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范式转型与社会变迁

作　者: 丁华东
导　师: 邓伟志
学　校: 上海大学
专　业: 社会学
关键词: 理论范式社会变迁主流范式学术共同体档案社会学
分类号: C911
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

正如恩格斯所言:“每一时代的理论思维,从而我们时代的理论思维,都是一种历史的产物,在不同的时代具有非常不同的形式,并因而具有非常不同的内容”。自20世纪60年代美国科学哲学家、科学社会学、科学史家托马斯·库恩提出“范式”概念与范式(转换)理论以来,一直受到学术界的高度关注和重视。库恩用范式为核心概念,描绘了一个“大异其趣”的科学发展图象,被誉为科学观的一次革命和“学术史上的一个里程碑”。同时基于库恩并非是从科学研究者的个体主体性,而是从科学家的群体主体性出发来研究科学家(共同体)所持的基本信念、世界观、价值观念、理论取向以及所使用的概念、方法、工具等方面的革命性变化来建构科学发展的动态模式,将科学的“内部研究”(“范式”的转变)和外部研究(“科学共同体”的兴衰)结合起来,因而其理论本身便赋予了社会学的性质。这一性质不仅为库恩所承认,而且随着科学社会学的兴起与发展,被科学社会学家、科学知识社会学家所倡扬。因此,范式概念与范式理论可以说融合了科学哲学、科学社会学、科学史等学科思想,是一个具有较强包容性和解释力的概念与理论,已被不同学科的学者在不同的层次上加以运用,作为分析自身学科发展的理论工具。范式理论不仅对研究自然科学的发展和变化具有理论指导意义,对理解和解释社会科学的发展和变化同样具有重要意义。英国学者维·姆·什维尼尔拉兹曾说:“科学研究愈来愈以反省和自我意识为特征,旨在理解自身”。档案和档案工作是社会活动的产物和社会管理的需要,作为一种普遍而又特殊的社会现象,隐含了社会的所有因素和成分。在不同时期和环境下,人们对档案的认识、理解和对档案工作的构想、设计,都集中体现在档案学研究及其建构的理论和知识体系中。在各门学科千帆竞发的今天,如何运用社会学理论和方法,在学科思想互渗的基础上,建立档案社会学,增强对档案和档案工作的理解,揭示其深刻的社会因素,已成为档案学术共同体的企求。范式理论对于解释档案学的发展来说,是社会学理论进入档案学的一条途径,不仅具有适用性,而且有利于我们从群体主体性的思维出发,来探索和发现学术共同体对于档案现象的理解和档案学知识体系的建构,在深化学科理论、拓展学科研究领域的同时,更加深刻地理解自身关于档案学知识的生产,从而生产出更具有生命力和现实性的档案学知识。本文即试图运用科学社会学的理论和方法,从库恩的范式和学术共同体视角对档案学研究及其理论的发展作一解析,研究档案学发展中的理论转变和知识体系的建构,以及这种转变与建构是如何受社会因素影响的,力求发现在档案学知识体系的建构和理论研究中学术共同体的理论和思维的转变,为档案学反思性地理解自身,认识其发展变化的内在脉络提供理论解释,也为档案社会学的建设提供知识积累。本文共包括9个部分。导论部分,主要对研究的问题、理论选择、主要概念、研究方法和研究的意义作一交待,重点说明范式理论作为科学研究的理论工具意义,即它汇聚了科学哲学、科学社会学和科学史的视野,是对学科发展作出解释的一种重要理论工具,以此对档案学的发展进行解释,对发展档案社会学具有重要意义。第一章“范式理论及其社会学价值”部分,主要对库恩的范式及其范式转换理论进行简要介绍、对范式理论的社会学价值进行分析、并以社会学、行政管理学、心理学等学科关于范式的研究成果为例,说明范式理论在各社会科学学科中的运用,旨在说明范式理论本身所具有的社会学性质,以及范式理论作为分析社会科学学科理论发展的适用性与可行性。第二章“档案学的学科性质及其理论范式的建构”部分,主要阐述了档案学的学科发展、学科性质、档案学研究的双重实践性、中外档案学界关于档案学理论范式研究现状、建构档案学理论范式“基准”等问题,侧重说明并论证档案学作为一门具有较强应用性的社会科学,其研究活动具有认知实践和(科学研究的)社会实践的双重性,可以运用范式理论对其发展进行新的解释;同时在分析中外档案学界关于范式问题研究的基础上提出自己关于档案学理论范式建构的基准及其范型;第三章至第六章主要对档案学理论的五种范型,即档案史料整理理论范型、档案文件管理理论范型、档案信息资源管理理论范型、档案知识管理理论范型和档案社会记忆理论范型等进行分析,对每一范型的形成、发展、范型共同体的结构特征、学术取向与学术特色等进行深入阐述,旨在表明每一范型都是档案学术共同体中的一部分成员,从其对档案所秉持的不同信念或者说对档案属性的不同认识而展开的学术研究,对档案学的学科形象和专业发展产生了不同的影响。鉴于各范型产生的时代和对学科的影响不同,笔者认为档案史料整理理论范型、档案文件管理理论范型是档案学的传统理论范式,档案信息资源管理理论范型是当代档案学的主流范式,而档案知识管理理论范型和档案社会记忆理论范型是档案学的前沿范式。第七章“档案学理论范式的特点”部分,主要是在综合前面各章对范型理解的基础上,结合社会科学领域中相关学科范式的研究,对档案学科理论范式的特点进行概括和阐述,以表达笔者对档案学科范式存在状况的思考。第八章“档案学理论范式产生及其转变的社会动因”部分,是在前文有关范式形成背景的基础上,以整体的观点对档案学科范式产生及其转变的社会动因进行概括和阐述,以反映档案学理论范式生成及其转变的社会根源。“如果从范式的视角梳理一下学术史,我们会发现很多有价值的东西。”通过本文的研究,笔者粗浅地认为:(1)运用范式理论来解释档案学理论的发展与演变具有理论分析的可行性、解释力和学术潜力。在档案学理论中,理论范式既是多元并存的,也是转变的。档案学理论范式的转变主要表现为新范式的产生(产生新的理论取向和范型共同体)和学术共同体研究旨趣与目标的转变(也可以说是研究视野的转变)。不同的历史时期和社会环境,学术共同体体现出一定的学术倾向性,因而造成某一范型处于显性状态或主导状态,而另一些范型处于隐性状态或次要状态,从而构成了学科的主流范式与支流范式。社会变化尽管导致了学科主流范式的变化,但学科中仍存在着其他不同的支流范式。坚持多元范式而不是一元范式,看到范式转换与既有传统对档案学发展有着重要的意义。(2)档案学理论范式与档案工作实践的发展是互动生成的。社会科学,特别是应用性的社会科学,其研究主体和研究对象都与社会实践活动有着直接的关联。在理论与实践的互动中,理论群体主体性与实践群体主体性存在一定的一致性。由此,将学科的理论范式看作是一种实践范式,即管理范式,是对范式理论的推延与发展。(3)范式的产生与转变都有深刻的社会动因。每一种范型的生成都有其时代背景和深刻的社会动因,传统的与现实的、国外的与国内的、理论的与实践的、思想的与技术的、理性的与非理性的等等因素的变化,导致了学术共同体思维与理论的转变,从而形成新的范型共同体和范式。理论的危机不仅在于理论自身与社会的适应性和契合性,更在于学术共同体对自身社会地位提高的期盼。任何科学理论都是时代的产物,只能提供具有时代特征的关于客观世界的图景,随着社会的发展和人们认识水平的提高,人们还会不断提供关于世界的新的科学图景。19世纪末20世纪初期以来,特别是20世纪60—70年代以后,随着科学社会学的兴起,人们越来越重视将科学活动和科学知识置于社会学的视野下开展研究,以探察科学知识的生产及其与其他社会建制的关系,成果卓著,思想深刻。本文虽然努力运用科学社会学的理论和思想,但限于自身的研究能力和水平还很肤浅,对于学科理论范式的特点、理论范式与实践活动的互动关系等诸多问题虽有所注意,但理解不深,仍有待在今后继续努力学习和探索,发挥“社会学的想象力”,提高学术水平,企望为档案社会学建设有所贡献。

全文目录

摘要  6-10
ABSTRACT  10-22
导论  22-42
  一、问题的提出  22-24
  二、理论选择、基本概念和研究方法  24-35
    (一) 理论选择  24-26
    (二) 基本概念  26-30
    (三) 研究方法  30-35
  三、研究意义:走向档案社会学  35-42
    (一) 档案社会学的提出与研究  35-36
    (二) 从社会学视野看档案现象  36-40
    (三) 关于对档案学进行社会学研究的思考  40-42
第一章范式理论及其社会学价值  42-75
  一、范式与范式理论  42-52
    (一) 库恩“范式”概念的意涵  42-47
    (二) 范式转换理论  47-49
    (三) 对库恩范式理论的评价  49-52
  二、范式理论的社会学意义  52-62
    (一) 范式理论的产生受到社会学的深刻影响  52-53
    (二) 范式理论包含的社会学思想与方法论意义  53-57
    (三) 范式理论标志着科学哲学向社会学的转向  57-58
    (四) 范式理论有力推动着科学社会学的发展  58-62
  三、范式理论在社会科学学科中的运用  62-75
    (一) 社会科学应用范式理论困难的化解  62-68
    (二) 范式理论在各社会科学学科领域的应用  68-75
第二章档案学的学科性质及其研究范式的建构  75-105
  一、档案学:一门独立学科的形成与发展  75-82
    (一) “档案学”作为一门学科的提出  75-76
    (二) 欧美档案学的产生和发展  76-78
    (三) 我国档案学的形成和发展  78-82
  二、档案学的学科属性:一门具有应用性的社会科学  82-85
    (一) 档案学的研究对象是一种特殊的社会现象  82
    (二) 档案工作是受社会发展规律所制约的  82-83
    (三) 档案学分支学科绝大多数都具有社会科学性质  83
    (四) 档案学的社会科学性质并不否认自然科学的渗透  83-85
  三、档案学研究双重实践性:认知实践与社会实践  85-90
    (一) 档案学研究的认知实践性质  85-86
    (二) 档案学研究的社会实践性质  86-87
    (三) 档案学研究的学术研究功能  87-90
  四、研究现状:中外档案学界关于档案学理论范式的研究  90-93
    (一) 国外档案学理论范式研究的现状  90-91
    (二) 我国档案界对档案学理论范式研究的状况  91-93
  五、档案属性:档案学理论范式建构的“基准”  93-105
    (一) 档案属性:认识与社会交互作用下档案意识的体现  93-96
    (二) 档案属性的把握决定着档案学理论的取向和学科形象  96-102
    (三) 以档案属性为基准而建构的档案学理论范式  102-105
第三章传统范式之一:档案史料整理理论范型  105-141
  一、档案史料整理理论范型的形成  105-112
    (一) “四大档案史料新发现”  106-107
    (二) 对四大新发现的档案史料的整理与公布  107-108
    (三) 档案史料整理研究范型共同体的形成  108-112
  二、社会主义建设时期档案史料整理理论范型的发展  112-123
    (一) 新中国建立后档案事业的发展  112-115
    (二) 档案事业的发展对档案学的影响  115-119
    (三) 档案史料整理研究范型共同体的壮大  119-123
  三、档案学史料整理理论范型的学术取向与学术特色  123-135
    (一) 从“史料”的角度突出档案对史学研究的价值  123-124
    (二) 注重直接史料与间接史料的区分  124-127
    (三) 提出了一系列档案史料整理的思想和方法  127-131
    (四) 突出了对档案史料内容的研究  131-134
    (五) 倡导档案工作者以司马迁为榜样，学习和研究历史  134-135
  四、档案史料整理理论范型与档案学科发展  135-141
    (一) 推动档案学作为历史学的一门辅助科学科目建立起来  135-137
    (二) 档案史料整理理论范型与档案学学科专业人才培养  137-141
第四章传统范式之二:档案文件管理理论范型  141-171
  一、文书档案改革运动与档案文件管理理论范型的形成  141-146
    (一) 文书档案改革运动与文书档案连锁法  141-142
    (二) 文书档案改革运动与档案学研究的兴起  142-143
    (三) 档案文件管理理论范型共同体的形成  143-146
  二、文件外延的扩大与档案文件管理理论范型的发展  146-151
    (一) 机关档案工作的建立和档案工作制度的推行  146-147
    (二) 文件范围认识的扩展  147-148
    (三) 档案文件管理理论范型共同体的扩大  148-151
  三、档案文件管理理论范型的学术取向与学术特色  151-162
    (一) 以研究文件作为档案学的逻辑起点  151-153
    (二) 强调档案的行政参考价值、凭证价值  153-155
    (三) 注重档案与资料之间的区别  155-157
    (四) 建立以档案实体管理为基础的档案管理方法  157-160
    (五) 以全宗理论和文件生命周期理论为基础理论  160-162
  四、档案文件管理理论范型对档案学科建设的影响  162-171
    (一) 有力推动了档案学向一门独立学科的发展  162-165
    (二) 文件管理理论与档案文件管理理论范型的走向  165-171
第五章主流范式:档案信息资源管理理论范型  171-201
  一、档案信息观的兴起与档案信息资源管理理论范型的形成  171-180
    (一) 档案信息观的兴起  171-175
    (二) 近二十年档案信息管理研究的进展  175-179
    (三) 档案信息资源管理研究范型共同体的构成  179-180
  二、档案信息资源管理理论范型的学术取向与学术特色  180-191
    (一) 强调档案的信息属性  180-182
    (二) 对档案的信息资源价值取向的强调  182-185
    (三) 在管理模式上强调信息的集成化管理  185-187
    (四) 对档案管理工作的重新诠释和建构  187-191
  三、档案信息资源管理理论范型下学科专业的转变  191-201
    (一) 专业人才培养目标的重新定位与学科性质的转变  191-193
    (二) 高校档案学专业设置的改革  193-197
    (三) 档案学专业高等教育教学内容与课程体系的改革  197-201
第六章前沿范式:知识管理理论范型与社会记忆理论范型  201-232
  一、档案知识管理理论范型  201-214
    (一) 知识经济的呈现与知识管理研究的热潮  202-204
    (二) 档案学界对档案知识管理的研究  204-207
    (三) 档案知识管理研究的范式转换意义及其学术特色  207-212
    (四) 档案知识管理研究与档案学科的走向  212-214
  二、档案社会记忆理论范型  214-232
    (一) 档案学研究:“走进记忆之门”  214-217
    (二) 档案与社会记忆的关系  217-220
    (三) 权力、选择与历史真实  220-223
    (四) 社会记忆观引发档案学研究新范式的萌生  223-232
第七章档案学理论范式的特点  232-260
  一、范式的多元并存性  232-241
    (一) 档案学理论范式的多元并存  232-236
    (二) 档案学理论范式之间的互补性  236-237
    (三) 关于档案学理论范式转变的思考  237-241
  二、范式的实践性  241-245
    (一) 范式中的思维也是一种社会实践意识的体现  241-243
    (二) 学科理论范式对现实社会实践的指导作用  243-245
  三、范型间的通约性  245-253
    (一) 库恩的“不可通约性”及其评判  245-249
    (二) 理论范式转变的科学进步性  249-251
    (三) 理论范式之间的整合与交流  251-253
  四、学术共同体成员范型归属的相对性  253-260
    (一) 库恩的科学共同体成员与理论选择  253-254
    (二) 档案学学术共同体概况  254-255
    (三) 档案学术共同体成员范型归属的相对性  255-260
第八章档案学理论范式产生及其转变的社会动因  260-298
  一、档案学理论范式形成的历史传统  261-267
    (一) 孔子对六经的整理编纂思想  262-263
    (二) 刘知己的史料整理编纂思想  263-264
    (三) 司马光的史料整理编纂思想  264-265
    (四) 章学诚的史料整理编纂思想  265-267
  二、国外档案学理论的影响  267-274
    (一) 我国档案学发展中对国外档案学理论的引鉴  268-271
    (二) 国外档案学理论发展中体现出的范式转换倾向  271-274
  三、信息技术的推动  274-281
    (一) 信息技术对档案管理的影响  275-278
    (二) 信息技术应用对档案学理论的影响  278-280
    (三) 全球互动，推动档案学范式转换  280-281
  四、档案管理实践的转变  281-289
    (一) 实践群体是档案学术共同体的重要构成部分  282-283
    (二) 档案政策对档案学范式发展的推进  283-287
    (三) 理论范式的形成有着特定的社会实践背景  287-289
  五、职业地位提升的期望  289-298
    (一) 职业危机与理论不适  289-293
    (二) 职业地位提高的期望与努力  293-298
结论及思考  298-305
  一、研究内容的回顾  298-300
  二、主要认识与结论  300-302
  三、存在的问题与今后努力的方向  302-305
附录一: 曾三给郭沫若的信  305-306
附录二: 郭沫若给曾三的回信  306-307
附录三: 上海宝钢股份有限公司档案管理信息化建设发展历程  307-309
参考文献  309-319
在读学位期间的科研成果  319-321
致谢  321

范式转型与社会变迁

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