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中小股东权益保护的法理分析与制度设计探讨

作　者: 王佑灵
导　师: 孙晓东
学　校: 华东理工大学
专　业: 经济法学
关键词: 股份有限公司中小股东权益公司法
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

公司是社会化大生产的产物,自从公司这种组织形式诞生以来,为世界各国的经济发展提供了重要的制度保障。控制股东拥有着与生俱来的强势地位,所以少数股东的利益总是暴露在控制股东的强权之下,随时有可能受到控制股东根据自身的经济利益所作出的决策以及其它不正当交易的侵害。控制股东为了追求自身利益的最大化往往会置公司利益和广大中小股东的利益于不顾,使广大中小股东深受其害,影响了股份有限公司的健康发展。因此,如何保护股份有限公司中小股东的权益就成为各国学者广泛关注的问题。中小股东权益的保护,对提升中小股东的投资信心,起着重要的作用,也直接关系到我国资本市场能否稳定和可持续发展的问题,从而对研究中小股东权益保护具有现实意义。中小股东权益保护问题,论者实多,却一般仅囿于具体制度保护措施的完善与提出,没有分析应受保护的更深层原因,导致在论述过程中或时有漏洞,或以偏概全,或矫枉过正,故本文从法理学角度探讨中小股东权益保护问题具有理论价值。通过考察国外有关理论及实践经验,结合实际国情,从法理学角度对我国中小股东权益进行研究,提出了我国中小股东权益保护的一系列立法建议。文章总的分为三个大部分第一章我国中小股东权益受侵害的现状分析。本章通过对我国目前中小股东权益受侵害的现状考察,得出我国中小股东权益受到的侵害主要来自于公司的大股东和公司管理层,造成这种现状的原因主要是公司机关制度不完善,缺乏相应的内部制约机制,对大股东及公司管理层的义务责任没有明确的法律规定,造成了资本多数决的滥用和对中小股东的侵害。另外,中小股东的诉讼机制不畅通,尤其是没有建立股东派生诉讼机制,使中小股东的权利受侵害后,得不到有效的司法救济。第二章国外中小股东法律保护制度分析。通过对两大法系中小股东权保护的历史演变过程的考察,做出了一定的评价并归纳出了中小股东权保护的发展趋势。第三章归纳出中小股东权的具体内容和对其进行保护的必要性,并试图从理论上找到保护的依据。第四章我国中小股东权益保护的立法完善。本文从公司机关制度完善及建立股东派生诉讼制度两个大的方面进行阐述,具体从股东大会制度、董事会制度、监事会制度方面通过对外国经验的借鉴,提出了在我国的具体改进措施,以期建立起良好的公司内部运行机制,达到预防侵害的目的。针对我国中小股东诉讼机制不健全问题,通过借鉴国外经验,提出建立我国的中小股东派生诉讼制度,具体从诉讼主体、诉讼当事人的法律地位、诉讼的前提条件、诉讼股东的权利和责任方面进行了阐述,期望在对中小股东的侵害已成事实的情况下,拓宽中小股东求助司法救济的法律途径。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-11
引言  11-13
  1 选题背景  11-12
  2 研究意义  12
  3 研究方法  12
  4 研究思路  12-13
第1章我国中小股东权益法律保护的现状  13-16
  1.1 大股东侵害中小股东权益  13-14
    1.1.1 滥用表决权优势  13
    1.1.2 大肆进行关联交易  13-14
  1.2 管理层侵害中小股东权益  14-16
    1.2.1 公司内部人控制  14
    1.2.2 侵害手段多种多样  14-16
第2章国外中小股东法律保护制度分析  16-20
  2.1 英美法系中小股东权益保护的制度分析  16-18
  2.2 大陆法系中小股东权益保护的制度分析  18-20
    2.2.1 德国对中小股东权益保护的制度分析  18-19
    2.2.2 日本对中小股东权益保护的制度分析  19-20
第3章中小股东权益保护的法理分析  20-28
  3.1 中小股东权益保护的必要性  20-22
    3.1.1 健全公司内部民主制度  20-21
    3.1.2 实现股份公司制健康发展  21
    3.1.3 促进公司法现代化进程  21-22
  3.2 中小股东权益保护的理论基础  22-23
    3.2.1 股东利益冲突的衡平原则—股东平等理论  22-23
    3.2.2 公司机关制度的完善—代理成本最小化理论  23
  3.3 中小股东权益保护的内容  23-28
    3.3.1 股东的自益权与共益权  23-24
    3.3.2 中小股东权的特别规定  24-25
    3.3.3 资本市场发展理论  25-26
    3.3.4 内部人和控股股东的诚信义务  26-28
第4章对我国中小股东法律保护制度的完善  28-42
  4.1 股东大会制度的完善与中小股东权益保护  28-32
    4.1.1 临时股东大会召集请求权和召集权  28-29
    4.1.2 大股东表决权的限制  29
    4.1.3 异议股份收买请求权  29-30
    4.1.4 投票代理权  30-31
    4.1.5 股东行使表决权时对中小股东的诚信义务  31-32
  4.2 董事会制度的完善与中小股东权益保护  32-34
    4.2.1 董事的注意义务  32-33
    4.2.2 董事的忠实义务  33-34
    4.2.3 董事对公司的责任  34
    4.2.4 董事对股东的责任  34
  4.3 监事会制度的完善与中小股东权益保护  34-38
    4.3.1 监事资格限制  35-36
    4.3.2 外部监事制度  36
    4.3.3 监事的选任及提名  36-37
    4.3.4 监事会职权  37-38
    4.3.5 监事义务  38
  4.4 建立股东派生诉讼制度与中小股东权益保护  38-42
    4.4.1 提起派生诉讼的主体  38-39
    4.4.2 派生诉讼当事人的法律地位  39-40
    4.4.3 派生诉讼的前提条件  40
    4.4.4 派生诉讼股东的权利和责任  40-42
结语  42-43
参考文献  43-46
致谢  46

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