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保荐人的民事责任制度研究

作　者: 姜华娟
导　师: 樊云慧
学　校: 山西财经大学
专　业: 经济法
关键词: 保荐人制度法学基础民事义务民事责任
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 74次
引　用: 2次
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内容摘要

我国证券市场的保荐制度主要借鉴了香港创业板保荐人制度的一些框架,同时结合内地证券市场特点有所改造。保荐制度推出后的很长一段时期,监管机构和投资者都对它寄予了厚望,希望保荐人担当起减少证券市场上的欺诈现象,提升上市公司质量的重任。但现行保荐人民事责任法规较少,且缺乏可操作性,加强民事责任作为提升保荐人制度有效性的一个重要手段进入了法学理论探讨的视野。本文从保荐人的法理学基础、民法基础的角度重新审视了保荐人民事义务的性质和内容,进而归纳总结出保荐人在保荐的两个阶段中民事责任的不同内容。通过比较分析世界各国,特别是英国和香港在保荐人民事责任方面的理论基础、具体制度、实践效果,结合我国的立法现状及争议性问题,立足于我国的国情并借鉴国外先进制度,分析我国现行保荐制度法律制度。据此,本文对我国证券市场上保荐人民事责任制度从实体到部分程序方面都提出了一些完善建议,以期对我国保荐人民事责任制度的完善有所裨益。本文重点是明确保荐人的义务性质和内容,这些民事义务构成了保荐人承担民事责任的基础。对保荐人民事义务的性质及内容进行了系统阐述。保荐人民事义务的性质分为基于法律规定产生的信息披露担保义务、以及基于保荐协议约定产生的合同义务。依据公司上市不同的阶段,保荐期间分为尽职推荐期间和持续督导期间,保荐人民事义务的内容相应的可以概括为发行上市阶段的尽职推荐义务与上市后的持续督导义务,对于各种保荐义务之间的联系也进行了分析。本文提出,完善我国民事责任制度应确定民事责任主体,划分保荐代表人和保荐机构、保荐人与其他证券法律关系主体之间的民事责任;保荐人民事责任的归责原则、主观要件、特别诉讼程序等实体和程序方面的具体落实;保荐人民事责任财产的维持;保荐人责任保险制度。

全文目录

摘要  6-7
Abstract  7-10
引言  10-11
1 保荐制度的基础理论  11-18
  1.1 保荐制度的历史进程  11-12
  1.2 保荐制度的主要内容  12-13
  1.3 保荐制度的法学基础  13-18
    1.3.1 保荐制度的民法基础  13-16
    1.3.2 保荐制度的价值  16-18
2 保荐人民事义务和民事责任分析  18-24
  2.1 保荐人民事义务的性质及内容  19-22
    2.1.1 信息披露担保义务—基于法律规定  19-20
    2.1.2 合同义务—基于保荐协议  20-21
    2.1.3 保荐义务之间的联系  21-22
  2.2 保荐人的民事责任  22-24
    2.2.1 保荐人的合同责任  22-23
    2.2.2 保荐人的侵权损害赔偿责任  23-24
3 建立保荐人民事责任制度的必要性  24-27
  3.1 我国保荐人民事责任制度的现状  24-25
  3.2 现行民事责任的规范对保荐人制度有效性的影响  25-27
    3.2.1 保荐人行政责任使民事责任的有效性减弱  25
    3.2.2 民事责任缺失使保荐人制度的有效性减弱  25-27
4 香港和英国保荐人民事责任制度比较  27-29
  4.1 香港保荐人民事责任制度  27-28
    4.1.1 香港保荐人民事责任保险的规定  27-28
    4.1.2 香港保荐人民事责任财产维持的规定  28
    4.1.3 香港保荐人民事责任主体的规定  28
  4.2 英国保荐人民事责任制度  28-29
5 完善我国保荐人民事责任制度的建议  29-37
  5.1 民事责任主体的确定  29-31
    5.1.1 保荐人与被保荐主体之间的责任划分  29-30
    5.1.2 保荐人与其他中介机构的责任划分  30
    5.1.3 保荐代表人与保荐机构之间的责任划分  30-31
  5.2 民事责任的承担  31-34
    5.2.1 归责原则  31-32
    5.2.2 赔偿主观要件  32
    5.2.3 保荐人民事赔偿诉讼特别程序  32-33
    5.2.4 保荐人民事责任的主要承担方式  33-34
  5.3 建立保荐人责任财产维持制度和担保制度  34
  5.4 建立证券保荐人责任保险制度  34-37
结论  37-38
参考文献  38-40
致谢  40-42
攻读硕士学位期间发表的论文  42-43

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