我国公司集团债权人法律保护制度的思考和建议  53-61
  一、我国公司集团债权人法律保护问题的现状  53-55
    （一）法的渊源多以部门规章和地方性法规为主  54
    （二）规范内容受经济政策和时代背景的局限极大  54-55
    （三）缺少公司集团治理的相关法律规范  55
  二、我国相关立法对于国外立法经验的借鉴和吸收  55-58
    （一）关于是否需要借鉴或吸收国外相关的立法经验  56-57
    （二）关于公司集团债权人法律保护机制的借鉴  57
    （三）关于公司集团债权人法律保护立法形式的借鉴  57
    （四）具体的公司集团债权人保护规则的借鉴  57-58
  三、我国公司集团债权人法律保护问题相关立法的建议  58-61
    （一）立法形式的建议  58-59
    （二）公司集团认定标准的建议  59
    （三）公司集团债权人保护规则的建议  59-60
    （四）常规性预防机制适用的特别建议  60-61
结论  61-63
参考文献  63-64

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