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非上市公司控制权转让中控制股东的信义义务研究

作　者: 陈民锁
导　师: 管晓峰
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商法学
关键词: 控制控制股东控制权转让信义义务
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 102次
引　用: 2次
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内容摘要

非上市公司控制权转让过程中,控制股东往往为了获得控制权溢价,只考虑个人利益,置中小股东的利益于不顾,将公司转让给一个意在掠夺公司资产的人,或者在转让过程中利用控制权优势侵占公司财产或公司发展机会,因此在非上市公司控制权转让过程中中小股东的利益经常受到损害。美国公司法法律制度中确立了控制股东在控制权转让过程中的信义义务来保护中小股东的利益。我国目前非上市公司控制权转让市场颇为繁荣,也出现了多起控制权转让法律纠纷,但我国还缺少与非上市公司控制权转让相关的法律制度,因此笔者以回应现实需要为目的,综合运用实证分析法、历史分析法、比较分析法等研究方法对非上市公司控制权转让中控制股东信义义务法律制度进行较为深入的研究,希望能够构建出我国的非上市公司控制权转让中控制股东的信义义务法律制度。本文分为引言、正文和结论三个部分:在引言中,笔者提出了我国建立非上市公司控制权转让中控制股东的信义义务法律制度是现实的需要,研究该问题对于在控制权转让过程中保护中小股东具有重要意义,并提出了自己的研究方法和研究目标。正文分为五章。第一章,笔者从两个控制权转让案例出发,研究了我国目前公司控制权转让法律规制的概况,认为相对于我国繁荣的非上市公司控制权转让市场,非上市公司控制权转让的相关法律制度缺失,亟待完善。第二章,笔者通过分析“控制”、“控制股东”和“控制权转让”等法律概念,指出所谓“控制”是指对一个公司经营管理权的支配。第三章,笔者讨论了控制股东承担信义义务的理论基础,然后从控制权转让角度分析了控制权转让过程中控制股东的信义义务,认为控制股东在控制权转让过程中,应该做一个“合格的退出者”,在控制权转让过程中应该尽到保护中小股东利益的义务。第四章,笔者对美国法上控制权转让中控制股东信义义务理论进行了梳理和评析,重点分析了控制股东在控制权转让过程中的谨慎调查义务和控制权溢价分享责任,最后认为美国法对控制权转让过程中控制股东课以信义义务,既保护了小股东又保证了控制股东应有的利益,同时亦不影响善意的控制权转让,对我国有一定的借鉴意义。第五章,笔者提出了如何在我国目前的公司法上构建我国非上市公司控制权转让中控制股东的信义义务制度。笔者认为我国应该尽快在我国公司法上明确“控制”和“控制股东”的概念,进而构建我国公司法上,非上市公司控制股东在控制权转让中的“谨慎调查义务”和“控制权溢价分享责任”,以达到保护中小股东的目的。最后,结论部分,笔者再次对全文内容进行总结,梳理了自己的理论脉络,认为我国法律应该回应现实的需要,尽快就非上市公司控制权转让过程中控制股东的信义义务进行相关立法,以应对公司法实践的需要。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-11
引言  11-14
  一、研究背景  11
  二、研究方法及研究目的  11-12
  三、国内外文献综述和研究现状  12-14
第一章我国非上市公司控制权转让现状概述  14-25
  第一节两个案例引发的思考  14-20
    一、广东健力宝集团有限公司控制权转让一案评析  14-17
    二、A 股份有限公司控制权转让一案评析  17-19
    三、两个案例引起的反思——我国对控制权转让法律规制的不完善  19-20
  第二节控制权转让对股东的影响  20-21
    一、控制股东获得高额控制权溢价  20-21
    二、中小股东：沉默的羔羊  21
  第三节我国目前对控制权转让法律规制的概况  21-23
    一、上市公司中较为完善的规制  21-22
    二、非上市公司控制权转让中法律制度的缺失  22-23
  第四节我国目前非上市公司控制权转让活跃的市场现状  23-24
    一、难以计数的私人间控制权转让  23
    二、股权交易所中庞大的控制权交易市场  23-24
  本章小结  24-25
第二章控制股东、公司控制权转让概念评析  25-33
  第一节控制股东概念探析  25-30
    一、控制股东概念的发展：从客观标准到实质标准  25-27
    二、控制、控制权与控制股东概念界定  27-30
  第二节控制股东与其他公司法概念的界限  30
    一、控制股东与控股股东  30
    二、控制股东与母公司  30
  第三节控制权转让概念的界定  30-31
    一、控制权转让的基本概念  30
    二、控制权购买者的分类  30-31
  本章小结  31-33
第三章控制权转让中控制股东信义义务的理论基础  33-40
  第一节信义义务的一般理论  33-34
    一、早期信托法中的信义义务理论  33
    二、公司法中的信义义务理论  33-34
  第二节控制股东信义义务理论  34-38
    一、控制股东信义义务的确立和发展  34-35
    二、有关控制股东承担信义义务法理基础的学说  35-37
    三、本文的观点：控制股东信义义务是权利不得滥用的基本要求  37-38
  第三节控制权转让中控制股东的信义义务  38-39
    一、控制股东应该做一个“合格退出者”  38
    二、控制权转让中控制股东信义义务是对中小股东利益保护的需要  38-39
  本章小结  39-40
第四章美国法上控制权转让中控制股东信义义务理论及评析  40-54
  第一节控制股权转让中控制股东的信义义务：股权自由转让的一个例外  40
  第二节美国法上控制权转让中控制股东的注意义务：谨慎调查义务（reasonable investigation and due care）  40-47
    一、谨慎调查义务在美国法院司法审判中的确立和发展  41-42
    二、美国学者对谨慎调查义务的论述  42-44
    三、《公司治理原则：分析与建议》中对谨慎调查义务的规定  44-46
    四、谨慎调查义务存在的争议  46-47
    五、谨慎调查义务小结  47
  第三节美国法上控制权转让中控制股东的忠实义务：对忠实义务的违反要承担控制权溢价分享责任（Sharing the opportunity）  47-53
    一、控制权溢价分享责任在美国法院司法审判中的确立和发展  48-49
    二、美国学者对控制权溢价分享责任的论述  49-51
    三、《公司治理原则：分析与建议》中的规定  51-52
    四、控制权溢价分享责任小结  52-53
  本章小结  53-54
第五章中国公司法下非上市公司控制权转让中控制股东的信义义务制度构建  54-66
  第一节我国非上市公司中“控制权转让”法律规制的现状分析  54-59
    一、我国目前法律制度中“控制”、“控制股东”概念的缺失  54-57
    二、非上市公司控制权转让中控制股东信义义务制度的缺失  57-59
  第二节构造《公司法》上的“控制”和“控制股东”法学概念  59
  第三节构建中国公司法下非上市公司控制权转让中控制股东的谨慎调查义务  59-62
    一、谨慎调查义务的启动  60-61
    二、调查的内容、方式  61
    三、调查后的信息披露义务  61-62
    四、行使索赔权的主体  62
    五、救济措施  62
  第四节构建中国公司法下非上市公司控制权转让中控制股东的控制权溢价分享责任  62-64
    一、控制权溢价分享责任的启动  63
    二、控制权溢价分享责任的事由  63
    三、行使索赔权的主体  63-64
    四、救济措施  64
  本章小结  64-66
结论  66-69
参考文献  69-71

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