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论上市公司破产重整制度

作　者: 刘维
导　师: 叶永禄
学　校: 上海交通大学
专　业: 诉讼法学
关键词: 上市公司破产重整制度完善
分类号: D922.291.92
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

破产重整是对已具有破产原因或有破产原因之虞而又有再生希望的债务人实施的旨在挽救其生存的积极程序。由此可见,破产重整制度的优越性毋庸置疑;但若对破产重整处置不当,也可能产生高昂的经济成本和沉重的社会代价,因此要求我们在适用破产重整制度时必须严格谨慎。自2007年6月新的《中华人民共和国企业破产法》正式实施至2009年3月底,中国证券市场已有15家上市公司先后申请并成功进入破产重整程序,破产重整制度给予诸多深陷债务危机的上市公司带来了新的机遇,破产重整制度成为诸多濒临退市上市公司的救命稻草,但我国破产重整制度的不完善问题在上市公司破产重整实践中也逐渐显现。笔者结合本人的工作实践,从上市公司重整制度的概述和破产重整制度对于上市公司的作用入手,通过同国际上,特别是美国和我国台湾地区破产重整制度的相关立法的对比,并针对已进行的上市公司破产重整案例进行实证分析,对上市公司破产重整提出进一步完善的法律建议。笔者主要通过对S*ST星美破产重整一案为例,分析了我国上市公司破产重整制度的特征。本文通过以S*ST星美破产重整一案为例,研究了我国上市公司破产重整的程序,包括上市公司破产重整程序的启动、上市公司破产重整管理人、上市公司破产重整计划。本文还对我国上市公司破产重整案件中的一些共性问题作了法律分析。笔者认为,针对目前实施的上市公司破产重整制度,立法机构应在以下方面做出进一步的制度完善:尽快出台上市公司破产重整制度的相应司法解释,以便解决上市公司破产重整计划草案表决中的实践操作分歧;对于承办上市公司破产重整案件的法院在审理上市公司破产重整案件中滥用法院的强制批准权利做出必要的限定;妥善协调相关部门制订相应证券监管法规,防止滥用上市公司破产重整制度;妥善协商上市公司破产重整制度中的司法权和行政权的协调问题。笔者希望通过本文的研究和建议从制度设计上来消除目前上市公司破产重整实践中存在的不足,同时也希望本文能为进一步的立法起到抛砖引玉的作用。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-11
引言  11-12
第一章上市公司破产重整制度概述  12-19
  第一节破产重整制度的涵义  12-13
    一、破产重整的概念  12-13
    二、破产重整制度与破产清算、和解制度的比较  13
  第二节上市公司破产重整制度的发展历史  13-15
    一、国际上破产重整制度的发展历史  13-15
    二、我国上市公司破产重整制度的形成  15
  第三节破产重整制度对于上市公司的作用  15-19
    一、社会稳定作用  16
    二、破产重整更有利于保护上市公司债权人利益  16-17
    三、破产重整有利于保护上市公司中小股东的权益  17
    四、上市公司破产重整有利于上市公司进行后续重组  17-19
第二章我国上市公司破产重整制度的现状分析——以S*ST 星美破产重整案为例  19-33
  第一节我国上市公司破产重整现状  19-20
    一、进行破产重整的上市公司集中于ST 类上市公司  19
    二、我国上市公司破产重整现状简述  19-20
  第二节一个典型的上市公司破产重整案——S*ST 星美破产重整案  20-23
    一、S*ST 星美破产重整的背景  20-21
    二、S*ST 星美的重整过程  21-22
    三、重整后S*ST 星美的状况  22-23
  第三节上市公司破产重整制度特征的实证分析  23-25
    一、破产重整申请条件宽松  23
    二、担保物权受限  23-24
    三、重整计划的强制性  24
    四、重整计划的多样性  24
    五、重整参与主体多元化  24
    六、相关主体的利益得到增进  24-25
  第四节上市公司破产重整程序的实证分析  25-29
    一、上市公司破产重整程序的启动  25
    二、重整管理人  25-26
    三、破产重整计划  26-29
  第五节上市公司破产重整方案中的共性法律问题分析  29-33
    一、有财产担保债权的非对应性一并偿还问题  29-30
    二、出资人权益调整的法理分析  30-32
    三、以股抵债问题  32-33
第三章域外上市公司破产重整制度的比较与借鉴  33-40
  第一节域外上市公司破产重整制度的立法  33-34
    一、域外早期的重整制度规定  33
    二、域外破产重整制度的立法发展  33-34
  第二节美国破产重整制度的比较法研究  34-37
    一、美国破产重整制度的历史形成过程  34-35
    二、美国破产重整制度与我国新《破产法》的比较  35-37
    三、美国破产重整制度对我国上市公司破产重整制度完善的借鉴意义  37
  第三节我国台湾地区破产重整制度的比较法研究  37-40
    一、我国台湾地区破产重整制度的历史形成过程  37-38
    二、我国台湾地区破产重整制度与大陆新《破产法》的比较  38-39
    三、我国台湾地区破产重整制度对大陆上市公司破产重整制度完善的借鉴意义  39-40
第四章我国上市公司破产重整制度的完善  40-47
  第一节重整计划草案表决安排的制度缺失及其完善  40-42
    一、重整计划表决的分组安排  40-41
    二、重整计划表决时出资人组的通过标准  41-42
  第二节立法防止破产重整制度的滥用  42-43
    一、破产重整可能被利用作为逃废债务的工具  42
    二、破产重整可能仅为取得较低的重组价格  42-43
  第三节对法院滥用强制批准权利做出必要的限定  43-44
    一、规定法院强制批准权利的必要性  43-44
    二、存在法院滥用强制批准权利的可能性  44
    三、建议设立对于法院强制批准的上诉权  44
  第四节妥善协调上市公司破产重整中的司法权和行政权  44-47
    一、上市公司破产重整涉及司法权和行政权  44-45
    二、行政审批与法院裁定的先后顺序往往存在矛盾  45
    三、适当修改证券行政法规，妥善协调行政权和司法权  45-47
结语  47-48
参考文献  48-49
致谢  49-50
攻读学位期间发表的学术论文目录  50

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