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WTO争端解决机制证明负担规则研究

作　者: 高田甜
导　师: 朱榄叶
学　校: 华东政法大学
专　业: 国际法
关键词: 证明负担证明负担分配例外肯定性抗辩证明负担倒置
分类号: D996.1
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

作为现今世界范围内最重要的国际组织,世界贸易组织(WTO)自其成立以来,在维持国际贸易秩序、促进国际经济发展等方面发挥了不可估量的重要作用。而正如WTO首任总干事鲁杰罗所评价的,“如果不提及争端解决机制,任何对世界贸易组织成就的评论都是不完整的。从许多方面讲,争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱,是WTO对全球经济稳定做出的最独特的贡献”。自1995年WTO正式成立至今,WTO争端解决机制(Dispute Settlement System,DSS)在有效解决国际贸易争端、维持国际贸易秩序等方面发挥了极端的重要作用,并以其对成员方间国际贸易争端强有力的解决成为世界范围内“效率最高”的国际贸易争端解决机构。由于DSS在WTO平稳运行中的重要作用,它不仅受到各成员政府的关注,也受到了世界各国法律界、经济学界等学术界及许多实践部门的广泛关注。鉴于WTO程序与国内诉讼之间的相似性,可以很自然地期待在WTO程序中发现很多经常在国内诉讼中出现的程序问题,诸如对一项申诉所要求的具体程度,以及与证据有关的问题——即证明负担、保密信息的处理,以及与事实和法律有关的问题。这些熟悉的问题可能会受到与在国内法庭中相同或不同的对待。本文选择以WTO争端解决机制中的证明负担规则作为研究对象,对WTO争端解决背景下的“证明负担”这一重要课题加以研究。证明负担(burden of proof,常称为举证责任或证明责任)是诉讼法学领域中一个极为重要的专业术语,是争端当事方所提交的事实与争端审理者所作出的裁判之间的一种程序上的联系;它告诉我们诉讼中的哪一方——原告或被告,必须对某一特定的问题提供证明,并在未能充分证明时承担裁判者就这一问题作出对其不利裁决的风险。因其在对诉讼进程和案件裁决结果方面所具有的重要影响,证明负担问题受到国内以及包括WTO在内的国际争端解决程序的普遍关注。作为WTO争端解决机制证据规则最为核心的内容——证明负担规则,在确保WTO争端得到顺利解决的过程中具有至关重要的作用,在争端双方提交的证据势均力敌时,承担证明负担的一方当事人将承受败诉的风险,因此,证明负担规则的适用将可能直接决定案件的最终结果。充分了解与认真研究WTO争端解决机制在证明负担规则方面的实践,不仅有利于进一步理解和认识WTO争端解决机制,而且有利于我国更加积极有效地利用WTO争端解决机制维护自身的正当权益,推进世界多边贸易体制的改革和健康发展。但现阶段,学界对于WTO争端解决机制证明负担规则的研究并不充分。因此,本文从“证明负担规则”这一独特视角出发对WTO争端解决机制进行研究,并希望借以唤起学界对此问题的重视,对相关研究做出微薄贡献。本文共三部分:“引言”、“正文”和“结语”,五章,14小节,计16万余字。“引言”部分对本文的选题背景、意义,该领域问题的研究现状,本文的研究方法、写作思路、特色和创新,以及研究成果的意义等内容进行了介绍。第一章——WTO争端解决机制证明负担规则概述,共分三节。第一节“WTO争端解决机制的基本情况”,简要介绍了WTO争端解决机制的发展历程:从早期的国际贸易争端解决到ITO的争端解决机制,再到作为WTO前身的GATT以及最终形成WTO争端解决机制的整个发展演变的历程;并从争端解决的规则、争端的类型及解决方式、争端解决的机构、争端解决的程序等角度全方位地展示了WTO争端解决机制的内容。第二节“证明负担的基本理论”,详细介绍了证明负担制度的产生、证明负担的含义、性质等基本问题,并对WTO争端解决机制中“证明负担”的独特内涵给予了明确界定。第三节“WTO争端解决机制证明负担规则的特点”规纳和总结了WTO争端解决机制中证明负担规则的四大主要特点。第二章——WTO争端解决机制证明负担分配规则概说,共二节。第一节对国内民事诉讼和国际争端解决机构有关证明负担分配的理论和实践进行了介绍,具体阐述了罗马法、大陆法系、英美法系以及国际争端解决机构的证明负担分配理论;第二节简要论述了WTO争端解决机制证明负担分配规则的运行情况,证明负担分配问题在WTO争端解决机制中频繁引发争议,在长期的争端解决实践中,上诉机构共确立了三项具体的证明负担分配规则。第三章——WTO争端解决机制证明负担分配的一般规则,共三节。在这一章中对作为WTO争端解决机制证明负担分配一般规则的“申诉方对其诉请负证明负担”规则进行了论述。第一节“‘申诉方对其诉请负证明负担’规则的确立”,论述了GATT和WTO中确立该规则的相关实践;第二节“规则在WTO争端解决实践中的适用”,分别归纳整理了该规则在WTO争端解决实践——违反之诉、非违反之诉、执行争端程序以及仲裁程序中的适用情况;第三节“‘申诉方对其诉请负证明负担’规则评析”,评析了该规则的基本运作模式以及因“表面证据案件”与“推定”规则的适用而形成的证明负担转移规则。第四章——WTO争端解决机制证明负担分配的例外规则,共三节。在这一章中对作为WTO争端解决机制证明负担分配例外规则的“被申诉方对例外或肯定性抗辩负证明负担”规则进行了论述。第一节“基本运行情况”,简要介绍了该规则适用的基本情况;第二节“GATT和WTO中已确立的例外或肯定性抗辩”,对在GATT和WTO中已被确立为例外或肯定性抗辩的十项相关规则及涉及的具体案例进行了逐一论述;第三节“‘被申诉方对例外或肯定性抗辩负证明负担’规则评析”,分别对“例外”与“肯定性抗辩”的含义及两者之间的相互关系进行了界定,并评析了“例外”或“肯定性抗辩”的识别标准。第五章——WTO争端解决机制证明负担分配的特殊规则,共三节。在这一章中对WTO争端解决机制证明负担分配的特殊规则“证明负担倒置”进行了论述。第一节“《农业协定》第10.3条”,论述了《农业协定》第10.3条的证明负担倒置规则;第二节“DSU第3.8条”,论述了DSU第3.8条的证明负担倒置规则;第三节“‘证明负担倒置’规则评析”,对《农业协定》第10.3条和DSU第3.8条下的证明负担倒置规则进行评析。“结语”部分对全文进行总结,对WTO争端解决机制的证明负担规则进行全局性评述,并阐明结论。本文以“证明负担”这一独特的视角为切入点,通过对大量WTO争端解决案例进行归类剖析、对比研究,在此基础上总结归纳出WTO争端解决机制证据规则的核心内容——证明负担分配——的具体规则:以“申诉方对其诉请负证明负担”为一般规则,以“被申诉方对例外或肯定性抗辩负证明负担”为例外规则,辅之以“证明负担倒置”的特殊规则,三者的有机结合构成了WTO争端解决机制证明负担规则的完整体系。并通过对这三项具体规则的逐一剖析得出有关WTO争端解决机制证明负担规则的总体性规律:由于GATT和WTO协定,包括DSU,均没有包含关于证明负担问题的明文规则。因此,现行有关GATT和WTO争端解决机制的证明负担规则完全是由GATT和WTO专家(小)组和上诉机构在复杂的争端解决实践中不断发展而来的,是地道的“判例法”。WTO争端解决机制中有关证明负担的理论和以此为基础所确立的具体分配规则并非完全是专家组和上诉机构的“发明”,而是以国内法和国际争端解决机构的相关理论和实践为基础,并在充分吸收和借鉴了其中的“原则和精神”之后,在WTO争端解决机制的背景下进行“改良”的产物。虽有其合理性,但通过大量WTO争端解决实践所形成的这套“证明负担规则”存在诸多的问题和不尽完善之处,例如证明负担含义的模糊,证明负担分配规则的混乱,明确、具体、统一的证明负担分配标准的缺失等。本文以独特的研究视角讨论了国内学界尚未充分研究的“重大”课题——WTO争端解决机制的证明负担规则。WTO在国际经贸领域的重要性以及WTO争端解决机制在解决国际贸易争端中所发挥的日益重要的作用,使得“证明负担”这样一个在WTO争端解决中直接关系到案件胜负的“法律工具”成为各国在研究WTO争端解决机制时所必须给予高度重视的课题。本文以证据法中有关证明负担的理论为基础,在WTO的背景下对争端解决实例进行深入的剖析,并对在这些案件中所体现出的普遍性规律和特殊情况加以规纳整理,力求做到“来源于争端解决实例,又高于争端解决实例”。相信本文提供的研究方法和结论必将为有关WTO争端解决机制证明负担规则的研究提供一种有重要参考价值的全新思路。

全文目录

摘要  4-8
Abstract  8-18
引言  18-24
  一、本文的选题意义  18-19
  二、本文的研究范围  19-20
  三、关于本文选题的国内外研究现状  20-21
  四、本文的研究方法、体例和特色  21-24
第一章 WTO 争端解决机制证明负担规则概述  24-71
  第一节 WTO 争端解决机制的基本情况  24-41
    一、WTO 争端解决机制的发展  25-30
    二、WTO 争端解决机制的内容  30-41
  第二节证明负担的基本理论  41-64
    一、证明负担制度的产生  41-45
    二、证明负担的含义  45-53
    三、证明负担的性质  53-55
    四、WTO 争端解决机制中“证明负担”含义的厘定  55-64
  第三节 WTO 争端解决机制证明负担规则的特点  64-69
    一、成文规则欠缺以判例法为主  64-65
    二、只适用于事实问题  65-66
    三、适用广泛意义重大  66-67
    四、证明负担的内容因案件类型的不同而有所区别  67-69
  本章小结  69-71
第二章 WTO 争端解决机制证明负担分配规则概说  71-82
  第一节证明负担分配的基本理论  71-78
    一、罗马法上的证明负担分配规则  72-74
    二、大陆法系的证明负担分配理论  74-76
    三、英美法系的证明负担分配理论  76-78
    四、国际争端解决机构的证明负担分配实践  78
  第二节 WTO 争端解决机制证明负担分配规则的运行情况  78-81
    一、证明负担分配问题争议频繁  78-80
    二、通过争端实践确立三项具体的证明负担分配规则  80-81
  本章小结  81-82
第三章 WTO 争端解决机制证明负担分配的一般规则  82-113
  第一节 “申诉方对其诉请负证明负担”规则的确立  83-92
    一、GATT 中的相关实践  83-84
    二、WTO 中的相关实践  84-92
  第二节规则在WTO 争端解决实践中的适用  92-102
    一、违反之诉中的适用  92-94
    二、非违反之诉中的适用  94-97
    三、执行争端程序中的适用  97-99
    四、仲裁程序中的适用  99-102
  第三节 “申诉方对其诉请负证明负担”规则评析  102-110
    一、“申诉方对其诉请负证明负担”规则的基本运作  103
    二、证明负担的转移规则  103-110
  本章小结  110-113
第四章 WTO 争端解决机制证明负担分配的例外规则  113-159
  第一节基本运行情况  113-114
  第二节 GATT 和WTO 中已确立的例外或肯定性抗辩  114-144
    一、GATT1994 的“一般例外”——第20 条  114-118
    二、取消数量限制的例外——GATT1994 第11.2(c)(i)条  118-120
    三、取消数量限制的例外——GATT1994 第18.11 条但书  120-122
    四、最惠国待遇原则的例外——GATT1994 第24 条  122-125
    五、国家安全例外——GATT1994 第21 条  125
    六、最惠国待遇原则的例外——授权条款  125-134
    七、外汇安排例外——GATT1994 第15 条  134-135
    八、禁止出口补贴的例外——ASCM 脚注59 第5 句  135-137
    九、专利专有权的例外——《TRIPS 协定》第30 条  137-139
    十、GATS 的“一般例外”——第14 条  139-144
  第三节 “被申诉方对例外或肯定性抗辩负证明负担”规则评析  144-157
    一、“例外”与“肯定性抗辩”的含义及其关系的界定  145-150
    二、“例外”或“肯定性抗辩”的识别标准  150-157
  本章小结  157-159
第五章 WTO 争端解决机制证明负担分配的特殊规则  159-175
  第一节《农业协定》第10.3 条  159-168
    一、加拿大——奶制品案  159-161
    二、加拿大——奶制品（执行情况审查I）案  161-162
    三、加拿大——奶制品（执行情况审查II）案  162-165
    四、美国——陆地棉案  165-168
  第二节 DSU 第3.8 条  168-171
    一、DSU 第3.8 条的历史渊源和由来  168-170
    二、WTO 中的相关实践  170-171
  第三节 “证明负担倒置”规则评析  171-173
  本章小结  173-175
结语：WTO 争端解决机制证明负担规则评析  175-180
参考文献  180-193
在读期间发表的学术论文与研究成果  193-194
后记  194-196

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