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国际商事仲裁裁决的承认与执行

作　者: 程保金
导　师: 沈禹钧
学　校: 上海海事大学
专　业: 民商法学
关键词: 仲裁裁决的承认与执行解决投资争议的国际中心(英文简称ICSID) 仲裁协议非仲裁地化理论国际商事仲裁裁决上诉院
分类号: D997.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

国际商事仲裁裁决的承认与执行历来是一个复杂而难以解决的问题。早在20世纪初，1927年在日内瓦制定的《关于执行外国仲裁裁决的公约》(以下简称1927年的《日内瓦公约》)就试图解决这个问题，但限于当时的国际环境和各国立法的差异而举步维艰，收效甚微。1958年，各国代表汇聚美国纽约讨论并签订了《关于承认与执行外国仲裁裁决的公约》(以下简称1958年《纽约公约》)。该公约大大减轻了申请承认与执行人的负担；同时该公约还列举了拒绝承认与执行的理由。近半个世纪的实践证明1958年的《纽约公约》是成功的，然而也显出一些不足及缺陷，难以满足当今国际经济一体化形势发展的需要。许多学者提出了不少解决问题的设想或办法。这些设想或办法虽具有其合理性和创新的一面，顺应了时代发展的潮流，但仍存在许多不足及缺陷而没能解决问题。这引起我对此问题的浓厚兴趣，使我能够尝试在吸收前人研究成果合理内核的基础上解决这一问题。本文首先对国际商事仲裁的概念和性质及其近期发展趋势作了介绍，为下面问题的探讨作了必要的理论铺垫。第二章内容结合1958年《纽约公约》和1985年的《联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法》(以下简称《示范法》)，论述了国际商事仲裁裁决的承认与执行的程序与条件问题以及成员国在执行1958年《纽约公约》时的不同态度和做法。第三章对ICSID作出的裁决的承认与执行问题作了探讨并将其与1958年的《纽约公约》作了比较研究，肯定了ICSID设立的重大意义。接着，在第四章里，笔者对拒绝承认与执行仲裁裁决的理由以及成员国在履行1958年《纽约公约》时对其不同的理解及产生的问题作了讨论。第五章阐述了霍斯曼对这一问题的新探索——建立国际商事仲裁裁决法院的设想，并对其作了分析评价；同时作者提出了建立国际商事仲裁裁决上诉院的设想以求较好地解决这一问题。在最后一章里，笔者对我国国际商事仲裁裁决的承认与执行问题作了介绍并提出了存在的一些问题以期引起我国相关立法及司法部门的注意。本文以1958年的《纽约公约》为主要线索，以解决国际商事仲裁裁决的承认与执行问题为目的，运用比较的、辩证的方法，从法律的视角对该问题作了研究与分析并得出如下结论：在借鉴有关国际组织实践经验的基础上探索建立国际商事仲裁裁决上诉院是解决这一问题的可行办法。笔者自认为，本文对国际商事仲裁裁决的承认与执行问题的探索与研究有重大的理论价值和方法论上的意义;文中对解决这些问题的设想力求有前瞻性，和现实性，旨在为他人在这一领域更好地研究提供有益的铺垫和借鉴。

全文目录

引言  10-12
第一章国际商事仲裁导论  12-26
  第一节国际商事仲裁的概念和性质  12-21
    一、国际商事仲裁的概念  12-16
    二、国际商事仲裁的性质  16-21
  第二节现代国际商事仲裁制度的最新发展  21-26
    一、仲裁范围不断扩展，仲裁方式呈现多样化  21-23
    二、法律适用方面的新发展  23-24
    三、非仲裁地化理论受到重视  24
    四、国际商事仲裁立法及仲裁裁决的承认与执行日趋国际化  24-26
第二章国际商事仲裁裁决的承认与执行的程序与条件  26-37
  第一节承认与执行裁决的含义  26-29
    一、裁决的承认与执行的区别与联系  26-28
    二、申请撤销裁决同申请承认与执行仲裁裁决之间的联系与区别  28-29
  第二节承认与执行仲裁裁决的程序  29-32
    一、承认与执行地的选择  29
    二、承认与执行的方式  29-31
    三、《纽约公约》裁决的执行规则  31-32
    四、《示范法》关于裁决执行的程序规则  32
  第三节承认与执行外国仲裁裁决的条件  32-37
    一、 1958年《纽约公约》第4条规定的程序性条件  33-34
    二、对申请执行条件的认定  34-35
    三、《示范法》关于申请执行裁决的条件  35-37
第三章 ICSID仲裁裁决的仲裁裁决的承认与执行  37-45
  第一节 ICSID概述  37-41
    一、 ICSID的产生及其法律地位  37-38
    二、 ICSID管辖权条件及其排他性  38-39
    三、 ICSID的仲裁程序及其法律适用  39-40
    四、裁决的做出、裁决的效力  40-41
  第二节 ICSID仲裁裁决的承认与执行  41-45
    一、 ICSID仲裁裁决的承认  41
    二、 ICSID仲裁裁决的执行  41-43
    三、《华盛顿公约》与《纽约公约》之比较  43-45
第四章拒绝承认与执行仲裁裁决的理由  45-62
  第一节 1958年《纽约公约》第5条规定及其主要特点  45-48
    一、 1958年《纽约公约》第5条的规定  45-46
    二、《纽约公约》第5条的主要特点  46-48
  第二节仲裁协议的效力对裁决承认与执行的影响  48-53
    一、仲裁协议的概念  48
    二、仲裁协议的法律效力  48-50
    三、形式无效的仲裁协议  50-51
    四、实质无效的仲裁协议  51-53
  第三节拒绝承认与执行仲裁裁决的其他理由  53-58
    一、违反正当程序  53-55
    二、仲裁员超越权限  55
    三、仲裁庭的组成或仲裁程序不当  55-56
    四、裁决不具约束力或已被撤销  56-58
  第四节公共政策在拒绝承认与执行外国仲裁裁决中的作用  58-62
    一、公共政策的概念  59
    二、作为拒绝承认与执行之理由的公共政策  59-60
    三、对公共政策使用的限制  60-62
第五章对解决国际商事仲裁的承认与执行问题的探索及设想  62-75
  第一节国际商事仲裁裁决的承认与执行的国际化趋势  62-66
    一、可仲裁事项扩大化趋势  62-63
    二、公共政策确定化趋势  63-65
    三、抗辩事由明晰化趋势  65-66
  第二节对解决国际商事仲裁的承认与执行问题的探索  66-72
    一、仲裁法国际统一化基本条件的成熟  66-68
    二、霍斯曼和施维柏尔关于设立国际商事仲裁裁决法院的设想  68-72
  第三节解决问题的新探索--关于建立国际商事仲裁裁决上诉院的设想  72-75
第六章中国与国际商事仲裁裁决的承认与执行  75-82
  第一节中国涉外经济贸易仲裁与国际商事仲裁  75-76
  第二节外国仲裁裁决在我国境内的承认与执行  76-78
    一、我国法院执行外国仲裁裁决的依据  76
    二、执行机构  76-77
    三、执行期限和执行措施  77-78
    四、我国法院拒绝执行国际商事仲裁裁决的报告制度  78
  第三节中国涉外仲裁机构做出的裁决的执行  78-82
    一、在境外的执行  78-80
    二、在境内的执行  80-82
结论  82-83
致谢  83-84
参考文献  84-85

国际商事仲裁裁决的承认与执行

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