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外资银行联合监管法律探析

作　者: 张萍
导　师: 曾彤
学　校: 四川大学
专　业: 法律
关键词: 外资银行 联合监管 母国监管机构 东道国监管机构 监管合作
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
下　载: 103次
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内容摘要


金融全球化使防范金融风险成为一个国际化的课题，一方面各国经济与金融领域的依赖性不断加强，各种风险在国家之间不断转移，另一方面各国金融监管当局的政策和法规各有差异，形成许多漏洞和矛盾，这就使各国金融监管当局间的合作和协调显得尤为迫切。对外资银行实行东道国和母国的联合监管，明确划分各自的监管责任，成为有效防范和化解国际金融风险、降低监管成本、避免各国监管法律与规则的冲突和漏洞的途径。本文主张在以东道国监管为主的基础上强调与母国监管机构的合作，为获得预期的监管效果，东道国应利用母国监管机构熟知本国银行情况的有利条件，通过母国监管者的协助，实现对外资银行的有效统一监管。 本文论题的确定主要是针对我国在金融开放的大趋势下，对外资银行的监管立法措施不足，没有重视与母国监管机构合作的现状。运用理论分析、综合分析和实证分析方法，提出具有实践意义的立法建议。 文章共八小节，分三章论述联合监管的主张，大约39000字。第一章主要分析了对外资银行联合监管合作的必要性，并明确联合监管的基本价值理论，包括联合监管在经济学层面的意义、联合监管体现的监管价值及应遵循的原则；第二章主要评述了巴塞尔委员会一系列文件对联合监管的规定，介绍了美国、欧共体在银行监管合作方面的立法和实践，并对国际上实现联合监管的模式进行了探索；第三章是本文论述的重点，从分析我国关于联合监管的立法现状和缺陷入手，为完善我国联合监管法律提出了一些建议，来解决我国作为东道国与外资银行母国间如何划分监管责任、有效分工合作的问题。如细化我国有关联合监管的法律规定、完善与母国的信息交流制度、针对外资银行不同组织形式实行分别监管、建立与母国间的共同防范金融风险的预警机制、采取适应金融创新潮流的联合监管措施、通过签订监管合作协议加强双边协调机制等，这些措施都应在立法中予以规定;最后得出结论:通过借鉴巴塞尔有关协议，树立联合监管的理念，在东道国监管的基础上，加强与母国的监管合作，共同防范世界性金融风险，在金融开放的同时保证我国的金融安全，加速全球金融体装二观着安全稳健的目标发展。 关键词外资银行联合监管母国监管机构东道国监管机构监管合作

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法
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