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产业集群发展中的政府行为及其评价研究

作　者: 王战营
导　师: 王仁祥
学　校: 武汉理工大学
专　业: 产业经济学
关键词: 产业集群 市场失灵 政府失灵 政府干预 行为评价
分类号: F062.9
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


早在1890年,马歇尔就在他的《经济学原理》中讨论了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。此后有许多学者对产业集群进行研究,尤其是波特把产业集群与国家和地区竞争力联系起来后(波特,1990),产业集群引起了社会的广泛关注。从20世纪90年代开始,产业集群已发展成为世界经济中颇具特色的产业组织形式,随着改革的不断推进,产业集群也己成为我国工业化过程中的普遍现象。无论是理论研究还是大量的发展实践,都向我们表明了这样一个事实：大力发展产业集群是提高区域乃至一国竞争力的重要举措。因此,许多政府把区域经济的重点转向依靠发展地方性的产业集群上来,而且产业集群的发展也在越来越大的程度上主导着地区经济的发展。但是,理论与现实同样表明,产业集群自我发展的过程中存在着市场失灵,如过度拥挤、产品的“柠檬市场”、技术锁定以及外部不经济等。因此,政府干预便成为产业集群持续发展的重要推动力。然而由于客观条件的限制,政府干预并非总是有效的,它同市场一样,也存在着效率缺失,使得政府干预非但未能有效的弥补产业集群发展过程中的市场失灵,反而限制了产业集群自我运行机制对资源的优化配置。因此,要保证政府干预的有效性,就必须对产业集群发展中的政府行为进行明确的界定和科学的评价,从而为区域产业集群政策的制定和完善提供重要参考。为此,本文以产业集群发展中的政府行为为研究对象,主要研究产业集群发展中的政府作用机理,对政府角色进行明确定位,并通过构建相应的评价指标体系,对政府干预产业集群发展的绩效进行评价。全文内容包括十章：第1章导论部分主要对论文的研究背景、国内外研究现状、研究内容和研究方法等进行概述；第2章主要论述了政府干预市场发展的理论依据,从理论上界定了政府与市场的作用范围,阐述了政府干预经济的作用机理,为全文的分析奠定理论基础；第3章主要论述了政府干预产业集群发展的作用机理,分析了政府干预产业集群发展的现实依据(市场失灵)和产业集群发展中的政府失灵,明确了政府干预产业集群发展的作用范围及其路径选择；第4章进一步在对产业集群基本类型进行分析的基础上,制定了政府干预产业集群发展的行为原则,明确了产业集群发展过程中的政府角色定位；第5章主要构建了政府干预产业集群发展绩效的评价指标体系；第6章以河南省新乡市、洛阳市、商丘市为例,对政府干预产业集群发展的绩效进行了实证分析；第7章结合针对新乡市产业集群内相关企业的问卷调查,重点对新乡市政府干预产业集群发展的绩效进行了实地调查研究；第8章总结了包括美国、日本和意大利等国家政府干预产业集群发展的经验,为后续的政策分析提供参考和借鉴；论文的第9章主要分析了新乡市政府干预产业集群发展的政策经验、政策缺位与政策错位,为新乡市政府进一步完善产业集群发展提供了政策思路；论文的第10章对全文的结论进行了总结,指出了论文研究的创新之处、不足之处,并提出了未来的研究展望。综合全文理论和实证分析,我们认为：政府干预已成为产业集群发展的内在属性,然而由于客观条件的限制,政府干预并非总是有效的,它同市场一样,也存在着失灵现象。因此,政府在干预产业集群发展时,必须对自身的作用范围进行明确界定,秉持干预的基本原则、采用合理的干预手段,才能从理论上保证其干预的有效性。实证分析中,本文通过构建产业集群发展中政府行为的评价指标体系,对新乡市、洛阳市和商丘市的政府行为进行了分析,结果表明：产业集群发展的不同阶段,政府介入的程度也不同,新乡市的产业集群发展处于相对稳定的成长阶段。总体而言,新乡市政府干预产业集群发展的绩效得分较高,政府对产业集群的干预有力促进了地方产业集群的发展。然而,从动态变化上来看,这种有效性并没有得到很好的持续,不同年度的波动性较大：从结构上看,新乡市政府对产业集群发展不同领域的干预并不均衡,其在市场支持、资本要素和技术投入方面的绩效得分相对较低。通过针对新乡市电池产业集群和制冷产业集群的问卷调查分析,也证明了上述结论。为此,我们对新乡市政府已有的针对产业集群发展的相关政策措施进行了分析,结论认为,要改善目前的状况,新乡市政府在继续坚持相关有效政策之外,还应在以下方面进行完善,如坚持市场导向的基本原则、增强既有产业园区和工业园区内的配套设施建设、扩大对中小微企业的政策扶持、建立与产业链发展图谱相配套的职业培育模式、提高政策执行力、建立政策和项目回馈与评价机制,等等。

全文目录


摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
目录  10-18
第1章 导论  18-33
  1.1 研究背景  18-19
  1.2 国内外研究述评  19-30
    1.2.1 政府干预经济的理论演变  19-24
    1.2.2 产业集群的理论演变  24-25
    1.2.3 产业集群发展绩效评估概述  25-27
    1.2.4 政府绩效评价的研究概述  27-28
    1.2.5 产业集群发展中的政府作用研究  28-30
  1.3 研究思路、主要内容、研究框架与研究方法  30-33
    1.3.1 研究思路  30
    1.3.2 主要内容  30-31
    1.3.3 研究框架  31-32
    1.3.4 研究方法  32-33
第2章 政府干预经济的作用机理  33-43
  2.1 政府干预经济运行的理论基础  33-37
    2.1.1 市场失灵理论  33-36
    2.1.2 公共利益理论  36-37
  2.2 政府干预经济的限度：政府失灵  37-40
    2.2.1 政府干预行为的低效率  38
    2.2.2 政府干预结果的不确定  38-39
    2.2.3 寻租与腐败  39
    2.2.4 政府行政能力的有限性  39-40
  2.3 政府与市场的关系及其作用边界  40-42
    2.3.1 政府与市场相互替代  40
    2.3.2 政府与市场相互补充  40-41
    2.3.3 政府与市场相互排斥  41
    2.3.4 政府与市场共同失灵  41-42
  本章小结  42-43
第3章 产业集群发展中政府行为的作用机理  43-54
  3.1 产业集群发展中的市场失灵  43-46
    3.1.1 产业集群的拥挤效应  43-44
    3.1.2 产业集群中的“柠檬市场”  44-45
    3.1.3 产业集群的路径依赖与技术锁定  45
    3.1.4 产业集群的外部不经济  45-46
  3.2 产业集群发展中的政府失灵  46-47
    3.2.1 集群政策与集群现实相背离  46
    3.2.2 政府干预缺位与错位  46-47
  3.3 产业集群发展中的政府作用范围  47-50
    3.3.1 培育动态的、内生性的比较优势  47-48
    3.3.2 制定完善的制度安排  48-49
    3.3.3 保证要素的充足供给  49
    3.3.4 开发强大的市场需求  49-50
  3.4 产业集群发展中政府作用的路径选择  50-53
    3.4.1 产业引导  50-51
    3.4.2 产业支持  51-52
    3.4.3 产业监管  52-53
  本章小结  53-54
第4章 产业集群发展中的政府角色定位  54-63
  4.1 产业集群的基本类型及其形成机制  54-57
    4.1.1 产业集群结构  54-55
    4.1.2 产业发展路径  55-56
    4.1.3 产业性质  56-57
    4.1.4 产业集群形成的动力来源  57
  4.2 政府干预产业集群发展的行为原则  57-61
    4.2.1 具有针对性的政府干预  58-60
    4.2.2 符合集群发展的内生要求  60
    4.2.3 整体协调、统筹兼顾  60-61
    4.2.4 长期与短期行为相协调  61
    4.2.5 政府干预行为的系统性  61
  本章小结  61-63
第5章 产业集群发展中的政府行为评价模型  63-78
  5.1 产业集群发展中政府作用的评价指标体系  63-69
    5.1.1 指标选取的基本原则  63-64
    5.1.2 评价指标体系的构建  64-69
  5.2 评价政府行为绩效典型方法的比较研究  69-77
    5.2.1 层次分析法  69-70
    5.2.2 数据包络分析方法即DEA法  70-71
    5.2.3 本文实证分析的方法论：主成分分析法  71-77
  本章小结  77-78
第6章 政府干预产业集群发展的实证分析：以河南省三地市为例  78-142
  6.1 新乡市政府干预产业集群发展的数据分析  79-90
    6.1.1 要素支持系统比较分析  79-86
    6.1.2 政策支持系统数据分析  86-87
    6.1.3 市场支持系统数据分析  87-89
    6.1.4 环境维护系统数据分析  89-90
  6.2 洛阳市政府干预产业集群发展的数据分析  90-100
    6.2.1 要素支持系统比较分析  90-96
    6.2.2 政策支持系统数据分析  96-98
    6.2.3 市场支持系统数据分析  98-99
    6.2.4 环境维护系统数据分析  99-100
  6.3 商丘市政府干预产业集群发展的数据分析  100-111
    6.3.1 要素支持系统比较分析  100-107
    6.3.2 政策支持系统数据分析  107-108
    6.3.3 市场支持系统数据分析  108-110
    6.3.4 环境维护系统数据分析  110-111
  6.4 政府干预产业集群发展的综合绩效评价  111-140
    6.4.1 子系统客观权重的确定  111-119
    6.4.2 政府干预产业集群发展的总因子得分  119-125
    6.4.3 政府干预产业集群发展的动态变化  125-127
    6.4.4 分系统与各指标重要性比较  127-132
    6.4.5 各项指标评价  132-140
  本章小结  140-142
第7章 地方政府干预产业集群发展的调查研究——以新乡市为例  142-155
  7.1 新乡市产业集群发展现状——以制冷产业集群和电池产业集群为例  142-148
    7.1.1 新乡市制冷产业集群发展概况及相关政策措施  142-145
    7.1.2 新乡市电池产业集群发展概况及相关政策措施  145-148
  7.2 新乡市政府干预产业集群发展的行为绩效调查研究  148-153
    7.2.1 问卷调查结果分析  148
    7.2.2 新乡市政府干预产业集群发展的综合调查研究  148-152
    7.2.3 调查对象关于新乡市政府干预产业集群发展的建议  152-153
  本章小结  153-155
第8章 政府干预产业集群发展的国际经验借鉴与启示  155-172
  8.1 日本政府干预产业集群发展的经验与启示  155-161
    8.1.1 日本的产业集群政策  155-157
    8.1.2 日本产业集群政策实施的组织架构  157-160
    8.1.3 日本发展产业集群的经验与启示  160-161
  8.2 美国政府促进产业集群发展的经验与启示  161-166
    8.2.1 美国的产业集群政策  162-165
    8.2.2 美国产业集群政策实施的组织架构  165-166
    8.2.3 美国政府促进产业集群发展的经验借鉴与启示  166
  8.3 意大利政府干预产业集群发展的经验借鉴与启示  166-171
    8.3.1 意大利政府促进产业集群发展的政策措施  167-169
    8.3.2 意大利产业集群政策实施的组织架构  169-170
    8.3.3 意大利政府干预产业集群发展的经验借鉴与启示  170-171
  本章小结  171-172
第9章 地方政府推动产业集群发展的政策分析——以新乡市为例  172-184
  9.1 新乡市政府推动产业集群发展的政策总结  172-173
    9.1.1 科学、合理的产业引导  172
    9.1.2 完善、持续的产业支持  172-173
    9.1.3 规范、有序的产业监管  173
  9.2 新乡市政府推动产业集群发展的政策经验  173-175
    9.2.1 完善的要素政策  173-175
    9.2.2 品牌驱动的市场开拓政策  175
    9.2.3 强调可持续发展,切实保护生态环境  175
  9.3 新乡市政府推动产业集群发展的政策短缺与错位  175-177
    9.3.1 新乡市政府推动产业集群发展的政策短缺  175-176
    9.3.2 新乡市政府推动产业集群发展的政策错位  176-177
  9.4 新乡市政府进一步优化产业集群发展的政策选择  177-183
    9.4.1 坚持市场导向的基本原则  177-178
    9.4.2 针对既有产业园区和工业园区,增强配套设施建设  178
    9.4.3 完善对中小企业的政策扶持  178-179
    9.4.4 完善高科技人才引进、培育和激励机制,改善职业培育模式  179-180
    9.4.5 建立政策和项目的回馈与评价机制,提高政策执行力  180
    9.4.6 引导构建以市场为主体的多元化创新投资体系  180
    9.4.7 积极引导、扶持中介服务机构的建设  180-181
    9.4.8 改革政策导向,提升重点企业的自主发展能力  181
    9.4.9 强化企业家精神的培育,促进集群内的竞争与合作  181-183
  本章小结  183-184
第10章 结论、创新、不足之处与研究展望  184-189
  10.1 研究结论  184-187
  10.2 创新、不足与研究展望  187-189
    10.2.1 创新之处  187
    10.2.2 不足之处  187
    10.2.3 研究展望  187-189
致谢  189-190
参考文献  190-197
攻读学位期间获得与学位论文相关的科研成果目录  197-198
附录  198-206

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中图分类: > 经济 > 经济学 > 经济学分支科学 > 产业经济学
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