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高技术产业技术创新效率评价的改进DEA方法研究

作　者: 郑坚
导　师: 冯英浚；丁云龙
学　校: 哈尔滨工业大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 高技术产业技术创新效率评价 DEA方法边际收益特性
分类号: F276.44
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

随着高技术产业的发展和技术创新投入产出的日益增长,技术创新成为决定高技术产业长期持续发展,影响区域经济增长和区域竞争力的关键因素。由于创新资源的投入规模往往受到区域经济发展水平、区域知识基础等客观条件的制约,因此,在既定的创新资源投入规模下,提高技术创新的投入产出效率成为提高创新产出的重要途径。而在提高技术创新效率的过程中,首先要解决的是如何评价高技术产业的技术创新效率问题。传统生产过程一般满足边际收益递减的规律,关于该规律在知识经济中是否同样适用,很多学者有不同的意见。已有学者从定性的角度讨论了知识和收益递增的关系以及知识经济中出现的边际收益递增现象。高技术产业技术创新具有明显的知识经济特点,因此,需要重新思考边际收益递减规律在高技术产业技术创新中是否具有普遍意义。DEA模型是效率评价的重要工具,该模型中生产可能集的凸性假设隐含边际收益递减或不变的前提,一旦所考察的对象出现边际收益递增的现象,所对应的生产可能集不满足凸性的要求,模型所确定的前沿面和实际不符,必然导致评价结果缺乏合理性,甚至隐蔽性地存在着严重的不合理评价。因此,有必要从定量的角度来研究边际收益特性的识别方法,探索边际收益递增特性下效率评价的新方法。本文针对上述问题展开研究,主要有以下内容:在明确界定相关核心概念的基础上,从投入产出的角度把高技术产业技术创新划分为技术开发阶段和技术转化阶段,相应地,把技术创新效率分解成技术开发效率和技术转化效率,并通过分析每个阶段的投入要素和产出成果,分阶段构建投入产出指标体系。针对DEA模型应用的局限性,提出创新可能集及相关概念,并在此基础上构造边际收益特性的识别方法和高技术产业技术创新效率的评价方法。创新可能集不受凸性假设约束,可以描述不同边际收益特性下的投入产出活动。创新前沿面反映创新活动的实际前沿,创新前沿面上投影点的产出能作为相应单元能达到的理想产出,因此,新的评价方法在边际收益递减、不变或者递增的特性下都能获得合理的评价结果。此外,通过对二阶段序列DEA模型的扩展,新的效率评价法不仅考虑每个阶段的边际收益特性,并且考虑系统内部各子系统效率及其对系统整体效率的影响程度。为了剔除区域禀赋对高技术产业技术创新的影响,通过借鉴Ruggiero的三阶段模型,本文还提出了考虑禀赋差异的效率评价方法。最后,从实证的角度分析高技术产业技术开发活动和技术转化活动的边际收益特性,并对我国各个地区的技术开发效率、技术转化效率和总体效率进行评价。研究表明,我国高技术产业在技术开发阶段出现边际收益递增的现象,新的评价方法突破了传统DEA模型在测算技术创新效率方面的局限性,提高了评价的合理性和科学性。因此,本文的研究为评价高技术产业技术创新效率提供了新的思路和方法,为提升我国各地区高技术产业技术创新效率、增强高技术产业竞争力提供理论参考和借鉴依据,具有一定的理论意义和现实意义。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-16
第1章绪论  16-36
  1.1 问题的提出  16-18
  1.2 研究目的和意义  18-19
    1.2.1 研究目的  18
    1.2.2 研究意义  18-19
  1.3 国内外相关研究现状  19-33
    1.3.1 收益递增现象的研究  19-21
    1.3.2 技术创新投入产出指标的研究  21-23
    1.3.3 技术创新效率评价的方法研究  23-27
    1.3.4 技术创新效率评价的应用研究  27-31
    1.3.5 文献评述  31-33
  1.4 研究内容和研究方法  33-36
    1.4.1 研究内容  33-34
    1.4.2 研究方法和技术路线  34-36
第2章高技术产业技术创新效率评价的DEA方法及改进思路  36-57
  2.1 关键概念的界定  36-43
    2.1.1 高技术产业  36-37
    2.1.2 技术创新  37-40
    2.1.3 效率及技术创新效率  40-43
  2.2 高技术产业技术创新的两个阶段及效率分解  43-46
    2.2.1 高技术产业技术创新的两个阶段  43-44
    2.2.2 高技术产业技术创新效率的分解  44-46
  2.3 效率评价的DEA模型  46-51
    2.3.1 生产可能集的描述  46-48
    2.3.2 DEA的基本模型  48-51
  2.4 DEA模型在高技术产业技术创新效率评价中的局限性  51-55
    2.4.1 边际收益递减假设及局限性  51-52
    2.4.2 高技术产业技术创新边际收益的不确定性  52-54
    2.4.3 生产可能集的凸性假设和边际收益递增特性的冲突  54-55
  2.5 高技术产业技术创新效率评价的改进思路  55-56
  2.6 本章小结  56-57
第3章高技术产业技术创新投入产出指标体系的构建  57-69
  3.1 投入产出分析的重要性  57-58
  3.2 投入产出要素的分析  58-63
    3.2.1 投入产出要素的分类  58-59
    3.2.2 技术开发阶段的投入产出要素  59-61
    3.2.3 技术转化阶段的投入产出要素  61-63
  3.3 指标体系的构建  63-68
    3.3.1 指标体系的作用  63-64
    3.3.2 指标体系的设计原则  64
    3.3.3 指标体系的内容  64-68
    3.3.4 和现有指标体系的差别  68
  3.4 本章小结  68-69
第4章边际收益特性的识别方法  69-81
  4.1 创新可能集的提出  69-71
  4.2 不同边际收益的创新可能集特征  71-74
  4.3 识别方法  74-80
    4.3.1 初始前沿识别法  74-77
    4.3.2 传统前沿识别法  77-80
  4.4 本章小结  80-81
第5章高技术产业技术创新效率评价的改进DEA方法  81-99
  5.1 投入产出指数的计算  81-84
    5.1.1 构造样本集  81-82
    5.1.2 多指标综合评价  82-84
  5.2 创新前沿面的确定  84-86
  5.3 分阶段的效率评价  86-88
    5.3.1 边际收益递减或不变时的效率评价  86-87
    5.3.2 边际收益递增时的效率评价  87-88
  5.4 二阶段系统的效率评价  88-95
    5.4.1 不追加其它中间投入的情况  88-93
    5.4.2 追加其它中间投入的情况  93-95
  5.5 考虑区域禀赋影响的效率评价  95-98
  5.6 本章小结  98-99
第6章高技术产业技术创新效率评价的实证研究  99-126
  6.1 数据来源及预处理  99-100
  6.2 技术开发的效率评价  100-110
    6.2.1 投入产出指数的计算  100-103
    6.2.2 边际收益特性的识别  103-106
    6.2.3 技术开发效率的测算结果  106-108
    6.2.4 和DEA模型直接测算结果的比较  108-110
  6.3 技术转化的效率评价  110-118
    6.3.1 投入产出指数的计算  110-114
    6.3.2 边际收益特性的识别  114-116
    6.3.3 技术转化效率的测算结果  116-118
  6.4 二阶段系统的效率评价  118-121
  6.5 结果分析  121-125
  6.6 本章小结  125-126
结论  126-128
参考文献  128-138
附录  138-147
攻读博士学位期间发表的学术论文  147-149
致谢  149-150
个人简历  150

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