学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

向创业板过渡时期的中小企业板监管法律制度研究

作　者: 张新
导　师: 刘慧荣
学　校: 中国海洋大学
专　业: 经济法学
关键词: 中小企业板 监管 法律制度
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2008年
下　载: 19次
引　用: 1次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


中小企业板的开设将中小企业板监管推上了历史的舞台,中小企业板的过渡性特征,使得中小企业板监管具有了主板监管的特性,又具有创业板监管的特性。在这二性之间,创造有效监管的任务就交给了具有创新性的中小企业板监管法律制度。本文为了在现行监管法律制度基础之上构建具有创新性的中小企业板监管法律制度,对文章作了如下安排。在第一章,文章介绍了我国中小企业板的产生和发展情况,阐述了其与我国主板及创业板的差异,以达到了解中小企业板的政策过渡性;并且以此过渡性特征为基点,明确了中小企业板监管法律制度研究的原因及重要性。在第二章,文章在全球典型创业板市场监管理论及国内主板监管理论基础上,进行了过渡性中小企业板监管法律制度理论探寻,以期对监管法律制度的具体安排做出指导。在第三章,文章就全球典型创业板市场的监管理论及监管法律制度作了比较,并作了进一步总结,提出了值得我国借鉴的有益经验。在第四章,文章介绍了中小企业板监管法律制度的现状,并以第二章的监管法律制度理论及国外的监管法律制度的合理性进行评析,引出现行中小企业板监管法律制度的弱点和盲点,并初步示意改革和创新的方向。在第五章,文章立足探寻的监管法律制度基本理论,就现行中小企业板监管法律制度存在的问题及中小企业板的过渡性要求,进行了有重点的全方位构建,力图构建具实际解决问题能力,适应过渡性要求和具一定前瞻性的中小企业板监管法律制度。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-9
前言  9-13
第一章 中小企业板监管概述  13-23
  第一节 中小企业板与创业板概述  13-18
    一、创业板概述  13-14
    二、中小企业板概述  14-16
    三、中小企业板与创业板的关系  16-17
    四、中小企业板与主板的关系  17-18
  第二节 中小企业板监管之有益性  18-23
    一、中小企业板监管之理论根源  18-19
    二、中小企业板监管之独特性价值  19-23
第二章 中小企业板监管法律制度一般理论  23-30
  第一节 中小企业板监管法律制度之本质  23-25
    一、中小企业板监管法是公私法兼顾、以公法为主  23-24
    二、中小企业板监管法是社会本位法  24
    三、中小企业板监管法是平衡协调法  24-25
  第二节 中小企业板监管法律制度之宗旨  25-27
    一、保护投资者  25-26
    二、确保市场公平、高效和透明  26-27
    三、降低系统性风险  27
  第三节 中小企业板监管法律制度之原则  27-30
    一、依法监管原则  27-28
    二、公开、公平、公正的“三公”原则  28
    三、保护投资者原则  28-29
    四、适度监管与遵循国际化标准原则  29-30
第三章 全球典型创业板监管法律制度比较  30-41
  第一节 监管法律体系比较  30-32
    一、美国纳斯达克  30-31
    二、英国另类投资市场  31
    三、香港创业板  31-32
    四、其他典型创业板  32
  第二节 发行与上市监管法律制度比较  32-35
    一、发行注册制度  32-33
    二、上市制度  33-34
    三、信息披露制度  34-35
    四、保荐人监管制度  35
  第三节 交易市场监管法律制度比较  35-39
    一、交易监察制度  35-36
    二、信息披露制度  36-37
    三、公司治理及内控制度  37-38
    四、退市监管制度  38-39
  第四节 小结  39-41
第四章 我国中小企业板监管法律制度现状及评析  41-54
  第一节 中小企业板监管法律体系现状及评析  41-44
    一、中小企业板监管法律体系现状  41-42
    二、中小企业板监管法律体系评析  42-44
  第二节 中小企业板发行与上市监管法律制度现状及评析  44-48
    一、中小企业板发行与上市监管法律制度现状  44-45
    二、中小企业板发行与上市监管法律制度评析  45-48
  第三节 中小企业板交易市场监管法律制度现状及评析  48-54
    一、中小企业板交易市场监管法律制度现状  48-50
    二、中小企业板交易市场监管法律制度评析  50-54
第五章 完善中小企业板监管法律制度之建议  54-65
  第一节 建立中小企业板独立的监管法律体系  54-56
    一、修改法律，为中小企业板乃至以后的创业板留下法律空间  54-55
    二、创建中小企业板监管法规总则  55
    三、全面制定配套监管规则  55-56
  第二节 建立科学、合理、规范的发行与上市监管法律制度  56-60
    一、核准制逐步转向他律型注册制  56-57
    二、严格落实对“成长性”及“较小规模”标准的监管  57
    三、建立独立的中小企业板信息披露规则  57-58
    四、完善保荐人监管制度  58-59
    五、建立完善的募集资金管理制度  59-60
  第三节 建立全面细致的交易市场监管法律制度  60-65
结语  65-67
参考文献  67-71
致谢  71-72
个人简历  72
发表的学术论文与研究成果  72

相似论文

  1. 我国野生动物保护法律制度完善研究,D922.68
  2. 茶饮料质量安全研究,TS275.2
  3. 政府网络监管问题研究,D630
  4. 加快构建我国石油储备法律体系,D922.67
  5. 存货质押融资中的质物监管风险控制研究,F259.27
  6. 我国电信资费监管机制研究,F626
  7. 环境监管失职罪若干法律问题研究,D924.3
  8. 我国财政专项转移支付法律制度完善研究,F812.45
  9. 社会救助法律制度研究,D922.182.3
  10. 公共食品安全监管体系研究,F203
  11. 中国对外直接投资审核与监管制度研究,F832.6
  12. 浅谈我国私募股权基金立法与监管之完善,F832.51
  13. 论民间借贷的法律规制,F832.4
  14. 论企业国有资产转让法律制度的完善,F123.7
  15. 我国义务教育教科书出版法律监管研究,G522.3
  16. 广东省食品安全监管体制研究,F203
  17. 中国建设银行辽宁省分行发展投资银行业务问题研究,F832.2
  18. 基于准则变迁的会计政府监管问题研究,F233
  19. 内蒙古自治区高速公路运营管理的问题及对策研究,F542
  20. 虚拟货币的风险与监管制度研究,D922.28
  21. EM2C企业的作假监管和物流投资的实物期权分析,F252;F713.36

中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
© 2012 www.xueweilunwen.com