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证券保荐人对第三人的民事责任制度研究

作　者: 史志琴
导　师: 陈奇伟
学　校: 南昌大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券保荐人虚假陈述尽职调查民事责任
分类号: D925.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 65次
引　用: 2次
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内容摘要

证券市场的信息不对称和创业板市场的高风险推动了现代证券市场的制度创新,保荐人制度便是这一创新的成果。在此之前我国的证券发行先后经历了审批制和核准制,两者都存在诸多弊端,而保荐人制度在国外有着成熟的制度设计并取得了良好的效果。我国的监管当局根据中国“新兴加转轨”的证券市场特点,从资本市场发展的全局出发,为进一步保护投资者特别是公众投资者的合法权益、提高上市公司质量引入了保荐人制度。保荐人制度总结了实行帝批制和核准制以来的经验,建立了责任落实和责任追究机制,在一定程度上缓解了我国在证券监管模式上的弊端。保荐人制度的本质是要求保荐人在发行环节充当起“第一看门人”的角色,要为所保荐的上市公司披露虚假性、误导性、遗漏性信息而给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,这是证券保荐人制度的核心。本文从分析保荐人的一般理论问题入手,对保荐人对第三人的责任性质、归责原则、构成要件以及民事责任的承担和实现等问题进行了必要的探讨,并在对我国证券保荐人民事责任的现状进行分析的基础上,对完善我国保荐人对第三人民事责任制度提出了几点建议。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
第1章引言  7-9
第2章保荐人对第三人民事责任的一般理论  9-19
  2.1 保荐人制度与保荐人  9-12
    2.1.1 保荐人制度的内涵及其产生背景  9-10
    2.1.2 保荐人的概念和职责  10-12
  2.2 保荐人对第三人民事责任的界定及其性质  12-16
    2.2.1 保荐人对第三人民事责任的界定  12-13
    2.2.2 保荐人对第三人民事责任的性质  13-16
  2.3 保荐人对第三人民事责任的法理基础和实践意义  16-19
    2.3.1 保荐人对第三人民事责任的法理基础  16-17
    2.3.2 保荐人对第三人民事责任的实践意义  17-19
第3章保荐人对第三人民事责任的认定  19-30
  3.1 保荐人对第三人民事责任的归责原则  19-22
    3.1.1 侵权法上归责原则体系的构成  19-20
    3.1.2 保荐人对第三人民事责任归责原则的认定——过错推定  20-22
  3.2 保荐人对第三人民事责任的构成要件  22-28
    3.2.1 违法行为的认定  22-24
    3.2.2 损害事实的认定  24-25
    3.2.3 因果关系的认定  25-26
    3.2.4 过错的认定及免责条件  26-28
  3.3 保荐人与其他主体之间民事责任的区分  28-30
    3.3.1 保荐人与发行人之间民事责任的区分  28
    3.3.2 保荐人与其他中介机构之间民事责任的区分  28-29
    3.3.3 保荐人与投资人之间民事责任的区分  29-30
第4章我国保荐人对第三人民事责任的承担和实现  30-40
  4.1 保荐人对第三人民事责任的承担  30-35
    4.1.1 保荐人对第三人民事责任的请求权主体  30-33
    4.1.2 保荐人对第三人民事责任的承担主体  33-35
  4.2 保荐人对第三人民事责任的实现  35-40
    4.2.1 保荐人对第三人民事责任实现的前置程序  35-37
    4.2.2 保荐人对第三人民事责任实现的诉讼制度  37-40
第5章完善我国保荐人对第三人民事责任制度的建议  40-46
  5.1 我国保荐人对第三人民事责任制度的发展现状与评析  40-42
    5.1.1 我国保荐人对第三人民事责任制度的发展现状  40-41
    5.1.2 对我国保荐人对第三人民事责任制度的评析  41-42
  5.2 完善我国保荐人对第三人民事责任制度的建议  42-46
    5.2.1 推进保荐人对第三人民事责任的立法完善  42-43
    5.2.2 完善证券民事责任制度的诉讼实现机制  43-45
    5.2.3 建立低成本、高效率的非诉讼纠纷解决机制  45-46
第6章结论与展望  46-47
致谢  47-48
参考文献  48-50
攻读学位期间的研究成果  50

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