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论股权变动的生效标准

作　者: 孙烨
导　师: 韩强
学　校: 华东政法大学
专　业: 法律
关键词: 股权转让股权交付股权变动
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

除法律法规规定以批准或登记为生效要件外,股权转让合同原则上应自合同成立之时起生效。但合同生效时间不等同于股权的变动时间。因股权转让导致的股权变动须经过股权转让合同的签订及履行、公司内部股东名册变更登记、公司登记机关登记三个阶段。三个阶段在时间上的脱节是产生股权转让纠纷的主要原因。股权转让是转让合同当事人之间的约定,股权变动是股权转让合同的履行内容之一,因转让合同导致的股权变动应当采行为主义,以通知公司作为股权变动的生效标准。无论是出资证明书、公司内部股东名册变更登记还是公司登记机关登记,都不是股权归属的认定标准。出资证明书是公司对股东身份的确认标志,股东名册是公司内部股东身份识别标志,公司登记机关登记是公司外部股东身份识别标志。此三者都是股权变动的结果而不是原因。公司内部股东名册登记具有对抗效力,未经变更登记的不能对抗公司。公司拒绝办理股东名册变更,或者出让股东拒绝协助办理变更登记的,受让股东有权通过股东名册变更登记诉讼要求公司办理变更登记。办理工商变更登记也是应当履行的手续,使得股权变动得以更加完整。但外部公司登记机关登记同样不是生效要件,也只具有对抗效力,未经登记机关变更登记的,不具有对抗性。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-11
导言  11-12
一、由公司法第三十三条引发的股权变动模式的争议  12-13
二、对上海某基层法院2008-2010 年因股权转让引发纠纷的实证分析  13-14
  （一）股权转让纠纷案件综述  13
  （二）股权转让纠纷原因分析  13-14
三、对股权变动模式的理论分析  14-24
  （一）股权性质概述  14-17
    1、“物权说”  14-15
    2、“债权说”  15
    3、“社员权说”  15
    4、“综合权利说”  15
    5、“独立说”  15-17
  （二）股权转让与股权变动的关系  17-21
  （三）股权变动模式的比较法分析  21-24
    1、物权变动模式的借鉴  21-22
    2、有限公司股权变动的域外立法  22-23
    3、我国公司法对于股权变动模式的规定  23-24
四、股权变动的生效标准  24-38
  （一）确定股权变动标准的意义  24
  （二）现行公司法的规定  24-27
  （三）股权变动生效标准争议  27-30
    1、意思主义  27
    2、行为主义  27-28
    3、登记主义  28-30
  （四）股权变动应以通知公司为生效标准  30-37
    1、不同意合同成立生效说的理由  31
    2、不同意出资证明书交付生效说的理由  31-32
    3、不同意股东名册变更登记生效说的理由  32-33
    4、不同意工商变更登记生效说的理由  33-35
    5、以通知公司作为股权变动生效标准的理由  35-37
  （五）股权变动的法律后果  37-38
五、股权变动未经登记情况下利害关系人的权利救济  38-41
  （一）股权变动后未能变更登记的原因  38-39
    1、公司内部登记管理混乱  38
    2、股权转让双方约定不明确  38
    3、股权争议导致变更登记不能  38-39
    4、其他股东的反对及公司自身出于与出让股东清洁关系的需要  39
    5、正常的时间差  39
  （二）股权变动未变更登记时的权利救济（以股权受让人为例）  39-41
    1、股权转让未经公司内部登记时的权利救济  40
    2、股权转让未经公司外部登记时的权利救济  40-41
六、结语  41-42
参考文献  42-43
谢辞  43-44

论股权变动的生效标准

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