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外商直接投资对我国区域技术创新能力影响的研究

作　者: 张学亮
导　师: 黄志勇
学　校: 南京财经大学
专　业: 金融学
关键词: 外商直接投资技术溢出集聚效应技术创新能力
分类号: F124.3;F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

随着我国开放步伐不断加快,外商直接投资不断地涌入我国,规模日益庞大。外商直接投资不仅仅带来了资金,更重要的是带来了先进的技术和科学的管理经验等一系列要素。我国目前面临着平衡区域经济发展,用技术创新带动经济增长的新任务。在新世纪新起点上,如何利用外资提高我国的技术创新能力是本文研究的重点。本文在回顾其他学者研究成果的基础上,提出来自己的研究重点,就是要研究外商直接投资对我国区域间技术创新能力的影响。首先本文对外商直接投资和技术创新以及外商直接投资对技术创新作用机制进行了详尽的理论分析,接下来建立面板数据模型,选择量化指标,代入数据,求得实证结果。具体地说,本文把创新过程看作是和产品生产类似的过程,用生产函数作为原始模型,把劳动力投入及人均国民收入等要素加入模型,用专利授权量表示技术创新成果。本文选取了1999～2009年的相关数据,分别从全国、东部、中西部不同区域做了实证检验,得到的结论是:外商直接投资对全国层面和东部层面的专利授权都有显著影响,只对中西部的外观设计有一定影响。对各地域的发明专利都几乎没有显著影响。本文又对东部区域前后时间段做了动态计量回归,发现随着东部地区经济水平总体的上升、基础设施的完善,大量外商直接投资集聚于此,增强了该地区的消化吸收能力,但对发明专利作用仍然不显著。本文认为实证的结果是外商直接投资和我国内部环境共同作用的结果。由于我国整体经济规模在上升,自然增强了我国消化吸收外资的能力。技术吸收能力和集聚效应的差异化是区域技术创新能力不平衡的主要原因。而对于为什么外资对发明专利不产生显著影响,本文归纳了几点原因,一方面由于跨国公司母国不愿意转移核心技术,外商投资企业也通过种种策略遏制技术溢出,我国的消化吸收能力不强以及外资带来的“挤出效应”。最后本文给出三点建议,即营造健康的制度环境,遵循因地制宜的原则合理引导外资的流向,走自主创新的道路。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
第一章引言  9-17
  1.1 研究背景及现实意义  9-11
    1.1.1 研究背景  9-10
    1.1.2 现实意义  10-11
  1.2 文献综述  11-15
    1.2.1 国外文献部分  11-13
    1.2.2 国内文献部分  13-15
  1.3 本文框架、研究方法、可能的难点及创新点  15-17
    1.3.1 本文框架  15
    1.3.2 本文研究方法  15-16
    1.3.3 可能遇到的难点  16
    1.3.4 可能的创新点  16-17
第二章外商直接投资和技术创新相关理论  17-28
  2.1 什么是外商直接投资  17
  2.2 外商直接投资在我国投资基本状况  17-21
    2.2.1 外商直接投资在我国的发展历程  17-19
    2.2.2 从来源地的角度看外商直接投资  19-20
    2.2.3 外商直接投资在我国的区域分布  20-21
  2.3 外商直接投资区位选择影响因素  21-22
    2.3.1 基础设施  21
    2.3.2 市场因素  21
    2.3.3 成本因素  21-22
    2.3.4 制度因素  22
    2.3.5 集聚效应  22
  2.4 创新和技术创新  22-24
    2.4.1 关于创新的问题  22-23
    2.4.2 对技术创新问题的探讨  23-24
  2.5 外商直接投资对技术创新的作用途径  24-28
    2.5.1 直接效应  25
    2.5.2 间接效应  25-27
    2.5.3 小结  27-28
第三章实证分析  28-37
  3.1 构建模型  28-30
    3.1.1 引入模型  28
    3.1.2 设定模型  28-30
  3.2 选取数据  30
  3.3 实证检验结果  30-35
    3.3.1 全国层面的FDI 对技术创新能力的实证分析  31-32
    3.3.2 区域层面的FDI 对我国技术创新能力的实证分析  32-34
    3.3.3 对东部区域按前后时间段动态分析  34-35
  3.4 小结  35-37
第四章对实证结论的相关分析  37-45
  4.1 吸收能力的整体提升促进FDI 对我国技术创新能力的正向影响  37-38
  4.2 FDI 对我国区域技术创新能力的差异化影响的原因分析  38-40
    4.2.1 技术吸收动力和能力的区域差异化  38-39
    4.2.2 FDI 区位聚集效应的区域差异化  39-40
  4.3 FDI 对我国发明专利创新不产生积极影响的原因分析  40-45
    4.3.1 跨国公司母国限制先进核心技术输出  40
    4.3.2 跨国公司采取多种策略降低技术溢出  40-42
    4.3.3 我国对FDI 溢出效应的消化吸收动力和能力依然有待提高  42-43
    4.3.4 FDI 流入所带来的“挤出效应”  43-45
第五章政策建议  45-49
  5.1 营造健康的制度环境  45-46
    5.1.1 改善审批制度  45
    5.1.2 完善法律，保护知识产权  45-46
    5.1.3 营造公平、合理、有序的竞争环境  46
  5.2 遵循因地制宜的原则引导FDI 的流向  46-47
    5.2.1 对东部地区的相关建议  46-47
    5.2.2 对中西部地区的相关建议  47
  5.3 坚持走“自主创新”的道路  47-49
    5.3.1 实施有效的人才战略  47
    5.3.2 加大科技投入的力度  47-48
    5.3.3 营造“自主创新”的氛围  48-49
参考文献  49-53
硕士期间发表论文  53-54
致谢  54

外商直接投资对我国区域技术创新能力影响的研究

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