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论我国证券信用交易监管法律制度构建

作　者: 陈献茗
导　师: 陈岱松
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券信用交易 融资融券 监管 法律制度
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要


证券信用交易是与证券现货交易相对的交易形式,有广义和狭义之分。本文仅以狭义的证券信用交易为研究对象,即融资融券交易。证券信用交易区别于证券现货交易,具有财务杠杆性、资金融通性、信用双重性,因此具有扩大收益和风险的双重功能。但纵观境外成熟的证券信用交易市场,并没有因为证券信用交易的高风险而回避证券信用交易的开展,而是通过适当的监管对证券信用交易潜在的高风险加以控制,从而有效地发挥证券信用交易活跃市场的积极作用。通过证券信用交易引入卖空机制,对于我国产品单一、创新不足、杠杆率过低的证券市场而言,尤为重要。证券信用交易将转变我国长期处于的单边市场,有利于丰富投资方式、活跃证券市场,同时还有利于打击地下信用交易、加强证券市场监管。开展证券信用交易是当前我国资本市场推进基础性制度建设的一项重要举措,而构建和完善证券信用交易监管法律制度则是有序开展证券信用交易的必要前提与重要保障。本文将通过以下三章内容,介绍、分析、评价我国证券信用交易监管法律制度:第一章“证券信用交易与监管基本理论概述”。首先,从分析证券信用交易的定义与特征着手,了解证券信用交易的内涵、外延、交易方式与功能。其次,结合我国证券市场的发展历程以及2008年金融危机的大背景,阐述开展证券信用交易对完善我国证券市场的重要意义。最后,通过证券监管基础理论,概述证券信用交易监管法律制度的重要性和基本内容。第二章“证券信用交易主要模式及其监管制度比较”。通过比较分析美国、日本、我国台湾地区的证券信用交易模式及其监管法律体系、监管机构与监管措施,总结境外证券信用交易监管制度的特点及对我国的启示。第三章“我国证券信用交易监管法律制度评析与完善”。首先,通过分析我国证券信用交易监管法律体系、监管机构、监管措施,介绍与评析我国证券信用交易监管法律制度。其次,在把握前述证券信用交易及监管的基础理论,和国内外证券信用交易监管法律制度构建与发展的基础上,从宏观的角度从发,对我国证券信用交易监管法律制度的构建提出有效的完善建议。

全文目录


摘要  4-6
Abstract  6-10
导言  10-12
第一章 证券信用交易与监管基本理论概述  12-22
  第一节 证券信用交易的概念  12-14
    一、证券信用交易的定义  12-13
    二、证券信用交易的特征  13-14
  第二节 开展证券信用交易的必要性  14-19
    一、对完善我国证券市场的重要意义  14-17
    二、金融危机下的证券信用交易  17-19
  第三节 证券信用交易监管的概述  19-22
    一、证券信用交易监管的重要性  19-20
    二、证券信用交易监管模式的选择  20-21
    三、证券信用交易监管法律制度的基本内涵  21-22
第二章 证券信用交易主要模式及其监管制度比较  22-37
  第一节 美国证券信用交易模式与监管制度  23-27
    一、分散授信模式  23-24
    二、监管法律体系  24
    三、监管机构  24-25
    四、监管措施  25-27
  第二节 日本证券信用交易模式与监管制度  27-30
    一、集中授信模式  27-28
    二、监管法律体系  28
    三、监管机构  28
    四、监管措施  28-30
  第三节 台湾证券信用交易模式与监管制度  30-34
    一、双轨制授信模式  30-31
    二、监管法律体系  31
    三、监管机构  31-32
    四、监管措施  32-34
  第四节 境外证券信用交易监管法律制度经验总结  34-37
    一、明确模式选择是监管法律制度构建的前提  34-35
    二、建立与证券市场成熟度相适应的监管法律制度  35-36
    三、构建完善的监管法律体系与多层次的监管机构  36-37
    四、以日本、台湾为借鉴采取较为严格的监管标准  37
第三章 我国证券信用交易监管法律制度评析与完善  37-56
  第一节 我国证券信用交易监管法律制度评析  37-50
    一、监管法律体系  37-39
    二、监管机构  39-41
    三、监管措施  41-50
  第二节 我国证券信用交易监管法律制度完善  50-56
    一、明确监管目的与监管原则  50-52
    二、加强监管机构职能协调  52-54
    三、完善相关配套法律制度  54-55
    四、完善监管措施  55-56
结语  56-58
参考文献  58-62
在读期间发表的学术论文与研究成果  62-63
后记  63-64

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