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OFDI反向溢出对技术创新绩效的影响研究

作　者: 刘惠琴
导　师: 曾德明
学　校: 湖南大学
专　业: 工商管理
关键词: 对外直接投资（OFDI）反向溢出技术创新绩效吸收能力
分类号: F273.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

技术创新是国家经济增长、企业生存发展的源泉。在不断提高自主创新能力的同时，积极拓展外部技术溢出是提高技术创新的重要途径。技术创新绩效作为技术创新体系的重要组成部分，是技术创新能力强弱的晴雨表。近年来，外商在华直接投资呈现稳定平缓增长，但国内对外直接投资却是一幅势不可挡的加速增长态势。两种方式均对国内技术创新能力产生重要影响。目前学者多集中在外商在华投资溢出的影响研究，关于对外直接投资反向溢出的研究较少，其中重点探讨对外直接投资对国内技术创新绩效影响的文章就更是凤毛麟角。基于此，选取对外直接投资与技术创新绩效的相关性研究具有重要的理论意义。文章基于技术创新的重要性、外商直接投资的局限性、对外直接投资的增长性等三个方面介绍此次选题背景及意义。随后，分别详细阐述技术创新理论、外对直接投资理论和溢出理论，并从借鉴性、侧重点、局限性和不足性对已有的研究文献进行总结。第三章深入探讨对外直接投资反向溢出影响技术创新绩效的作用机理。文中分别从嵌入外部网络增强创新溢出、外部资源获取与内部能力提升、对外直接投资与创新绩效的双向推动作用以及吸收能力的影响作用等四个方面进行详细阐述，揭开对外直接投资反向溢出的黑箱。接着，运用2003-2010年对外直接投资数据，采用国际研发溢出模型，构建面板数据实证检验反向溢出对国内技术创新绩效的影响。最后，结合理论分析和实证结果，分别从国家层面和企业层面提出相应对策。研究结果表明对外直接投资反向溢出能够显著增加国内技术创新绩效，其中对新产品销售额的影响大于对专利授权量的影响。从区域角度看，对外直接投资对东部地区的影响作用最大，其次是中部和东部。以人力资本不表征的吸收能力能够促进反向溢出效果。在此基础上，文章提出决策主体应加大自主创新投入，尤其是中西地区的创新投入，正确引导对外直接投资和提高人力资本能力等措施以更好的提高国内技术创新绩效。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-8
目录  8-10
插图索引  10-11
附表索引  11-12
第1章绪论  12-18
  1.1 研究背景与研究意义  12-14
    1.1.1 研究背景  12-13
    1.1.2 研究意义  13-14
  1.2 研究内容与研究方法  14-15
    1.2.1 研究内容  14-15
    1.2.2 研究方法  15
  1.3 研究思路和研究框架  15-17
    1.3.1 研究思路  15-16
    1.3.2 研究框架  16-17
  1.4 本文创新点  17-18
第2章理论基础与文献综述  18-32
  2.1 概念界定  18-20
    2.1.1 技术创新绩效  18
    2.1.2 反向溢出  18-19
    2.1.3 吸收能力  19-20
  2.2 理论基础  20-26
    2.2.1 技术创新理论  20-23
    2.2.2 发展中国家 OFDI 理论  23-25
    2.2.3 溢出理论  25-26
  2.3 文献综述  26-32
    2.3.1 OFDI 溢出影响技术创新文献回顾  26-29
    2.3.2 吸收能力文献回顾  29-31
    2.3.3 文献述评  31-32
第3章 OFDI 反向溢出与技术创新绩效的机理分析  32-44
  3.1 OFDI 嵌入外部网络增强创新溢出  32-36
    3.1.1 产业聚集溢出  32-34
    3.1.2 合作共享溢出  34-35
    3.1.3 技术标准提升  35-36
  3.2 OFDI 反溢获取与内部创新能力提升  36-39
    3.2.1 技术反馈与提升  36-37
    3.2.2 人才流动与培养  37-38
    3.2.3 科研转化与学习  38-39
  3.3 OFDI 与创新绩效的双向推动效应  39-41
    3.3.1 市场规模扩张  39-40
    3.3.2 成本分摊效应  40
    3.3.3 增加创新投入  40-41
  3.4 吸收能力的影响作用  41-44
    3.4.1 吸收能力影响外部网络嵌入溢出效果  41-42
    3.4.2 吸收能力影响资源获取与能力提升  42-43
    3.4.3 吸收能力影响创新绩效推动效应  43-44
第4章 OFDI 反向溢出与技术创新绩效的实证分析  44-62
  4.1 模型与数据  44-47
  4.2 实证检验  47-51
    4.2.1 单位根检验  47
    4.2.2 模型估计  47-48
    4.2.3 回归结果  48-51
  4.3 稳健性检验  51-54
  4.4 结果分析  54-57
    4.4.1 溢出结果分析  54-56
    4.4.2 吸收能力影响作用结果分析  56-57
  4.5 政策建议  57-62
    4.5.1 政府层面  57-60
    4.5.2 企业层面  60-62
结论  62-65
参考文献  65-70
致谢  70-71
附录 A 攻读学位期间所发表的学术论文目录  71-72
附录 B 攻读硕士学位期间参与的科研项目  72

OFDI反向溢出对技术创新绩效的影响研究

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