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论非内国仲裁对国际商事仲裁程序规则的影响

作　者: 吕海涛
导　师: 金明
学　校: 四川大学
专　业: 法律
关键词: 非内国仲裁国际商事仲裁仲裁程序规则当事人意思自治
分类号: D997.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

非内国仲裁理论是在近30年来，主要是在欧洲大陆提出的一种新的理论。此项理论旨在减少对仲裁活动的干预，包括仲裁裁决进行中和仲裁裁决做出之后的干预，以便保持仲裁程序的完整性和仲裁裁决的终局性。这一理论的代表人物是法国的简·保尔森(Jan Paulsson)，他认为国际商事仲裁可以不受仲裁地程序法的限制，仲裁裁决的法律效力也不必由仲裁地国的法律赋予。国际商事仲裁裁决在申请强制执行之前可以不受任何国家法院的监督。任何国家的法院均不能行使撤销此项仲裁裁决的权力。对国际商事仲裁裁决的惟一的救济办法是：要么承认此项裁决的法律效力并予以执行，要么不承认该裁决的法律效力并拒绝执行。按这一理论，当事人可以在其合同中约定，仲裁不依从任何特定国家的程序法，以达到当事人意思自治和符合当事人利益的目的。由于不附属于任何特定的国内法体系，因此这种仲裁裁决在西方也被称作“浮动”裁决(Floating award)。非内国仲裁无论是对于当事人还是仲裁员都非常具有吸引力，因为仲裁地点的选择常常是出于方便或是中立的原因来考虑的。当事人的任何一方都不愿意把仲裁置于允许法院干涉的仲裁程序法之下，而且一旦违反了当地的程序法就有可能导致最后的裁决被仲裁地法院所撤销，从而给最终的执行带来不确定性。仲裁的过程和裁决的非内国化则意味着当事人不用面对不可预见和不受欢迎的仲裁地程序法，因此也就不会承担违反仲裁地程序法所带来的无法预见的风险。然而，非内国仲裁理论最初还是引起了持传统理论的学者的强烈反对，他们认为仲裁自然要受仲裁地程序法所支配。这场争论一直持续至今，虽然随着国际仲裁法的逐渐趋于统一争论有所缓和，但是对非内国仲裁理论进行探讨，并分析其对于国际商事仲裁程序法选择的影响还是很有意义的。非内国仲裁既四川大学硕士学位论文是一个理论性的问题，同时它也具有很强的现实意义，毕竟它直接促进了国际商事仲裁程序法选择自由化的发展。本文在论述过程中，主要采用比较法研究、跨学科研究和实证研究的方法，分析各国不同的仲裁制度安排及制度的借鉴价值，结合我国现有立法的缺失状况提出积极的建议，主张我国应适当的采纳非内国仲裁理论。基于此，除了前言和结论，本文的内容主要包括:一、非内国仲裁的界定和起源。二、非内国仲裁的效力来源的理论依据。本部分主要是通过对国际商事仲裁的特点、性质、价值来证明非内国仲裁的效力来源的理论依据。三、非内国仲裁的立法和司法实践。这一部分是通过对各国仲裁立法、国际公约和经典的判例来对非内国仲裁理论进行实证的分析.四、国际商事仲裁的意思自治的扩张。本部分旨在说明非内国仲裁与国际商事仲裁的发展趋势的一致性，非内国仲裁只是国际商事仲裁自由化发展趋势在程序法选择方面的体现。五、非内国仲裁与国际商事仲裁的司法监督。国际商事仲裁一定离不开司法监督，本部分主要是分析非内国仲裁对司法监督带来的变化。六、非内国仲裁与我国仲裁立法和实践。这部分首先分析了我国仲裁制度的发展和现状，并建议我国应适当的在仲裁立法中采纳非内国仲裁理论。关键词:非内国仲裁国际商事仲裁仲裁程序规则当事人意思自治

全文目录

前言  9-10
一、非内国仲裁(delocalization theory)理论的界定和起源  10-19
  (一) 非内国仲裁  12-15
    1 关于非内国仲的三个基本问题  12-13
    2 非内国仲裁与程序法的选择  13-14
    3 非内国仲裁与仲载地的强制性规则  14-15
  (二) 非内国仲裁的成因  15-19
    1 非内国仲裁理论的形成和发展的两个阶段：  15-16
    2 形成非内国仲裁的原因  16-19
二、非内国仲裁效力来源的理论依据  19-24
  (一) 非内国仲裁与国际商事仲裁的特点与价值  19-20
  (二) 非内国仲裁与国际商事仲裁的性质  20-24
三、非内国仲裁的实证分析  24-37
  (一) 非同国仲裁的立法实践  24-28
    1 国际公约和国际商事仲裁规则  24-26
    2 有关国家的立法与实践  26-28
  (二) 非内国仲裁的司法实践  28-34
    1 美国的实践(克罗马罗依案)  28-29
    2 法国的实践  29-34
  (三) 发生非内国仲裁裁决的几种类型的分析  34-36
  (四) 小结  36-37
四、国际商事仲裁中意思自治的扩张  37-45
  (一) 国际商事仲裁中的国家主权原则与意思自治原则  37-39
  (二) 国际商事仲裁中意思自治的扩张的趋势  39-42
    1 有关国际公约中意思自治的扩张  40-41
    2 有关仲裁规则的立场  41-42
    3 各国国内立法及司法对于意思自治的态度  42
  (三) 扩张了当事人意思自治的原因  42-44
  (四) 小结  44-45
五、非内国仲裁与司法监督  45-53
  (一) 国际商事仲裁的司法监督  45-47
    1 仲载裁决所依据的仲裁协议是否有效  45-46
    2 仲裁是否按正常程序(due process)进行  46
    3 仲裁庭越权  46
    4 仲裁庭的组成不当  46
    5 公共政策(Public policy)  46-47
  (二) 国际商事仲裁的承认与执行  47
  (三) 享有撤销仲裁裁决权利的管辖法院  47-50
  (四) 《纽约公约》对外国仲裁裁决的认定的两个标准  50-51
    1 “地域原则”标准  50
    2 “非内国仲裁”标准  50-51
  (五) 小结  51-53
六、非内国仲裁与我国仲裁的立法和实践  53-55
七、结论  55-57
参考书目  57-59
声明  59-60
后记  60

论非内国仲裁对国际商事仲裁程序规则的影响

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