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我国私募股权投资基金法律制度研究

作　者: 赵玉
导　师: 石少侠
学　校: 吉林大学
专　业: 民商法学
关键词: 私募股权投资基金 主体适当性 类型化监管
分类号: F832.51
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
下　载: 1356次
引　用: 4次
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内容摘要


近年私募股权投资基金在我国迅速发展,经过多年的磐涅,已经拥有了法律制度体系雏形,但是由于我国私募股权投资基金法律制度是“舶来品”且发展迅猛,以致实务中未能对不同类型的私募股权投资基金进行区分对待,并建立系统化的法律制度。本文从私募股权投资基金概念入手,追溯了域外私募股权投资基金类型化的发展历程,剖析其法理属性,提出私募股权投资基金系内涵统一,外延不断拓展、演化的开放性制度体系。基于我国私募股权投资基金法律制度形成特殊历史路径,建议在既有的本土法律环境下针对三种类型化的私募股权投资基金,建立牌照化管理的法律制度,根据其外溢性不同区分为:对未上市中小企业股权投资的创业投资股权基金、进行产业整合的并购基金、对证券市场上公开交易金融产品组合投资的私募证券投资基金。针对不同类型的私募股权投资基金建立不同的监管标准,在充分尊重市场自由化的同时,对私募股权投资基金的外溢性进行有限规范。同时,对于基于私募股权投资基金统一法理属性而产生的基石性制度提出立法建议:包括对私募股权投资基金主体资质的规范;明确自由选择组织形式和统一化治理结构;规范化管理人责任;建立投资人保护制度。本文旨在构建有限多层次监管与基石性制度相结合的私募股权投资基金法律制度,提供明确法律路径的同时,为金融市场及金融产品的快速发展预留空间,清晰政府与市场两股基本力量的边界和定位,以期推进私募股权投资基金本土化、成熟化,促进该产业在我国快速、稳定发展。

全文目录


内容提要  4-5
中文摘要  5-8
Abstract  8-14
导论  14-20
  一、选题背景及选题意义  14-16
  二、研究现状  16
  三、研究思路  16-18
  四、研究的难点与创新  18-20
第一章 私募股权投资基金的制度概览  20-38
  第一节 私募股权投资基金的内涵解读与类型化分析  20-25
    一、私募股权投资基金的法律内涵  20-22
    二、私募股权投资基金的法理属性  22-24
    三、私募股权投资基金外延的类型化  24-25
  第二节 域外私募股权投资基金制度的演变与启迪  25-32
    一、美国私募股权投资基金制度的变迁  25-28
    二、英国私募股权投资基金制度的发展  28-29
    三、日本私募股权投资基金制度的演变  29-30
    四、域外私募股权投资基金发展的启迪  30-32
  第三节 我国私募股权基金的发展轨迹与本土现状  32-38
    一、我国私募股权投资基金的发展轨迹  32-34
    二、私募股权投资基金的本土现状  34-38
第二章 我国私募股权投资基金组织形态的路径选择  38-56
  第一节 私募股权投资基金组织形态的比较观察  38-41
  第二节 公司型私募股权投资组织选择的弱化  41-44
  第三节 信托型（契约型）私募股权投资基金的异化  44-47
    一、信托型私募股权投资基金的异化  44-45
    二、契约型私募股权投资基金的特点  45-46
    三、契约型私募股权投资基金现实中运行状况与完善建议  46-47
  第四节 有限合伙型私募股权投资基金的兴起  47-56
    一、有限合伙型基金的核心制度推助了私募股权投资基金发展  49-51
    二、我国有限合伙型私募股权投资基金的发展困境  51-52
    三、我国有限合伙型基金的完善路径  52-56
第三章 私募股权投资基金的主体适当性规制  56-82
  第一节 私募股权投资基金的合格投资者比较观察  56-64
    一、私募股权投资基金引入“合格投资者”的意义所在  56-57
    二、私募股权投资基金“合格投资者”的立法判断比较  57-61
    三、我国私募股权投资基金合格投资者的立法检讨  61-64
  第二节 私募股权投资基金的管理人适当性分析  64-73
    一、私募股权投资基金的管理人价值所在  64-66
    二、私募股权基金管理人资格界定的立法模式  66-68
    三、我国私募股权投资基金管理人资格界定的利弊观察  68-73
  第三节 私募股权投资基金的托管人适当性  73-82
    一、私募股权投资基金托管人的意义  73-75
    二、私募股权投资基金托管人的确立  75-76
    三、私募股权投资基金托管人的资格  76-78
    四、我国私募股权基金托管人适当性的完善  78-82
第四章 私募股权投资基金投资过程中的对赌协议  82-102
  第一节 对赌协议的法律构造：估值调整与经营激励  82-89
    一、对赌协议的内涵与特征  82-84
    二、对赌协议的基本内容  84-86
    三、对赌协议的产生动因  86-89
  第二节 对赌协议的法律性质：合法抑或违法  89-96
    一、对赌协议的性质厘定  89-92
    二、对赌协议合法性辨析  92-96
  第三节 对赌协议的法律适用：兴利兼顾防弊  96-102
    一、对赌协议运用的利弊共存  96-99
    二、对赌协议运用的风险防范  99-102
第五章 我国私募股权投资基金的类型化有限监管体系  102-112
  第一节 私募股权投资基金政府监管：政府与市场的边界  102-103
    一、私募股权基金政府监管的必要性  102-103
    二、私募股权投资基金政府介入的边界和方式  103
  第二节 私募股权投资基金类型化监管的立法模式  103-107
    一、美国对私募股权投资基金的监管思路  103-105
    二、英国金融局对私募股权投资基金的监管经验  105-107
  第三节 我国私募股权投资基金类型化法律监管的完善  107-112
    一、我国私募股权投资基金类型化监管思路  107-108
    二、我国私募股权投资基金市场化监管的完善手段  108-112
结语  112-114
参考文献  114-126
作者简历与博士期间发表论文  126-128
致谢  128

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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