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论美国证券集团诉讼对我国的借鉴意义

作　者: 孔令臣
导　师: 黄娟
学　校: 华南理工大学
专　业: 法律
关键词: 证券诉讼证券集团诉讼代表人诉讼资本市场
分类号: D971.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 25次
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内容摘要

证券欺诈由于其特点使得尽管危害极大,但受损害的投资者很难通过司法程序弥补自己的损失,因为证券诉讼具有“小额多数”的特点而且诉讼双方的实力严重不对等。如果采用单独诉讼或者共同诉讼的方式的话很难保护中小投资者利益。我国的资本市场由于尚不健全上市公司质量普遍不高,上市公司经常粉饰报表,严重作假,给广大投资者带来了巨大的损失。美国证券集团诉讼由于其天才的设计和丰富的实践,引起各国的广泛关注。尽管美国证券集团诉讼在发展中也出现过不少问题但其独特的价值是不容抹杀的。详细考察美国证券集团诉讼的起源和主要程序分析其利弊对完善我国证券诉讼具有重要意义。我国相关的证券诉讼制度有很大的不足和我国资本市场的规模不相适应,借鉴美国先进制度很有必要。而且我国经过多年的发展已经具有了改革的各种有利条件,因此借鉴美国证券集团诉讼制度改革我国证券诉讼制度已经成为可能而且有重要意义。

全文目录

摘要  5-6
ABSTRACT  6-9
第一章绪论  9-11
第二章证券民事诉讼概述  11-14
  第一节证券民事诉讼的概念  11-12
  第二节证券违法行为的特点  12-14
    一、受害者人数众多分布广泛  12
    二、与起诉成本相比单个投资者的损失很小  12
    三、违法行为一般很隐蔽  12-13
    四、证券侵权诉讼双方的实力极不平衡  13-14
第三章美国证券集团诉讼  14-28
  第一节美国证券集团诉讼概述  14-20
    一、美国集团诉讼制度沿革和分类  14-16
    二、美国证券集团诉讼的历史沿革  16-17
    三、1995 年《私人证券诉讼改革法》(PSLRA)  17-20
  第二节美国证券集团诉讼主要程序  20-24
    一、证券集团诉讼的提出  20
    二、证券集团诉讼的确认  20-21
    三、证券集团诉讼首席原告的确定  21-22
    四、证券集团诉讼首席律师的确定  22
    五、证券集团诉讼的通知  22-23
    六、集团成员的选择退出权  23
    七、集团诉讼的和解  23-24
    八、律师费的支付  24
  第三节美国证券集团诉讼与我国代表人诉讼制度比较  24-26
    一、权利登记程序不同  24-25
    二、代表人产生方式不同  25
    三、代表人权限不同  25
    四、当事人与诉讼标的的关系不同  25
    五、法院介入诉讼的程度不同  25
    六、和解程序不同  25-26
    七、法院裁判的扩张性范围不同  26
  第四节美国证券集团诉讼制度优势  26-28
    一、为小额权利侵害提供救济  26
    二、产生诉讼的规模经济  26-27
    三、确保法律适用的统一  27
    四、提高公司治理水平  27-28
第四章我国证券诉讼的现状和完善分析  28-35
  第一节我国证券诉讼的发展和缺陷  28-30
  第二节借鉴美国经验的必要性  30-32
    一、完善我国资本市场的内在要求  30-32
    二、为在其他领域引进该制度提供经验  32
  第三节借鉴美国经验可行性  32-35
    一、股权分置改革己经基本完成  33
    二、证券集团诉讼在现行状况下相对易于操作  33-35
第五章借鉴美国证券集团诉讼制度的具体构想  35-38
  第一节改变证券案件适用代表人诉讼的条件  35
  第二节改变代表人的产生方法扩大其权限  35-37
  第三节允许胜诉酬金制度  37-38
  第四节加强法院的监督  38
结论  38-39
参考文献  39-41
致谢  41-42
附件  42

论美国证券集团诉讼对我国的借鉴意义

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