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科技型企业人才流动与自主技术保护的产权经济学分析

作　者: 蔡进兵
导　师: 龚唯平
学　校: 暨南大学
专　业: 政治经济学
关键词: 人才流动自主技术人力资本产权
分类号: F276.44
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

近年来，因人才流动而导致企业技术秘密泄露的情况越来越多地出现，对企业利益甚至企业生存造成了重大威胁，特别是一些科技型企业，更成了技术秘密泄露的“重灾户”。本文认为：人才合理流动是市场经济的必然要求，且有利于促进企业、社会技术水平的提高；但在人才流动中，由于产权制度及市场秩序的不健全，也必然会给企业、社会带来很大的危害。如何正确处理科技型企业人才流动与自主技术产权保护的相互关系，成为我国经济科技发展中具有理论价值与实践意义的重大课题。本文在分析人力资本及企业中技术产权特征的基础上，认为企业“自主技术”的产权在一定程度上是不清晰的，投资者间利益也难于平衡。同时由于科技型企业发展过程中存在着矛盾，如企业中技术专才的利益没有得到有效保障，他们因之将可能流走，并可能给企业带来重大的损失。最后针对科技型企业中技术专才人力资本及自主技术的产权特征，从明晰产权、激励、企业内部制度建设、企业外部制度建设等方面提出了有针对性的措施，以确保双方利益。通过本文的分析，可以从一个新的角度来理解人才的流动，为规范人才的流动和保护企业技术产权，提供有价值的对策建议。

全文目录

1 前言  8-17
  1.1 问题的提出  8-11
    1.1.1 案例  8-10
    1.1.2 存在的问题  10-11
  1.2 相关概念及理论  11-17
    1.2.1 人力资本  11-13
    1.2.2 技术创新与自主技术  13-14
    1.2.3 人才及人才流动  14-17
2 人力资本与企业中技术的产权分析  17-22
  2.1 人力资本的产权特征  17-20
    2.1.1 人力资本控制权与其载体的天然不可分性  17
    2.1.2 人力资本投资主体的多样性  17-18
    2.1.3 人力资本产权难于度量  18
    2.1.4 人力资本资产价格具有很大的不确定性  18-19
    2.1.5 人力资本收益的不可确定性  19-20
  2.2 企业中技术的产权  20-22
    2.2.1 企业里职务技术与非职务技术的区分  20-21
    2.2.2 企业职务技术的产权  21-22
3 科技型企业的特点及其发展过程中的矛盾  22-30
  3.1 科技型企业的特点  22-26
    3.1.1 知识技术密度高  22
    3.1.2 研究与开发投入费用大  22-23
    3.1.3 培训、教育在企业中占有重要地位  23-24
    3.1.4 技术专才的流动率高  24-25
    3.1.5 一般以柔性管理为主  25
    3.1.6 企业面临的风险更大  25-26
  3.2 科技型企业在发展中存在的矛盾  26-30
    3.2.1 技术专才供需之间的矛盾  26-27
    3.2.2 技术创新与资金不足的矛盾  27-28
    3.2.3 企业管理专家与技术专才之间的矛盾  28-29
    3.2.4 企业利润增加与人才教育、培训之间的矛盾  29-30
4 人才流动情况下企业自主技术保护难度分析  30-37
  4.1 企业自主技术保护难度增加的原因  30-34
    4.1.1 技术产权不可能完全界定清楚  30-33
    4.1.2 企业保密制度不完善  33-34
  4.2 人才的流动可能造成的负面影响  34-37
    4.2.1 企业可能难于完全获得对人力资本投资所应得的收益，抑制了企业进行技术创新投资的积极性，阻碍了企业技术创新能力的提高  34-35
    4.2.2 延误了企业技术研发的进程  35
    4.2.3 自主技术遭泄密的可能性更大，直接威胁本企业的经济利益甚至生存  35-36
    4.2.4 对企业今后的研究活动造成负面影响  36-37
5 正确处理人力流动与自主技术保护的关系，维护产权所有者的合法权益  37-49
  5.1 确定人力资本与企业中技术的产权归属  37-39
    5.1.1 明晰人力资本产权  37-38
    5.1.2 明晰企业中技术的产权  38-39
  5.2 由于人力资本的特性，对其载体须予以激励  39-42
    5.2.1 利用期权计划予以激励  39-40
    5.2.2 利用利润分享计划进行激励  40-41
    5.2.3 雇主支付高于市场出清的工资水平  41-42
  5.3 加强企业内部制度的建设，维护双方利益  42-43
    5.3.1 加强企业保密制度的建设，签订保密协议  42-43
    5.3.2 做好企业人事制度的建设  43
  5.4 加强企业外部制度的建设，确保双方利益  43-45
    5.4.1 加强人才信用制度的建设  43-44
    5.4.2 完善相关法律规定，加强执法力度  44-45
    5.4.3 加快我国人才信息网络的建设  45
  5.5 建立技术专才“行业协会”组织，加强同业自律  45-46
  5.6 利用其它措施进行协调  46-49
    5.6.1 培养团队认同感  46-47
    5.6.2 加强企业文化建设  47-49
注释  49-51
参考文献  51-54
在学期间发表论文  54-55
后记  55

科技型企业人才流动与自主技术保护的产权经济学分析

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