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联合产权制度的实现形式研究

作　者: 钟武强
导　师: 龚志民
学　校: 湘潭大学
专　业: 政治经济学
关键词: 联合产权制度劳动体产权复杂性集体力延续性
分类号: F271
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

从资源环境相对宽松的自由经济时代过渡到资源约束越来越严格的全球经济一体化时代,西方经济学家们总结了两个著名的经济学定理。第一定理通俗表达是:“人人为自己,社会将更好”。这一定理反映了资源环境相对宽松的自由经济时代的西方人对世界经济乐观的看法。在这一时期,西方经济学者充分肯定资本产权对企业治理的作用,寻求自由竞争条件下利润最大化的资源配置方式。在资源约束相对宽松的条件下,企业凭借资本和资源获利的能力显得相对强大,人的作用相对被弱化了,作为真正为企业创造价值的劳动者集体的地位没有很好地突显出来,资本所有者认为资源比人重要,所以,他们似乎找到了一个占有全部企业剩余的理由,宣布“资本——利润,劳动力——工资,土地——地租”三位一体的庸俗经济学教条为真理,并力求借助于资产阶级经济学家而扩展为一种普遍适用的价值观,完全掩盖了劳动创造商品价值的真相。第二定理的通俗表达是:“人人为自己,社会将更差”。这一定理反映了资源约束越来越严格的全球经济一体化时代西方人对世界经济状态悲观的认知。与之相适应,西方经济学者开始探索在如何降低交易费用条件下的构建资本产权结构和秩序。在全球经济面临的资源约束条件越来越严格的条件下,为了避免人类集体努力使社会越变越差这一窘境,人们必须转换个体经济行为与群体经济行为之间关系的思维。这是一种基于复杂科学思维基础的个体与群体的关系(己群关系)。这种关系可通俗地表述为:“利己中利群,利群中利己,己群共生”。正是在这背景下,联合产权制度及其实现形式对我国企业的治理显示出其特殊的价值和意义。在资源约束越来越严格的经济条件下,人的作用越来越突出,劳动者特别是劳动体在企业商品价值创造中的本性越来越明显地展示出来。劳动者和劳动体在企业生产力中地位提升的这一事实,更说明劳动价值论基本原理的正确性。企业产权制度是一个演进的过程,企业产权制度的变化同样要适应企业生存与发展不同阶段的特性。目前资本产权还占据着企业产权的主导地位,并不说明它是最适合企业的生存和发展规律的,而是它和企业发展历史的这个阶段的生产方式还有相适应的地方。联合产权还没有成为企业产权制度的主流方式,并不说明联合产权制度本身不好,因为它和知识时代生产方式相适应,将代表着企业产权制度的一个演进方向,联合产权制度本身就代表着一种生产关系,只是在当下的历史阶段中还没有充分展示出来。当西方经济学者在完全肯定或不断否定资本产权对企业生成或企业治理的价值和意义时,联合产权理论则兼顾了资本所有者与劳动者利益,从企业劳动体与商品体价值形成的相互关系、企业经济体延续性的角度探讨了企业产权制度的变迁规律和发展趋势。在全球资源约束越来越严格的条件下,企业的产权制度设计必须要考虑到企业经济体中全体劳动者的利益和企业体发展的延续性的关系。为此,就必须要兼顾要素所有者和劳动体参与者的产权要求。从资本的历史属性、商品体价值的劳动形成过程和企业经济体延续对企业产权的要求等综合角度,联合产权理论探讨了现代企业产权制度的复杂性,认为只有从劳动价值论和现代劳动体价值论的基本原理出发,充分认识现代企业产权的复杂性,建立相应的产权制度,在资源约束的条件下,才能更好地协调和解决不同产权主体的经济利益、企业的延续发展、市场竞争、自我激励等问题。结合复杂科学(complex phenomena)的自相似规律(self-similar rule)、成性存存规律(non-symmetry rule)、相生相克规律(give- while-exploit rule)三规律,探讨了资源约束条件下联合产权制度实现过程中的复杂性,并提出了相关的对策。根据马克思联合劳动理论,本文分析了在资本主义生产方式下雇佣劳动联合体的特点。在资本主义生产方式下,雇佣劳动联合体的“劳动的社会生产力”或“集体力”表现为资本的生产力,资本家获取集体力创造的全部剩余价值。本文在马克思劳动价值论的基础上,结合现代企业劳动体知识化、整体化的特点,提出了劳动体价值论的观点,认为商品体的二因素是由劳动体的二重性决定的。所谓劳动体,是指参与企业商品生产的所有劳动者劳动的相互联系、相互依赖、相互矛盾而又相互合作且不可分割的有机结合的关系。商品体的使用价值是由劳动体的具体劳动决定的,商品体的价值实际上是劳动体的无差别的人类劳动的凝结,生产商品的具体劳动实际上是企业劳动体在一定形式下的劳动,抽象劳动实际上是撇开劳动的具体特点从而没有质的区别的企业劳动体的劳动。在劳动价值论和劳动体价值论的基础上,结合联合产权理论,提出了劳动体产权的概念,它是指企业所有劳动者作为一个整体劳动者享有的在企业管理过程和企业剩余分享中的权利。分析了我国企业劳动关系不和谐的原因,探讨了联合产权制度与实现企业和谐劳动的相互关系。联合产权制度有利于劳动主体和谐,有利于劳动体生产力的充分发挥。结合传统儒家制度资源,有利于联合产权制度在企业管理过程中的顺利实现。探讨了在公有制基础上联合产权制度的实现形式,提出了公有制联合产权股份制范式、公有制联合产权分红制范式和公有制联合产权劳动体产权范式三种实现形式,分析了三种范式的不同特点,介绍了具体的操作流程。联合产权制度是公有制产权的一种有效实现形式,有利于社会主义公有制的充分实现和发展,有利于在公有制条件下使劳动体的整体利益获得产权制度的保护,有利于社会主义公有制实现形式的自我完善,有利于非公有制经济向社会主义经济转化。建立联合产权制度是深化公有制产权实现形式的必然趋势。同样,在资源约束严酷的条件下,联合产权制度是民营企业劳动关系治理的理性选择。探讨了民营企业联合产权制度的实现形式,分析了民营企业联合产权股份制范式、民营企业联合产权分红制范式和联合产权劳动体产权范式的特点,提出了相应实施方案。民营企业联合产权制度有利充分发挥民营企业劳动体生产力,创建有中国特色的后现代民营企业管理模式。联合产权理论是我国企业产权制度变迁规律的理论概括,联合产权制度实现形式的探讨是马克思主义产权理论的中国化的具体运用,是解决“小平之虑”的有效途径,是劳动者集体走向共同富裕的制度保障。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-15
第1章导论  15-38
  1.1 研究背景与意义  15-19
    1.1.1 选题的背景  15-19
    1.1.2 研究意义  19
  1.2 国内外研究综述  19-33
    1.2.1 西方产权理论  19-25
    1.2.2 马克思产权理论  25-26
    1.2.3 联合产权制度实现形式  26-28
    1.2.4 对中国传统制度资源的研究  28-33
  1.3 研究思路和内容  33-36
    1.3.1 研究思路  33-34
    1.3.2 研究内容  34-36
  1.4 主要观点和创新  36-38
    1.4.1 主要观点  36-37
    1.4.2 创新之处  37-38
第2章联合产权制度实现形式的复杂性  38-55
  2.1 联合产权制度实现形式的复杂性  38-43
    2.1.1 认识联合产权实现形式复杂性的重要性  38-40
    2.1.2 联合产权实现形式复杂性的表现  40-41
    2.1.3 马克思对经济规律复杂性的基本态度  41-43
  2.2 当代复杂科学的基本理论概说  43-51
    2.2.1 复杂科学研究进程简介  43
    2.2.2 复杂科学的特点  43-48
    2.2.3 复杂科学三大规律  48-50
    2.2.4 复杂科学的五大公理  50-51
  2.3 重新思考联合产权制度实现形式的复杂性  51-55
    2.3.1 自相似规律（极数通变规律）  51-53
    2.3.2 成性存存规律（对称破缺规律）  53
    2.3.3 相生相克规律  53-54
    2.3.4 联合产权制度实现过程中资源约束条件的复杂性  54-55
第3章联合产权制度是企业和谐劳动关系的基础  55-76
  3.1 从劳动价值论到劳动体价值论  55-57
    3.1.1 劳动体价值论的提出  55-56
    3.1.2 劳动体价值论的简单概述  56
    3.1.3 劳动体价值论的意义  56-57
  3.2 劳动体价值论与联合产权分置  57-61
  3.3 有关马克思联合劳动理论研究的概述  61-66
    3.3.1 基于雇佣劳动协作的联合劳动是资本主义生产的起点  61-62
    3.3.2 雇佣劳动联合与“劳动的社会生产力”  62-63
    3.3.3 资本主义的生产方式中的集体力表现为资本的生产力  63-64
    3.3.4 资本家获取集体力创造的剩余价值  64-65
    3.3.5 对未来社会自由联合劳动体的设想  65-66
  3.4 我国企业劳动关系不和谐的根本原因  66-68
  3.5 联合产权是实现企业和谐劳动关系的制度基础  68-73
    3.5.1 产权关系是和谐劳动关系的制度基础  68-70
    3.5.2 联合产权制度有利于劳动主体和谐  70-71
    3.5.3 联合产权制度有利于劳动者生产力充分发挥  71-72
    3.5.4 联合产权制度有利于后现代企业管理制度的建立  72-73
    3.5.5 联合产权制度有利于形成和谐劳动关系的企业文化  73
  3.6 在联合产权制度的基础上探索和谐劳动关系的实现途径  73-76
    3.6.1 完善和谐劳动关系的产权法律保护  74
    3.6.2 构建知识经济时代的现代企业工会组织  74
    3.6.3 结合传统儒家制度资源推进企业和谐劳动文化发展  74-76
第4章联合产权制度在国有企业产权体系中的实现形式  76-124
  4.1 社会生产力是公有制产权实现的基础  76-78
  4.2 公有制企业劳动体集体力的特点  78-82
    4.2.1 公有制企业劳动体集体力形成的基础  78
    4.2.2 企业剩余的归属  78
    4.2.3 公有制企业劳动体集体力的物质技术基础  78
    4.2.4 公有制企业劳动体集体力的风险  78-79
    4.2.5 公有制企业集体力背后的利益矛盾  79-82
  4.3 联合产权制度在国有企业产权体系中实现形式概述  82-83
  4.4 公有制联合产权实现形式之一：产权股份制范式  83-91
    4.4.1 五层七面的联合产权制度实现形式框架  84-86
    4.4.2 产权股份制范式中四个重要概念  86-87
    4.4.3 产权股份制范式实现形式的基本原则  87
    4.4.4 股份制范式实现形式的三条路线  87-89
    4.4.5 公有制联合产权股份制范式评述  89-91
  4.5 公有制联合产权实现形式之二：产权分红制范式  91-93
    4.5.1 企业是一个以要素产权与劳动者产权相结合的生产性组织  91-92
    4.5.2 联合产权中的劳动产权具有共享与平均的特点  92
    4.5.3 通过产权分红制确保人力资本产权在联合产权制度中实现  92-93
    4.5.4 公有制联合产权分红制评述  93
  4.6 公有制联合产权实现形式之三：劳动体产权范式  93-98
    4.6.1 劳动体产权范式概说  93-95
    4.6.2 要素产权的实现形式  95-96
    4.6.3 按劳分配在企业剩余中的份额  96
    4.6.4 劳动体产权实现形式  96-98
  4.7 联合产权制度是公有制生产方式的一种有效实现形式  98-106
    4.7.1 有利于公有制生产力的充分实现  99-101
    4.7.2 有利于劳动体利益获得产权制度的保护  101-103
    4.7.3 有利于社会主义公有制实现形式的自我完善  103-104
    4.7.4 有利于非公有制经济向社会主义经济转化  104-105
    4.7.5 建立联合产权制度是深化公有制实现形式的必然趋势  105-106
  4.8 国有企业产权制度演变的趋势  106-122
    4.8.1 从单一资本产权向联合产权演变  106-108
    4.8.2 劳动体产权的演变  108-114
    4.8.3 从生产要素所有者产权向联合产权演变  114-116
    4.8.4 劳动体产权将逐步演变成为国有企业产权关系核心  116-122
  4.9 工会在国有企业产权治理结构中的作用  122
  4.10 国家应以法律形式确保国有企业联合产权制度的实现  122-124
第5章联合产权制度在民营企业产权体系中的实现形式  124-141
  5.1 联合产权制度与民营企业产权制度的关系  124-125
  5.2 民营企业的产权关系与劳动关系  125-128
  5.3 联合产权制度在民营企业产权体系实现形式概述  128
  5.4 民营企业联合产权股份制范式  128-130
    5.4.1 民营企业联合产权股份制范式定义  128-129
    5.4.2 民营企业联合产权股份制范式的实现方式  129-130
    5.4.3 影响民营企业生产要素产权份额的因素  130
  5.5 民营企业联合产权分红制范式  130-132
    5.5.1 民营企业联合产权分红制范式定义  130-131
    5.5.2 非物质资本要素红利系数  131
    5.5.3 非物质资本要素红利额  131
    5.5.4 非物质资本要素红利的分配  131-132
  5.6 民营企业劳动体产权范式  132-134
    5.6.1 民营企业劳动体产权范式定义  132
    5.6.2 要素产权分享企业剩余  132-133
    5.6.3 劳动体产权中按劳分配的部分  133
    5.6.4 劳动体产权分配  133-134
  5.7 联合产权制度与民营企业劳动关系治理  134-139
    5.7.1 重建民营企业和谐劳动关系的制度基础  134-138
    5.7.2 充分发挥民营企业集体生产力的作用  138
    5.7.3 构建以和谐劳动关系为核心的民营企业文化  138-139
  5.8 以联合产权制度为基础创建后现代民营企业管理模式  139-141
第6章联合产权制度实现形式研究的价值与展望  141-155
  6.1 联合产权理论是我国企业产权制度变迁规律的理论概括  141-143
  6.2 马克思主义产权理论的中国化:联合产权理论的核心  143-148
    6.2.1 联合产权理论探索了马克思产权理论中国化的整体研究方法  143-144
    6.2.2 联合产权理论探索了马克思产权理论中国化的理论基础  144-146
    6.2.3 联合产权理论探索了知识劳动者产权中国化的实现路径  146-147
    6.2.4 探索了产权制度具有相对独立性的中国化的产权制度模式  147
    6.2.5 探索了产权制度历史性变迁的中国化的过渡形式  147-148
  6.3 在实践中完善马克思主义产权理论中国化的进程  148-150
    6.3.1 联合产权理论与马克思历史唯物主义、劳动价值论的关系  149
    6.3.2 联合产权理论与后现代企业制度的关系  149
    6.3.3 联合产权理论与保护劳动者产权的条例、法律和法规建设  149-150
  6.4 联合产权理论是解决“小平之虑”的有效途径  150-155
    6.4.1 “小平之虑”：“分配的问题大得很”  150-152
    6.4.2 返本开新  152-154
    6.4.3 共同富裕  154-155
参考文献  155-159
致谢  159-161
附录A：在学期间发表的学术论文和研究成果  161

联合产权制度的实现形式研究

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