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专利联营的限制竞争行为与反垄断政策

作　者: 苏维
导　师: 于左
学　校: 东北财经大学
专　业: 产业组织学
关键词: 专利联营 3G专利平台反垄断政策
分类号: G306
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 72次
引　用: 1次
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内容摘要

专利联营能够减少专利侵权的纠纷,消除专利授权中所产生的障碍,降低交易成本,有利于促进专利技术的推广和应用等好处,但被滥用后也可能会成为限制竞争的手段。从2002年开始,专利权人利用专利联营许可,限制市场竞争、损害消费者利益现象愈演愈烈,其中最为典型的为2002年以来系列“DVD事件”。中国DVD产业因此利润空间急剧缩小,甚至几乎无利可图,很多中小企业因此停止了DVD播放器的生产。专利联营是成为国外跨国公司挤压中国DVD产业的手段在中国引起了广泛的关注。随着3G技术的迅速发展和应用,3G标准涉及到众多的专利权人和专利技术,3G专利平台专利联营模式的出现得到了各国广泛的关注,虽然通过了美国、欧盟和日本的反垄断审查,但是3G专利平台并没有包括3G通讯技术的全部必要专利,一些重要的标准制定参与者和专利权人拒绝加入3G专利平台,对专利平台的实施产生了不利的影响。本文主要以3G专利平台为例,对专利联营的合理性和潜在的可能限制竞争行为进行了理论探讨,包括对3G专利平台对降低许可费率和提高消费者福利的作用,以及“专利联营外授权人”,专利权保护,反垄断调查等因素对专利联营形成的影响：对比研究日本,欧盟,美国对3G专利平台的反垄断审查办法；定性分析了3G专利平台对中国通讯产业发展的影响,对中国自主创新和市场竞争的影响；试图为中国的相关法律和政策提出政策建议。第一章提出问题,即由中国DVD播放器产业遭受巨大损失的现实案例,引出专利联营对竞争的影响,以及在中国相关法律和政策不完善的情况下,3G通讯产业是否会重蹈“DVD”产业覆辙。第二章是对专利联营的已有研究的综述,并分析了对专利联营概念和基本属性和特征、形成以及3G专利平台的由来、目的结构等。第三章分析了专利联营的社会福利影响,构建包括纯专利授权人和纵向一体化企业的专利联营社会福利影响的理论模型,分析了专利联营外授权人,反垄断政策等影响3G专利平台的因素。第四章研究了美国、欧盟和日本对专利联营的反垄断法律与政策及其演进,对3G专利平台的相关立法以及反垄断审查。第五章归纳了主要发现、研究结论和政策建议,并指出研究的局限性。

全文目录

摘要  2-4
ABSTRACT  4-8
1 引言  8-13
  1.1 问题提出  8-10
  1.3 文献综述  10-13
2 专利联营形成分析  13-20
  2.1 专利联营的类型与特点  13-16
    2.1.1 专利联营的界定  13
    2.1.2 专利联营的产生与作用  13-14
    2.1.3 专利联营的分类  14-15
    2.1.4 专利联营的特点  15-16
  2.2 3G专利平台的架构  16-20
    2.2.1 3G专利平台的产生  16-17
    2.2.2 3G专利平台的基本架构  17-19
    2.2.3 3G专利平台建立的目的  19-20
3 3G专利平台效率和福利分析  20-28
  3.1 没有专利平台情况下的效率和福利  20-23
    3.1.1 专利联营:纯授权人和纵向一体化企业两类专利权人情形  20-21
    3.1.2 没有专利联营时情形  21-22
    3.1.3 所有专利权人组成专利联营  22-23
  3.2 存在专利联营外授权人的效率和福利  23-26
    3.2.1 纯专利授权人充当联营外授权人的情况  23-25
    3.2.2 持有专利的制造商充当联营外授权人的情况  25-26
  3.3 标准化的影响  26-28
4 发达国家和地区对专利联营的反垄断政策  28-44
  4.1 美国对专利联营的反垄断政策  28-31
    4.1.1 美国对专利联营的反垄断政策概述  28-29
    4.1.2 美国对专利联营的规制法律  29
    4.1.3 美国对3G专利平台的反垄断审查  29-31
  4.2 欧盟对专利联营的反垄断政策  31-39
    4.2.1 欧盟对专利联营的反垄断政策概述  31-32
    4.2.2 欧盟对专利联营规制的相关法律  32-34
    4.2.3 欧盟对3G专利平台的反垄断审查  34-39
  4.3 日本对专利联营的反垄断政策  39-42
    4.3.1 日本对专利联营的反垄断政策概述  39-41
    4.3.2 日本对专利联营的相关法律  41
    4.3.3 日本对3G专利平台的反垄断审查  41-42
  4.4 各国对3G专利平台的反垄断政策对比  42-44
5 中国专利联营和3G平台的反垄断政策建议  44-48
  5.1 中国专利联营反垄断法律制度构建  44-46
    5.1.1 中国专利联营限制竞争行为的法律  44-45
    5.1.2 构建中国专利联营反垄断法律制度的思考  45-46
  5.2 对中国构建专利联营反垄断政策的启示  46-48
参考文献  48-52
后记  52-53

专利联营的限制竞争行为与反垄断政策

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