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我国农产品绿色供应链耦合机制：制度经济学视角

作　者: 杜红梅
导　师: 曾福生
学　校: 湖南农业大学
专　业: 农业经济管理
关键词: 农产品绿色供应链供应链主体耦合制度经济学
分类号: F323.7
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

传统食品产业(食用加工农产品)在发展过程中,不仅造成生态环境的破坏,而且降低乃至损害着食品的质量安全,同时也造成产业链利益不平衡。人们在充分认识生态演化、互利共生规律之后,开始科学理智的思考与选择一种既有利于改善与保护生态环境,保障食品质量与安全,又有利于产业链各利益主体的新型食品产业可持续发展模式,这就是绿色化食品产业模式。大力发展绿色食品产业是有效解决“三农”问题,提高我国农业整体效益和竞争力的有效途径之一。发展绿色食品产业可以借鉴绿色供应链管理理念与手段。长期困扰我国的食用加工农产品质量安全问题,食用加工农产品行业效率不高等问题,很大程度上是组织体制问题,即食用加工农产品供应链主体藕合问题,表现为食用加工农产品供应链各环节链接松弛,产、供、销利益不均衡,加工和购销环节利益过大,农产品的初级生产与加工和购销部门之间关系对立、矛盾尖锐。为了优化供应链上所有过程和功能,以顾客需求为导向提供绿色食品(指广义绿色食品,包括安全食品、绿色食品、有机食品),节约交易成本,提高资源利用效率,使整个农产品供应链产生的价值最大化,同时向各环节都能获得平均利润的方向发展,更好地控制食品质量和安全,实现与环境相容,促进供应链成员间传播知识、技术、扩散资本,使供应链的竞争者不易复制、模仿,从而提高食用农产品供应链的整体竞争优势,有必要对绿色农产品供应链的耦合问题进行研究。本研究将制度经济学引入到供应链关系的研究中,运用交易成本理论、委托—代理理论、博弈论等对供应链上各合作主体耦合关系进行分析,力图找到使农产品绿色供应链顺畅运行的有效制度安排。希望能丰富与发展供应链管理的理论体系,并能对我国农产品加工企业生产经营管理模式提供有价值的借鉴参考。在研究过程中,主要采用理论研究与实际调研相结合、定性和定量分析相结合、规范分析和实证分析相结合、制度经济学分析法、博弈分析法等进行研究。全文分为九章,第一章导论,主要针对能源危机、环境污染、资源退化和农业生产效率低下等全球问题以及二十世纪90年代中期以后,世界农产品市场出现的新形势,认为目前在我国有必要对农产品绿色供应链问题进行广泛而深入的研究,在阐述本文的研究目的与意义的基础上,对国内外在供应链、绿色供应链、农产品供应链及其相关问题的研究动态进行归纳总结。第二章是理论阐释,主要阐述农产品绿色供应链主体耦合的制度经济学理论：分工与协作理论、企业性质与边界理论、交易费用理论、契约与履约理论、关系契约及治理模式、委托代理理论；接着,对供应链主体耦合进行制度经济学分析,阐释了组织体制的制度演进逻辑,指出供应链组织是经济全球化条件下企业的一项诱致性制度变迁,提出供应链管理是供应链组织体制下的制度规范。第三章对农产品绿色供应链耦合的动力机制进行阐述分析。首先从博弈论的视角、成本收益视角阐明农产品供应链耦合的利益；接着进一步分析供应链耦合的利益来源：供应链之间的竞争、关系资本及其关系租金创造,绿色供应链还有绿色知识的溢出；然后,基于绿色知识溢出建立农产品绿色供应链上下游企业合作博弈模型,比较企业间不开展绿色合作与开展绿色合作的经济绩效,激发供应链企业进行绿色合作的动机。第四章对农产品绿色供应链耦合的和谐稳定机制进行分析。首先针对合作型供应链模式中的问题提出农产品绿色供应链耦合的和谐与稳定机制设计要求；提出信息共享机制是绿色供应链的效率基础,也是供应链耦合的基础,供应链合作主体之间的利益分配是供应链稳定的核心要件,和谐稳定机制就是要建立科学、合理的利益分配机制,分别对信息共享机制,合作利益分配机制,契约履行约束机制进行了定性和定量分析。第五章对农产品绿色供应链的上游链的耦合方式进行分析,对上游链主体——农户、加工企业提出具体的行为方向指导。首先从加工企业与农户作为天生的利益共同体和绿色农产品的供给的角度指出加工企业与原料生产者耦合的必要性；然后对加工企业与原料生产者耦合的形式与问题进行了分析；运用模型对加工企业与原料生产者参与农产品绿色供应链的边界进行定量分析；对加工企业与原料生产者耦合进行博弈分析,指出以信息对称为前提条件的集中决策,其利润大于分散决策的利润,并进一步分析了完全信息条件下原料生产企业与加工厂商合作竞争博奕及其均衡。最后阐述了一个加工企业与原料生产者合作的案例,说明利益的协调是绿色供应链耦合的关键。第六章在借鉴学者相关研究成果的基础上,针对农产品绿色供应链下游企业之间的合作,通过定量及定性的分析,探讨涉及加工制造商、零售商供应链中,产品定价、利润分配等问题。首先,以绿色食品的生产加工商→零售商→消费者的间接渠道模式为例,通过构建模型,说明绿色食品供应链下游的生产加工商与零售商进行合作的必要性,分析两者合作关系稳定的必要条件。然后,考察消费者不存在渠道偏好时,绿色食品生产商的渠道策略。得出了混合渠道是绿色食品生产加工商的理性选择的结论；进一步分析了当消费者存在渠道偏好时,绿色食品生产商在混合渠道模式下如何进行渠道份额决策。最后,探讨生产商在纳什博奕条件下如何协调好直销渠道与间接渠道之间,渠道内部的关系,激励零售商合作,使混合渠道的总利润最大化,使双方在合作后的利润均大于不合作时的利润,实现“双赢”。第七章基于消费者在农产品绿色供应链中的重要地位,对消费者的绿色食品消费行为进行实证研究分析,为政府相关部门制定政策以及绿色农产品的产销者确定经营策略提供指导。第八章基于农产品绿色供应链具有的正外部性,政府有必要介入农产品绿色供应链的运作,提出了政府对绿色食品实行规制、对绿色农产品生产给予补贴、对绿色农产品市场实行监管有其必要性；同时,对农产品绿色供应链政府与企业行为进行了博弈分析,为政府和企业的管理层如何激发供应链管理提供决策依据。第九章是案例研究,以绿色食品—茶油为主要线索,通过调查为××公司提供主要原料的油茶种植户、加工生产商—××公司、经销产品的零售商—××超市,走访相关行业主管部门,深入研究茶油价格的形成、利益的分配,分别从农户、加工企业、超市、政府等不同层面进行经济分析,从中得到一些启示,期待为政府进行政策调控提供参考建议,以促进我国农产品绿色供应链的平滑运行。最后是结论与展望,总结归纳全文的研究结论,指出研究的不足以及需进一步研究的问题。

全文目录

摘要  4-7
Abstract  7-26
第一章绪论  26-56
  1 研究背景  26-31
    1.1 绿色化食品产业的提出  26-28
      1.1.1 绿色食品产生的背景  26-27
      1.1.2 绿色化食品产业的内涵  27-28
    1.2 绿色合作是未来企业可持续发展的方向  28-30
      1.2.1 企业绿色合作的含义  28
      1.2.2 企业绿色合作的目的  28-30
      1.2.3 企业绿色合作的本质和特征  30
    1.3 农产品绿色供应链管理模式的提出  30-31
  2 研究目的与意义  31-32
    2.1 研究目的  31-32
    2.2 研究意义  32
  3 国内外研究动态  32-45
    3.1 国外研究动态  32-39
      3.1.1 关于供应链、绿色供应链管理、农产品供应链管理研究  32-35
      3.1.2 关于供应链与竞争力关系的研究  35
      3.1.3 关于供应链组织动因的理论诠释  35-37
      3.1.4 关于供应链藕合的研究  37-39
    3.2 国内研究动态  39-45
      3.2.1 关于供应链、绿色供应链及其管理、农产品供应链管理研究  39-41
      3.2.2 关于农产品供应链组织模式  41
      3.2.3 关于农产品供应链管理的动因  41-42
      3.2.4 关于农产品供应链管理的绩效  42
      3.2.5 关于农产品供应链藕合的研究  42-45
  4 对研究范围、相关内容阐释  45-51
    4.1 对研究范围的说明  45-46
    4.2 绿色供应链管理及其特殊性  46-48
    4.3 农产品加工导入绿色供应链管理  48-51
  5 研究思路、主要研究内容与研究方法  51-55
    5.1 研究思路  51-52
    5.2 研究的主要内容  52-54
    5.3 研究方法  54-55
  6 研究创新之处  55-56
第二章绿色供应链主体耦合的制度经济学理论及其分析  56-93
  1 绿色供应链主体耦合的制度经济学理论  56-79
    1.1 分工与协作理论  56-57
    1.2 企业性质与边界理论  57-58
      1.2.1 科斯对微观经济学的批评  57
      1.2.2 企业:配置资源的一种方式  57-58
    1.3 交易费用理论  58-66
      1.3.1 经济分析的基本单位:交易成本  59
      1.3.2 交易成本的决定因素  59-62
      1.3.3 交易性质决定契约安排  62-64
      1.3.4 组织设计的原则  64-66
      1.3.5 交易费用经济学的发展  66
    1.4 契约与履约理论  66-74
      1.4.1 契约的概念  66-67
      1.4.2 契约关系的类型  67-69
      1.4.3 不完全契约及契约的履行  69-74
    1.5 关系契约及治理模式  74-76
    1.6 委托代理理论  76-78
    1.7 交易成本理论与委托代理理论的综合  78-79
  2 供应链主体耦合:制度经济学分析  79-92
    2.1 企业间关系协调方式分析  79-83
      2.1.1 组织体制的制度逻辑:市场→企业→中间性组织  79-81
      2.1.2 供应链组织体制的制度内涵  81-83
    2.2 供应链组织是经济全球化条件下企业的一项诱致性制度变迁  83-90
      2.2.1 制度变迁的一般理论  83-85
      2.2.2 制度变迁的内在机制  85-88
      2.2.3 供应链组织是经济全球化下企业的一项诱致性制度变迁  88-90
    2.3 供应链管理是供应链组织体制下的制度规范  90-92
  3 本章小结  92-93
第三章农产品绿色供应链耦合的动力机制——价值创造和知识溢出  93-115
  1 农产品绿色供应链耦合的利益表现  93-99
    1.1 博弈论的视角:合作优于不合作  93-95
      1.1.1 合作收益的矩阵表达模型  93-94
      1.1.2 合作博弈的帕累托改进模型  94-95
    1.2 成本收益视角  95-99
      1.2.1 模型及参量说明  95
      1.2.2 离散企业的成本与收益  95-96
      1.2.3 供应链企业的成本与收益  96-99
  2 一般供应链的利益来源分析  99-107
    2.1 供应链利益:供应链之间的竞争  99-101
    2.2 关系资本是竞争优势的源泉  101-102
    2.3 供应链管理的竞争优势来源于创造关系租金  102-103
    2.4 供应链租金来自价值创造力  103-107
  3 绿色供应链耦合的利益  107-114
    3.1 绿色供应链管理知识溢出  107-110
      3.1.1 知识溢出  107-108
      3.1.2 供应链知识溢出  108-109
      3.1.3 绿色供应链知识溢出  109-110
    3.2 基于绿色知识溢出的农产品绿色供应链上下游企业合作博弈模型  110-114
      3.2.1 模型假设  110-111
      3.2.2 变量设定  111
      3.2.3 数学模型  111-113
      3.2.4 算例验证  113-114
  4 本章小结  114-115
第四章农产品绿色供应链祸合的和谐与稳定机制  115-138
  1 农产品绿色供应链耦合的和谐与稳定机制设计要求  115-116
  2 农产品绿色供应链耦合基础:信息共享机制  116-128
    2.1 农产品绿色供应链信息不对称问题  116-121
      2.1.1 农产品绿色供应链信息不对称的表现  116-118
      2.1.2 信息不对称对农产品绿色供应链运营影响  118-121
    2.2 农产品绿色供应链信息共享的效应  121-124
      2.2.1 供应商与生产加工商之间的信息共享效应  122
      2.2.2 消费者与生产加工商之间的信息共享效应  122-123
      2.2.3 提高绿色食品的置信度的消费者的效用分析  123-124
    2.3 绿色供应链信息共享的路径  124-128
      2.3.1 实现农产品绿色供应链信息共享要求  124-125
      2.3.2 构建绿色供应链信息共享的激励机制  125-127
      2.3.3 促使绿色供应链主体共同进行信息投资  127-128
  3 农产品绿色供应链耦合激励:合作利益分配机制  128-136
    3.1 供应链合作利益分配的内涵和特点  128-130
      3.1.1 供应链合作利益分配的内涵  128-129
      3.1.2 供应链合作利益分配的特点  129-130
    3.2 合作利益分配的原则  130-131
    3.3 影晌供应链企业的利益分配的因素  131-132
    3.4 合作利益分配的理论模型  132-136
      3.4.1 基本假定  133-135
      3.4.2 供应链节点企业有效配置模型  135
      3.4.3 农产品供应链的有效配置  135-136
  4 农产品绿色供应链耦合约束:契约履行约束机制  136-137
  5 本章小结  137-138
第五章加工商与原料生产者农户的耦合  138-164
  1 加工商与上游原料提供者农户的耦合机理  138-142
    1.1 原生态的视角:加工企业与农户是天生的利益共生体  138-141
    1.2 农户与加工商耦合是保障绿色农产品供给的必要条件  141-142
  2 原料提供者与加工厂商耦合形式与问题  142-147
    2.1 原料提供者与加工厂商耦合形式  142-145
      2.1.1 市场耦合形式  142
      2.1.2 合同耦合形式  142-144
      2.1.3 股份合作耦合形式  144-145
      2.1.4 企业化耦合形式  145
    2.2 原料生产者与加工企业耦合存在的问题  145-147
  3 加工企业与原料生产者农户参入农产品绿色供应链的边界  147-151
    3.1 绿色供应链较之普通供应链的超额收益模型  147-149
      3.1.1 模型假设及变量说明  147-148
      3.1.2 超额收益模型  148-149
    3.2 农产品绿色供应链主体获得超额收益的条件  149
    3.3 农产品绿色供应链超额收益条件的影响因子  149-150
    3.4 农产品绿色供应链超额收益均衡的条件  150-151
  4 加工企业与原料生产者农户耦合博弈分析  151-155
    4.1 质量信息不对称条件下质量价格博弈  151-153
      4.1.1 离散生产模式博弈求解  151-152
      4.1.2 供应链生产模式博奕求解  152-153
    4.2 完全信息条件下原料生产者与加工企业合作竞争博奕及其均衡  153-155
  5 案例:绿色农产品上游链耦合  155-163
    5.1 企业外部环境  155-156
    5.2 企业基本情况  156-157
    5.3 创新组织制度:成立协会  157-162
      5.3.1 "公司+农户"局限性  157-159
      5.3.2 平江县优质稻种植协会  159-161
      5.3.3 分析与讨论  161-162
    5.4 企业经营绩效  162-163
  6 小结  163-164
第六章加工商与下游贸易商的耦合  164-197
  1 加工销售供应链耦合关系  164-165
  2 单一零售商渠道模式下加工商与贸易商耦合  165-171
    2.1 绿色食品生产加工商与零售商关系的博奕模型  165-169
      2.1.1 模型基本假设  165-166
      2.1.2 变量设定及含义  166
      2.1.3 模型建立及求解  166-168
      2.1.4 模型求解结果的分析  168-169
    2.2 加工商与零售商稳定合作的条件  169-171
  3 混合渠道模式下的加工商与贸易商耦合  171-195
    3.1 研究假设及变量设定  171-173
      3.1.1 研究假设  171-172
      3.1.2 变量设定与含义及相关符号  172-173
    3.2 混合渠道模式是绿色食品生产商的理性选择  173-179
      3.2.1 绿色食品生产商采取混合渠道模式  173-176
      3.2.2 绿色食品生产商仅采取单一的零售商渠道模式  176-177
      3.2.3 绿色食品生产商仅采用直销渠道  177-178
      3.2.4 三种渠道模式比较  178-179
    3.3 混合渠道模式渠道竞争模型  179-186
      3.3.1 混合渠道模式渠道竞争纳什博弈模型  179-184
      3.3.2 混合渠道模式渠道竞争的生产商Stackelberg博奕模型  184-185
      3.3.3 混合渠道模式渠道竞争的零售商Stackelberg博奕模型  185-186
    3.4 绿色食品生产商的渠道份额、利润分析  186-187
    3.5 模型应用:算例验证  187-189
    3.6 混合渠道模式下耦合机制  189-195
      3.6.1 纵向一体化体系的决策变量  189-190
      3.6.2 古诺协调模型  190-191
      3.6.3 纳什博奕条件下混合渠道内合作利润分配  191-194
      3.6.4 结论  194-195
  4 本章小结  195-197
第七章产销商与消费者的耦合  197-209
  1 消费者在农产品绿色供应链上的地位  197
  2 消费者绿色食品消费行为:基于湖南省的实证研究  197-205
    2.1 调研背景  197-198
    2.2 数据来源与调查方法  198-200
      2.2.1 调研对象及方法  198
      2.2.2 被调查者的基本情况  198-200
    2.3 调查结果的描述性分析  200-204
      2.3.1 食品质量安全问题评价与认知  200-201
      2.3.2 消费者对绿色食品价格的评价及影响因素  201-202
      2.3.3 消费者对绿色食品供求评价及建议  202-204
    2.4 调查结果启示  204-205
      2.4.1 政府和企业应加大宣传力度,提高消费者对绿色食品的认知水平  204
      2.4.2 建设超市、大卖场等主渠道的同时,针对绿色消费群体的特点,开辟新的渠道  204-205
      2.4.3 强化政府作为,实施有效的财政补贴政策和监管工作  205
      2.4.4 企业转变观念,准确定位目标市场,遵循消费者导向定价原则  205
  3 绿色食品企业面向消费者的定价模型  205-208
    3.1 基本假设及其变量设定  206-207
    3.2 绿色食品生产企业的产品定价  207-208
  4 本章小结  208-209
第八章农产品绿色供应链耦合的保障:政府监督与政府激励  209-229
  1 政府规制:食品质量控制的重要手段  209-211
    1.1 市场失效:绿色食品供给全过程监管  209-210
    1.2 政府介入:绿色食品质量监管  210-211
  2 农产品绿色供应链政府与企业博弈分析  211-217
    2.1 政府与企业博弈模型  211-213
      2.1.1 假设  211-212
      2.1.2 参量定义  212
      2.1.3 政府与企业博弈模型  212-213
    2.2 政府与企业博弈的均衡分析  213-215
    2.3 结论  215-217
  3 政府激励绿色农产品生产  217-223
    3.1 市场失灵与补贴  217-220
    3.2 绿色农产品补贴的效应分析  220-223
  4 政府对绿色农产品市场实施监管  223-227
    4.1 生产商行为博弈与政府市场监管  223-226
    4.2 逆向选择与绿色农产品生产投入物监管  226-227
  5 政府介入矫正信息不对称  227-228
  6 本章小结  228-229
第九章案例:加工生产商与原料生产者和贸易商耦合  229-247
  1 调查设计  229-230
  2 行业概况  230-234
    2.1 油茶行业概况  230-231
    2.2 湖南发展油茶产业的现实意义  231-232
    2.3 湖南××股份有限公司和湖南××油茶科技公司简介  232-234
      2.3.1 湖南××股份有限公司  232-233
      2.3.2 湖南××油茶科技发展有限公司  233-234
  3 茶油供应链模式  234-244
    3.1 农户—加工生产商合作  234-236
    3.2 油茶供应链经济效益分析  236-244
      3.2.1 基地农户情况与种植油茶收益  236-239
      3.2.2 加工企业经济效益分析  239-241
      3.2.3 零售企业利润分析  241-242
      3.2.4 吨油的价值形成  242-243
      3.2.5 茶油供应链各环节的利润分配  243-244
  4 油茶供应链模式的启示  244-245
  5 本章小结  245-247
第十章研究结论与进一步研究方向  247-250
参考文献  250-256
附录1 绿色食品消费者调查问卷  256-259
附录2 农户调查问卷  259-262
附录3 企业绿色食品生产与经营情况调查问卷  262-266
致谢  266-268
作者简介  268-269
攻读学位期间的学术成果  269-270

我国农产品绿色供应链耦合机制：制度经济学视角

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