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中美贸易失衡背景下人民币汇率争端的国际法律问题研究

作　者: 邓伟龙
导　师: 张国元
学　校: 华东政法大学
专　业: 国际法学
关键词: 汇率操纵根本性汇率失调出口补贴国际货币基金组织世界贸易组织
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

自1993年中国首次对美产生贸易顺差以来,中美之间的贸易差额以惊人的速度持续攀升。1993年,中国对美贸易顺差仅为63.43亿美元;至2010年的前三季度此差额竟疯涨至1,325.40亿美元;甚至在2008年期间出现了1,708.60亿美元的高峰。面对中美之间此种不断升温的贸易失衡问题,美国将矛头指向了中国的人民币汇率制度。指责中国在2005年“汇改”之前,通过名义上的“单一的、有管理的浮动汇率制”——“事实上的盯住美元制”,进行单一方向、持续、大规模的外汇市场干预,操纵人民币汇率;2005年“汇改”后继续人为地将人民币对美元的汇率控制在一个根本性低估(fundamental undervalued)的水平上,阻碍人民币升值的步伐,从而给中国向美国出口的出口产品形成了一种实质上的补贴,并对美国进口至中国的产品形成一种实质上的非关税壁垒。中国政府的这种干预外汇市场并造成人民币汇率根本性低估的行为,违反了中国在《IMF》协定第四条项下的“避免操纵汇率”的国际法义务,并构成了WTO体系下的倾销、补贴、GATT1994第15条项下的违反之诉以及其他非违反之诉。因此,强烈要求中国继续加快人民币升值的步伐,否则将通过诉诸WTO争端解决机制的方式或修改美国国内贸易法的方式,对中国出口至美国的出口产品征收反补贴税。特别是,美国国会众议院于2010年9月29日通过的H.R.2378议案——汇率改革促进公平贸易法案(Currency Reform for Fair Trade Act),企图通过修改美国《1930年关税法》(Tariff Act of 1930)第7章(TitleⅦ)项下关于出口补贴(export subsidy)的规定,明确地将“根本性低估的汇率构成出口补贴”规定进美国国内贸易法,从而便于美国商务部(Department of Commerce)有更大的自由裁量权对中国的出口产品征收反补贴税。在当今中美贸易失衡的背景下,美国不断指控人民币汇率被根本性低估并违反相关国际法的情势下(特别是H.R.2378议案的通过),进一步深入分析人民币汇率的国际法问题具有很强的现实意义。在本文中,笔者即围绕着“根本性低估的人民币汇率是否构成出口补贴”这一条主线,一步步地对人民币汇率争端的国际法律问题展开研究。笔者的研究思路体现为:首先,在第一章中开宗明义地提出人民币汇率争端产生的背景——持续恶化的中美贸易失衡,并在基础上简要介绍汇率,汇率制度、人民币汇率制度的发展沿革以及现行人民币汇率制度的进一步改革措施等背景知识,同时进一步从美国国会议员近几年提出的相关议案中,总结归纳出美国对人民币汇率制度的主要指控内容;其次,按照一般的法律思维,将人民币汇率争端分为程序和实体两个部分分别进行讨论:第二章首先从人民币汇率争端的管辖权入手,重点分析美国企图通过WTO争端解决机制来解决人民币汇率争端的阴谋是否能够得逞,具体而言就是分析WTO争端解决机构是否具有对美国提出的“根本性低估的人民币汇率构成出口补贴”这一控诉的管辖权,如果有,进一步分析WTO专家组/上诉机构应该如何行使其管辖权(即如何与IMF进行分工合作);再次,在第二章确定好了人民币汇率争端的管辖权后,在第三章中结合IMF体系与WTO体系的规则,从实体法的角度分析美国提出的人民币汇率争端的合法性/不合法性。最后,通过结语部分,对前三章的分析结论做出概括总结,并在此基础上就如何解决中美贸易失衡背景下的人民币汇率争端提出一些建设性的意见。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-11
导言  11-14
  一、本文的写作背景  11-12
  二、人民币汇率争端国际法律问题的研究现状  12-13
  三、本文的写作思路与创新之处  13-14
第一章中美贸易失衡背景下中国汇率制度的发展  14-23
  第一节中美贸易失衡情况概述  14-15
    一、 2005 年以来中美贸易失衡的总体情况  14
    二、美国坚持:中美贸易失衡背后的首要原因是人民币汇率机制问题  14-15
  第二节汇率与汇率制度概述  15-17
    一、汇率的相关基本概念  15
    二、汇率制度概述  15-17
  第三节人民币汇率制度概述  17-23
    一、人民币汇率制度的发展沿革  17-18
    二、我国现行人民币汇率制度及其进一步的具体改革措施  18-20
    三、汇改后人民币/美元名义汇率升值显著  20-21
    四、美国对现行人民币汇率制度的指控综述  21-23
第二章人民币汇率争端的管辖权研究  23-35
  第一节 WTO 与IMF 的基本分工  25-26
  第二节 WTO 对人民币汇率争端是否具有管辖权  26-35
    一、美国希望通过WTO 解决人民币汇率争端  26-27
    二、WTO 对人民币汇率争端具有管辖权吗？  27-31
    三、WTO如何行使其对人民币汇率争端的管辖权——与IMF的合作  31-35
第三章 IMF 与 WTO 体系下人民币汇率争端的实体法律问题研究  35-58
  第一节 IMF 体系下人民币汇率操纵与汇率根本性失调  36-47
    一、IMF 体系下的汇率操纵与根本性汇率失调概述  36-42
    二、现行人民币汇率机制是否存在汇率操纵/人民币汇率是否根本性失调  42-47
  第二节 WTO 体系下的人民币汇率补贴  47-58
    一、WTO 体系下的“出口补贴”概述  47-48
    二、根本性低估的人民币（汇率）是否构成WTO 体系下的出口补贴  48-58
结语  58-61
参考文献  61-66
在读期间发表的学位论文与研究成果  66-67

中美贸易失衡背景下人民币汇率争端的国际法律问题研究

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