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“招商引资”优惠政策、异质型FDI进入与技术溢出效应

作　者: 于国才
导　师: 蒋殿春
学　校: 南开大学
专　业: 世界经济
关键词: 跨国公司 出口平台型FDI生产率悖论 技术溢出 招商引资优惠政策
分类号: F832.6
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


国际间的技术外溢一直被认为是发展中国家技术进步的主要来源之一(Grossman和Helpman,1991),有经验研究表明FDI进入会给东道国带来显著的技术溢出效应(Javorcik,2004; Blalock和Gertler,2007),但是这一证据主要来自对发达国家的经验研究,而对发展中国家的FDI溢出实证研究却不支持这一观点。对比FDI技术溢出在发达国家和发展中国家两种不同的表现,可以发现,除了二者的技术差距、人力资本等东道国本身的消化吸收能力存在差异外,FDI在两类国家本身就存在差异：投资发展中国家跨国公司享有更大的优惠政策,且投资方式以出口平台型FDI为主。以中国为例,纵观外商直接投资在中国的发展,可以发现两个明显的特征：一是外商投资企业享有各种优惠政策,即所谓的“超国民待遇”；二是外商直接投资与加工贸易紧密相连,形成所谓的出口平台型FDI。按照新新贸易理论的思想,过度的优惠政策将会降低FDI进入东道国的生产率门槛,同时,优惠政策对低技术水平的出口平台型FDI更具吸引力,这也将改变FDI进入东道国的构成。因此,中国各级政府引资竞争中的一系列“超国民待遇”优惠政策以及加工贸易方式的出口导向型发展战略,既是外商直接投资企业在中国得以蓬勃发展的重要原因,也是FDI技术溢出、“市场换技术”分析中不应忽视的两大关键因素。现有FDI技术溢出研究文献基本上都沿袭了传统的将FDI视为外生的、同质的,强调的是东道国的消化吸收能力,少有考虑东道国政策对异质型FDI进入中国的市场选择及其技术溢出效果影响的研究。本文从异质型FDI这一新的视角将新新贸易理论思想首次引入FDI技术溢出效应研究,通过拓展新新贸易理论,构造了一个生产率异质性企业在出口、出口平台型FDI与市场型FDI间自我选择的模型,以研究东道国的优惠政策对异质型FDI质量与技术溢出效应的影响。第三章拓展了HMY模型和Yeaple模型,将新新贸易理论对FDI的研究从水平型FDI扩展到所有FDI类型。具体地,我们构造了一个生产率异质性企业在出口、出口平台型FDI与市场型FDI间自我选择的模型,首次从理论上分析了异质型FDI生产率进入门槛及其溢出效应差异。第三章的模型表明,东道国税收减免等FDI激励政策降低了外资进入的生产率门槛,在吸引更多外资的同时却牺牲了外资质量,进而弱化了FDI技术溢出效应。此外,东道国出口退税政策、母国效应以及运输技术的发展等因素降低了FDI返销母国或第三国的运输成本,在一定条件下将导致出口平台型FDI进入东道国的生产率门槛低于市场型FDI的进入门槛。而对于一定规模的FDI市场份额,其溢出效应是企业生产率的增函数,因此,较之于市场型FDI,生产率较低的出口平台型FDI的技术溢出效应更弱。基于中国工业企业的大样本微观数据,第四章、第五章、第六章和第七章分别进行了相应的经验检验。第四章的研究表明,FDI企业中确实均存在出口生产率悖论,即出口企业生产率低于内销企业。这与第三章理论模型部分的结论相符。第四章进一步反过来考察FDI企业进入中国市场是否存在自我选择效应。统计发现,完全出口的FDI中,每年约有20%-27%的比例进入中国市场；而回归结果表明,生产率与沉淀成本是决定FDI企业进入中国市场的关键因素,FDI企业进入中国市场存在自我选择效应。第六章则对出口平台型FDI与市场型FDI的技术溢出效果差异进行检验,结果发现,虽然出口平台型FDI与市场型FDI的技术溢出效应均为负,但前者的技术溢出效果更弱。这一结论基本不因内资企业的行业类型以及外商资本是否来自港澳台地区而改变。在第三章理论分析与第四章和第六章经验分析的基础上,第五章与第七章对“招商引资”优惠政策的实施效果进行检验。结果发现,一方面,无论是出口平台型FDI还是市场型FDI,税收优惠均降低了其生产率并弱化了其技术溢出,这说明,东道国的税收优惠降低了跨国公司子公司的边际成本,这降低了两种类型的FDI进入的生产率门槛,从而不利于其技术溢出；另一方面,税收优惠对出口平台型FDI和市场型FDI技术溢出的影响存在差异,对前者技术溢出效应的阻碍作用更为明显。这是东道国招商引资过程中值得注意的地方。

全文目录


摘要  5-7
Abstract  7-13
第一章 引言  13-32
  第一节 研究背景和意义  14-23
    1.1.1 研究背景  14-20
    1.1.2 研究意义  20-23
  第二节 概念界定、研究内容和研究思路  23-30
    1.2.1 概念界定  23-26
    1.2.2 研究内容  26-27
    1.2.3 研究思路  27-30
  第三节 研究方法和创新之处  30-32
    1.3.1 研究方法  30
    1.3.2 创新之处  30-32
第二章 文献综述  32-47
  第一节 国际直接投资理论的相关研究  32-42
    2.1.1 传统国际直接投资理论回顾  32-35
    2.1.2 FDI异质性：新新贸易理论  35-41
    2.1.3 引资竞争与FDI区位选择理论  41
    2.1.4 对以上研究的简要评价  41-42
  第二节 FDI技术溢出研究  42-47
    2.2.1 国际间技术溢出理论  42-44
    2.2.2 国外经验检验  44-45
    2.2.3 针对中国的研究及进展  45-46
    2.2.4 对以上研究的简要评价  46-47
第三章 理论模型  47-58
  第一节 异质型FDI自我选择模型  47-53
    3.1.1 消费者行为  48-49
    3.1.2 生产者行为  49-50
    3.1.3 局部均衡  50-52
    3.1.4 生产率门槛的决定因素  52-53
    3.1.5 优惠政策对生产率门槛的影响  53
  第二节 FDI技术溢出模型  53-57
    3.2.1 FDI技术溢出  53-56
    3.2.2 优惠政策对FDI技术溢出的影响  56-57
  第三节 本章小结  57-58
第四章 异质型FDI质量：生产率悖论与自我选择效应  58-78
  第一节 异质型FDI质量与中国出口企业生产率悖论再检验  58-68
    4.1.1 不同的生产率测算方法比较  60
    4.1.2 其它变量说明与数据来源  60-62
    4.1.3 方法与结果  62-68
  第二节 异质型FDI进入中国市场的自我选择效应  68-76
    4.2.1 FDI进入退出中国市场的变动统计  68-70
    4.2.2 模型设计、计量方法与回归结果  70-74
    4.2.3 稳健性检验  74-76
    4.2.4 结论  76
  第三节 本章小结  76-78
第五章 “招商引资”优惠政策与异质型FDI进入  78-91
  第一节 “招商引资”优惠政策与异质型FDI进入质量  78-86
    5.1.1 模型设定、变量说明与数据来源  78-82
    5.1.2 方法与结果  82-86
  第二节 “招商引资”优惠政策与异质型FDI进入规模  86-90
    5.2.1 模型设定、变量说明与数据来源  86-88
    5.2.2 方法与结果  88-90
  第三节 本章小结  90-91
第六章 异质型FDI技术溢出  91-104
  第一节 FDI技术溢出整体检验  91-97
    6.1.1 模型设定、变量说明与数据来源  91-94
    6.1.2 检验方法与结果  94-97
  第二节 异质型FDI技术溢出检验  97-103
    6.2.1 模型设定与变量补充说明  97-98
    6.2.2 检验方法与结果  98-101
    6.2.3 拓展分析  101-103
  第三节 本章小结  103-104
第七章 “招商引资”优惠政策与FDI技术溢出  104-115
  第一节 “招商引资”优惠政策与FDI整体技术溢出  104-108
    7.1.1 模型设定、变量说明与数据来源  104-106
    7.1.2 方法与结果  106-107
    7.1.3 稳健性检验  107-108
  第二节 “招商引资”优惠政策与异质型FDI技术溢出  108-114
    7.2.1 模型设定、变量说明与数据米源  108-109
    7.2.2 方法与结果  109-111
    7.2.3 稳健性检验与拓展分析  111-113
    7.2.4 本节结论  113-114
  第三节 本章小结  114-115
第八章 总结、政策意义与研究展望  115-120
  第一节 总结  115-116
  第二节 政策意义  116-118
  第三节 进一步研究展望  118-120
参考文献  120-128
致谢  128-129
附录  129-142
  附录A：外资企业税收优惠政策  129-139
  附录B：异质性FDI生产率门槛图  139-140
  附录C：历年FDI进入退出中国市场的比例图  140-142
个人简历 在学期间发表的学术论文与研究成果  142

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